淺議賣方根本違約對風險轉移的影響

摘要:學術界對《聯合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱《公約》)第70條的理解不一致而存在爭議，文章從《公約》中關于風險轉移的規定出發，通過對《公約》第70條的分析，指出賣方的很本違約對風險轉移的影響取決于買方所采取的違約救濟措施。

關鍵詞: 根本違約 風險轉移 影響

一、《公約》中關于風險轉移的規定

《公約》中關于風險轉移的規定主要在第66-70條，第67條規定了風險轉移的含義和后果，第67條規定了合同涉及貨物運輸時風險的轉移，第68條規定了運輸途中出售貨物即稱為“海上路貨買賣”的風險轉移，第69條規定了不涉及運輸貨物和目的地交貨的風險轉移，第70條則是賣方根本違約時對風險轉移的影響。這里值得注意的是，由于第67-69條的買賣雙方權利義務規定較為明確，故學者們多持一致態度，然而對最后一種情況，即賣方根本違約時的風險轉移間題卻存在著爭議。根本違約是對違約嚴重程度的一種描述，是國際貨物買賣中頗具特色的制度。為了使國際貿易順利進行，對解除合同既給予授權又給予限制。1980年制訂《公約》時就把其規定為合同解除的一個主要依據。

二、關于《公約》第70條的爭論

根據《公約》第70條的規定:“如果賣方己根本違反合同，第67條、第68條和第69條的規定，不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種救濟措施。”該條款說明了賣方根本違約對風險轉移的影響。但學術界對于這一條款的理解卻存在爭議:

第一種觀點認為賣方根本違約不影響的轉移，風險由賣方轉移到買方。馮大同認為即使貨物有嚴重缺陷也不應影響風險的轉移，風險仍按交付原則由買方承擔。“即使賣方己根本違反合同，并不影響貨物的風險按公約的規定移轉給買方，不過在這種情況下，買方對賣方根本違反合同所應享有的采取各種救濟措施的權利不應受到損害。”[1]

第二種觀點認為根本違約阻卻風險轉移，風險責任仍由賣方承擔。Nicholas認為第70條用語的字面含義就是，由于采取了解除合同的救濟措施，根據第67、68或第69條的已經轉移到買方的風險，不受阻礙地溯及既往地又轉回到賣方。[2]

第三種觀點認為如果賣方根本違約，但由于買方采取的補救措施不同應造成的結果也不同。丘國中認為根本性違約影響風險轉移的效果要因非違約方采取的違約救濟措施的不同而有所區別。[3] 鄭旭文認為賣方根本違約時， 風險仍由賣方轉移到買方， 但由于買方采取的補救措施不同應造成結果也不同。[4]

第四種觀點認為《公約》第70條只規定賣方的根本違約并不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種救濟措施，這一段話并不更改《公約》關于風險轉移的規則。李巍認為“第70條僅僅規定賣方根本違約時公約關于風險轉移的規則不應損害買方應有的救濟權利，字面意義上并不是要在賣方違約時改變第67-69 條風險轉移的規定的效力，而是要消除風險轉移規則對買方行使正當救濟權的阻礙，只有當買方行使正當救濟權受到風險轉移規則阻礙時，才有條件地改變風險轉移效果，因為當賣方違約結果本來導致買方全部退貨，而僅僅因為發生某些風險損失就阻止他退貨，這是不公平的。”[5]

三、筆者對《公約》第70條的理解

筆者認為第一，該條款僅適用于賣方根本違約的情形并且不符貨物被交付后又在運輸儲存的過程中發生了風險損失，如果賣方雖有違約行為但尚未構成根本違約，則不能援用此條規定;第二，按此規定賣方根本違約不影響第67條、第68和第69條的風險轉移規定;第三，賣方根本違約不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種救濟措施，但對于買方采取的不同救濟措施對風險轉移的影響卻未提及。對于《公約》第70條的理解問題，筆者贊同上述第四種觀點，從字面含義來理解。

實際上，以上爭議的本質在于賣方根本違約是否會對風險轉移產生影響，采取不同的救濟措施是否會對風險轉移產生影響。筆者認為，賣方根本違約既不必然阻礙風險轉移，也不必然致使風險回轉給賣方，風險仍然由賣方轉移到買方，賣方根本違約不妨礙買方因賣方根本違約而可以采取的各種救濟方法。買方可以采取宣告合同無效這一救濟方法，亦可以放棄該救濟方法。但由于買方采取的救濟措施的不同，其風險的最終承擔會有所不同。如果買方采取了宣告合同無效這一救濟方法，那么就應當自然阻止風險由賣方轉移至買方。反之，如果買方并未采取宣告合同無效這一救濟方法，那么就不能阻止風險由賣方轉移至買方。

參考文獻:

[1]馮大同，沈達明.國際貿易法新論[M] .北京:法律出版社，1989，102.

[2]Nicholas，CM.Blanca M.J Bonell，Commentary On the International Sales law:The 1980 Vienna Sales Convention，510.

[3]丘國中.公約框架下根本性違約對風險轉移的影響[J]. 集美大學學報(哲學社會科學版)，2007，10(4):20～24.

[4]鄭旭文.國際貨物買賣中賣方根本違約對風險轉移的影響[J].當代法學，2002(7).

[5]李巍.聯合國國際貨物銷售合同公約評釋[M]. 北京:法律出版社，2002，281.