河南省檔案行政執(zhí)法研討會紀要

　　2011年3月14日-15日，河南省檔案行政執(zhí)法工作研討會在鄭州召開，來自全省18個省轄市檔案局分管法規(guī)工作的副局長及法規(guī)科長參加了會議。會議的主題，是針對檔案行政執(zhí)法工作的現(xiàn)狀，查找問題、分析原因、找準出路。會議采取專家講座與專題討論相結(jié)合的方式進行。這次研討會要解決以往檔案部門不愿執(zhí)法、不敢執(zhí)法、不會執(zhí)法的“三不”現(xiàn)象，檔案行政執(zhí)法部門要從過去的務虛向務實轉(zhuǎn)變。通過此次會議，達到了“四個進一步”的目的：進一步認清了檔案行政執(zhí)法的重要性、必要性和緊迫性，逐步轉(zhuǎn)變了觀念；進一步明確了檔案行政執(zhí)法的基本概念及其與監(jiān)督、指導等的區(qū)別與聯(lián)系；進一步掌握了檔案行政執(zhí)法應該采取的基本途徑、方式方法；進一步提高了檔案行政執(zhí)法創(chuàng)新發(fā)展的積極性、主動性和自覺性。現(xiàn)將此次研討會紀要整理如下：?
　　3月14日上午8點，河南省檔案館12樓大會議室
　　河南省委副秘書長、省檔案局局長王國振講話（講稿另發(fā)）。
　　蔡千樹（河南省檔案局法規(guī)處處長、檔案管理雜志社總編）：這次開全省執(zhí)法會議研討會，主要解決一個問題，使我們在座分管檔案執(zhí)法工作和一線的具體搞檔案執(zhí)法工作的人成為一個明白人、懂法的人。法律首先是自律，是規(guī)范我們自己的權(quán)力。我們?nèi)绻趫?zhí)法主體、執(zhí)法客體、執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)任何一個環(huán)節(jié)上不合法，對方就會拒絕處罰。舉個例子，我們曾經(jīng)熱衷于聯(lián)合執(zhí)法和檔案指導與行政執(zhí)法雙管齊下，其實是違法的，檔案執(zhí)法主體不合法。人大、法制辦，只有立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)，沒有執(zhí)法權(quán)。下面，請吳雁平吳老師講檔案行政執(zhí)法20年回顧（講稿另發(fā)）。
　　?3月14日下午2點，河南省檔案館12樓中會議室
　　蔡千樹：最好的普法是行動。我們最缺乏行動，缺乏規(guī)范化的行動，要靠行動去真正解決業(yè)務科室不能解決的問題，地位靠自己爭來。將來建全省執(zhí)法隊，在座18個地市科長都是隊員，希望聽到真實的發(fā)言。
　　南陽市檔案局張懷珍館長（以下簡稱“南陽”）：南陽的檔案法制機構(gòu)1996年成立，目前，全市檔案執(zhí)法人員初步統(tǒng)計54人。執(zhí)法理念，簡單說八個字“奉行貓論，注重效果”，只要有利于檔案事業(yè)發(fā)展，什么方法都行。執(zhí)法方式，一是聯(lián)合執(zhí)法，和人大法工委、法制辦一起，有一定效果。二是單獨進行，按照市局或省局安排，與有關工作結(jié)合進行專項或?qū)ｎ}執(zhí)法。三是檔案局獨立執(zhí)法。一種是業(yè)務指導人員單獨下去，既執(zhí)法又指導。再一種是專門對縣區(qū)檔案部門的，從2001年以來，把檔案執(zhí)法工作都列入檔案目標考核的一項工作布置到縣市區(qū)。第四是開展的執(zhí)法項目，一是進行了行政確認；二是開展了行政監(jiān)督，要求轄區(qū)各單位進行檔案管理備案登記；三是進行了行政強制，近幾年，共下達《整改通知書》七百多份并設立專卷；四是開展了行政處罰，有很多案例，大部分不了了之。行政審批，我們基本沒遇到。問題：一是觀念上誤區(qū)，依法行政實現(xiàn)依法治檔，只停留在口頭或書面材料上。二在實踐層面以業(yè)務指導為主，執(zhí)法為副。三是檔案執(zhí)法人員法律知識欠缺，部分人員素質(zhì)偏低。四是認為《檔案法》是軟法，有自卑心理，執(zhí)法多以聽匯報為主，走馬觀花，對問題輕描淡寫。困惑是：法律規(guī)定，各級政府把檔案事業(yè)列入各地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，政府不把檔案事業(yè)費列入計劃，算不算違法，如果違法，檔案部門能不能執(zhí)政府的法？
　　安陽市檔案局副局長郝悟昌（以下簡稱“安陽”）：安陽從1999年成立檔案法制科到現(xiàn)在，機構(gòu)、隊伍比較健全，領導對法制工作很支持。每年，都開展執(zhí)法檢查。自2000年以來，由市檔案局法制科直接對市里單位檔案管理檢查。十幾年來，已下發(fā)一百多份《整改通知書》。限期整改階段，大多數(shù)單位都對檔案進行了整理，效果不錯。通過省局執(zhí)法及配合市人大法工委調(diào)研，本月下旬，市人大法工委、執(zhí)法委要調(diào)研，安排二縣三個區(qū)，有成績。每年，結(jié)合業(yè)務培訓，開展執(zhí)法培訓。存在問題：①執(zhí)法人員檔案法律知識欠缺。②缺乏法律專業(yè)人才，安陽包括市縣37個執(zhí)法人員，無一個學法律，沒有底氣。③檔案法制觀念不強，執(zhí)法中，最多開《限期整改通知書》，用行政手段對問題進行通報。但要進入法律程序，不想費事。說實話，只要檔案抗著不整的基本都是強勢部門。
　　蔡千樹：在“不了了之”的過程中，對方已知道檔案法的威力，在實現(xiàn)零的突破時，要向輝縣學習。
　　鄭州市檔案局副局長賈欣營（以下簡稱“鄭州”）：王秘書長講得好，要在執(zhí)法中服務，服務中執(zhí)法，促進檔案工作發(fā)展。我參加3次執(zhí)法，每次都不一樣，聯(lián)合檢查有個好處，領導比較重視。作為執(zhí)法“頭兒”，主要職責是“洗腦”。到醫(yī)療系統(tǒng)舉“河醫(yī)”丟案卷的事，領導就很重視。執(zhí)法的目的是重視檔案把檔案管好，執(zhí)法或是業(yè)務指導時身份要分清，說話有分寸。“直接不行要迂回”。對執(zhí)法出現(xiàn)的問題態(tài)度要較真。前年，一處長把檔案中于己不利的東西抽走了，找他不理，局長對他們書記說法庭上見，還回來了。執(zhí)法檢查應一次點中要害，如建信息中心時，交的文件要與法制局備案的發(fā)號存根對照，就知道齊不齊了。
　　信陽市檔案局副局長裴慶國（以下簡稱“信陽”）：信陽市檔案局執(zhí)法機構(gòu)2004年7月份成立，定編兩個人，全局一個執(zhí)法證。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查主要是采取和市人大聯(lián)合執(zhí)法形式進行，有效果。從2008年到現(xiàn)在采取年度檔案工作檢查的形式。存在問題：執(zhí)法隊伍不穩(wěn)定，業(yè)務素質(zhì)有待提高，思想上不太重視。檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查外部環(huán)境不寬松，宣傳力度不到位。有次，和市人大聯(lián)合執(zhí)法檢查，去時連辦公室主任也不見，很沒面子。聽了三位老師授課后，很困惑，與人大聯(lián)合檢查不合法，但獨立執(zhí)法效果又不好。
　　駐馬店市檔案局調(diào)研員劉榮：我們在2002年機構(gòu)改革時設置了檔案執(zhí)法機構(gòu)，各級建立了檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度，二至三年與政府法制部門嚴格開展一次全面檢查。每年，檔案部門有一次單獨檢查。與市縣人大等組織檢查組，對分管企業(yè)事業(yè)單位、各縣綜合檔案館全面檢查，對執(zhí)法好的單位通報表揚，對差的批評和限期整改。問題有：少數(shù)領導層檔案意識淡薄，檔案經(jīng)費未列入財政預算；檔案庫房建設進度緩慢；一些單位未將文件材料每年整理、立卷歸檔，越是上級部門做得越差；檔案人員調(diào)換頻繁；檔案行政執(zhí)法流于形式，檔案人員檔案法律知識缺乏。建議上級檔案部門積極爭取中央財務支持，加大對貧困縣區(qū)檔案館庫建設力度，開展檔案培訓班學習。本轄區(qū)內(nèi)檔案人員調(diào)換應征求檔案主管部門的同意才行。
　　新鄉(xiāng)市檔案局法制科副科長賈兆全（以下簡稱“新鄉(xiāng)”）：2005年，新鄉(xiāng)市檔案局列入黨委政府序列有了執(zhí)法權(quán)。我個人有兩個轉(zhuǎn)變，我去哪里執(zhí)法，法規(guī)科說了算。2007年時，“兩辦”下了個執(zhí)法方案，成立工作小組，源于吳書記一個常委會“33號”精神，專門為檔案執(zhí)法開展的。發(fā)現(xiàn)當時公務員登記或企業(yè)職工退休、下崗時，學歷、年齡改得太多。聯(lián)合執(zhí)法檢查，包括人大法工委、政協(xié)法制辦，由他們牽頭，后來，我們單獨執(zhí)法，把他們聘為顧問，幾年來，我們下《整改通知書》近50份，2007年后，3年一份《整改通知書》也沒下。但效果很好，單位都主動和你聯(lián)系。
　　鶴壁市檔案局副局長郝子奇（以下簡稱“鶴壁”）：我覺得，檔案執(zhí)法沒必要聯(lián)合。《檔案法》是法律賦予檔案部門的利器。從2005年開始，鶴壁市檔案局確立了“抓系統(tǒng)，系統(tǒng)抓”工作機制。以省委、省政府“兩辦”文件為利器，到各縣區(qū)以落實“兩辦”文件為契機檢查，檔案費用落實了沒，我們每年搞一次，全市通報，效果很好。并制定了《鶴壁市執(zhí)法檢查合理執(zhí)法標準》，建立年終考核機制，。每年，聯(lián)合人大法工委對全市檔案執(zhí)法行動作出安排，十個系統(tǒng)左右，自上而下，全部執(zhí)法檢查到位。越是強勢部門，檔案問題越大。每年，我們辦檔案培訓班，執(zhí)法和業(yè)務結(jié)合培訓。今年，我們堅持執(zhí)法從嚴、工作從細、效果從好三個標準，明確執(zhí)法情況，數(shù)字寫入每年人大執(zhí)法工作報告，市委、市政府親自發(fā)文表彰。我認為，檔案業(yè)務指導和執(zhí)法工作，沒法分開。我下去后帶業(yè)務指導，檔案執(zhí)法部門對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改，按業(yè)務指導規(guī)范整理。
　　
　　蔡千樹：嚴格講，這不叫執(zhí)法，而是執(zhí)行“兩辦”文件。如對方懂法，說你執(zhí)法主體違法，不接受處罰。
　　洛陽市檔案局法制科長呂慧蓮（以下簡稱“洛陽”）：洛陽法制機構(gòu)、人員設置較晚。我回去后要組織一次“洗腦”，讓大家清楚執(zhí)法情況。執(zhí)法時不要盲目，要說到根上。建議省在執(zhí)法裝備方面規(guī)范，出臺統(tǒng)一執(zhí)法標準，省里不出，我們自己出。要在全省樹立執(zhí)法與監(jiān)督典型，多加強橫向縱向聯(lián)系。除執(zhí)法、監(jiān)督還有宣傳，省局給地市局提些具體要求。工作要抓大放小，抓住“剛”的東西，按法辦事，依條文走。
　　濟源市檔案局副局長楊耀武（以下簡稱“濟源”）：濟源檔案執(zhí)法工作經(jīng)歷了宣傳階段、探索階段和規(guī)范階段，對檔案執(zhí)法業(yè)務指導管理體制進行了探索，全面推進了檔案目標管理達標升級，達標面大，夯實了檔案事業(yè)發(fā)展基礎。體會：一是要敢于執(zhí)法，從濟源實踐看，兩者不結(jié)合，可能沒那么好的效果，要會執(zhí)法，敢于執(zhí)法。二是把法律指導與業(yè)務指導相融合。三是檔案部門與相關局委結(jié)合。執(zhí)法工作需全面推進是檔案法規(guī)的基本要求。國家局推行的檔案規(guī)范，能否歸納檔案執(zhí)法來考慮？上午聽課，管理行業(yè)標準都是推行標準，可變成強制性標準，即變成“令”，這值得探索。機構(gòu)改革是大方向，更別說縣區(qū)市，都分設難度很大。分開融合各搞幾個點，把典型規(guī)范起來。檔案執(zhí)法工作發(fā)展不平衡，每個地域都有獨到的辦法。
　　商丘市檔案局副局長崔楊（以下簡稱“商丘”）：商丘市檔案局1997年成立法規(guī)科。剛開始和人大聯(lián)合，后來和業(yè)務科檔案館每年檢查一個工作，我覺得：檔案執(zhí)法一缺力度。二缺報喜也要報憂的意識。三缺抓大案要案意識。四缺手段，走過場，執(zhí)法效果不明顯。五缺完整的工作周期，今后向各地市多學習。
　　輝縣市檔案局長秦玉學（以下簡稱“輝縣”）：執(zhí)法檢查，一不去強勢部門，二不去太弱部門。統(tǒng)一服裝，拿攝像機，事先告知，打開檔案柜就檢查。體會：①具體執(zhí)法實踐，討論研究不如行動。②檔案執(zhí)法是明確目的，提高地位，擴大影響，促進工作，不希望處理人。③業(yè)務指導時，掌握差的單位，選取執(zhí)法點時心中有數(shù)，照條文法規(guī)辦事。④依法行政程序一樣也不少，取證提醒和強勢部門執(zhí)法時完全一樣。⑤將來追求目的是什么，業(yè)務指導如何按標準執(zhí)法，有聯(lián)系，但不能混為一談。⑥聯(lián)合執(zhí)法，不反對借助外力，但執(zhí)法過程中，一定要把握檔案執(zhí)法主體資格。
　　?3月15日上午8點，河南省檔案館12樓中會議室
　　蔡千樹：今天說說執(zhí)法隊與檔案示范點兩個議題，一是執(zhí)法示范點省里目標管理占兩分，標準怎樣？二是執(zhí)法隊伍如何建立？因為是首創(chuàng)，我們也心中無底，大家暢所欲言。
　　南陽：我們一把手對法規(guī)處這一創(chuàng)新舉措很支持，并爭取把南陽作為執(zhí)法示范點。要有正規(guī)的執(zhí)法機構(gòu)，工作人員最少倆，執(zhí)法員、監(jiān)督員可多些，必要設備齊全，統(tǒng)一服裝有嚴肅性，南陽就有冬夏制服。
　　濟源：地市情況向省局申請，機構(gòu)人員可以統(tǒng)一要求，如法規(guī)科分設政策法規(guī)科，融合一起的叫法規(guī)指導科，執(zhí)法證必須有。服裝統(tǒng)一，加上徽標。
　　蔡千樹：規(guī)范執(zhí)法活動，主要看執(zhí)法主體、執(zhí)法客體、執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)四方面是否合法。比如，濟源局有人倒賣清代檔案。法無公布不行，我省還沒劃定此類的范圍表。干急也沒辦法，硬要執(zhí)法就違法。
　　濟源：至于費用，省局能解決更好。用車要統(tǒng)一標志，鄭州日產(chǎn)的帥克就可以，商務車，標志就是“河南檔案”。經(jīng)費各報各的，省局有補助更好。
　　新鄉(xiāng)：執(zhí)法隊我昨天說了，執(zhí)法隊員18個地市不一定都去，為了節(jié)約費用，執(zhí)法點相應多設些。越是執(zhí)法點越有好的執(zhí)法案例，要省執(zhí)法隊在執(zhí)法點多執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法案例。
　　蔡千樹：執(zhí)法隊很可能提前建立。示范點到10月份成立。各地市申報，條件合適報局黨委定。
　　新鄉(xiāng)：執(zhí)法是為了搞好工作，執(zhí)法隊員適當擴大。除了有興趣有愿望，局長帶頭，經(jīng)費好解決。
　　商丘：局長好多沒有執(zhí)法證。
　　如果省局有政策，我們就好辦。沒什么大問題。
　　新鄉(xiāng)：能否豫南豫北分設，“執(zhí)法一隊”、“執(zhí)法二隊”。兩個車，一北一南，示范點兩個就可以了。
　　輝縣：地市每年兩次集中執(zhí)法行為，哪里發(fā)現(xiàn)問題或其他渠道獲得信息就查這個單位。這樣較合適。
　　安陽：執(zhí)法隊伍建立，組織執(zhí)法檢查，造成社會影響。建議省里先建執(zhí)法隊，示范點可多設，大家都有成功經(jīng)驗。提標準，逐步建立，關鍵是法律知識培訓。
　　鶴壁：標準定太高，各地市不太可能實現(xiàn)，財政難度大。執(zhí)法隊，不能全省只設一個。示范點，要有成熟的執(zhí)法案例。縣也設一個點，執(zhí)法難點在縣級，尤其鄉(xiāng)一級。要通過典型案件查處提高社會檔案意識。
　　鶴壁：通過大案要案宣傳，開展檔案社會輿論。
　　安陽：市局參加省執(zhí)法隊最少兩個人，好協(xié)商。
　　蔡千樹：市局也可建執(zhí)法隊，各縣股長參加，上行下效。難點在技術問題，法制辦按屬地原則很嚴格，不一定會批。我們討論必要性，也要討論可行性，以實事求是精神開務虛會，全省執(zhí)法網(wǎng)絡就建起來了。
　　鶴壁：執(zhí)法隊，鶴壁、安陽等幾個周邊可先成立，提升檔案工作形象，下到縣級，建起全省執(zhí)法網(wǎng)絡。
　　鄭州：示范點，成熟一個申報一個。硬件標準，形成文件不能再變。每年找個系統(tǒng)，要像輝縣執(zhí)法，執(zhí)法隊至少有一個是省局發(fā)證全省適用的。
　　蔡千樹：下一步開現(xiàn)場會以會代訓，市局一個組帶幾個地市局執(zhí)法人員，現(xiàn)場執(zhí)法數(shù)天，就明白了。
　　商丘：要轉(zhuǎn)變領導方式，轉(zhuǎn)變工作方法。
　　鄭州：執(zhí)法目的是做好檔案工作，為黨委中心工作。促進社會和諧，達到全民對檔案的知情權(quán)。
　　漯河市史志檔案局副局長張翠華：看來，省局決心要打造一支檔案執(zhí)法鐵軍。最關鍵的是人員能力問題。執(zhí)法隊建成后要封閉學習。示范點數(shù)量不要過多，落實執(zhí)法工作不要過多量化。以前沒有很好的執(zhí)法案例，認為不是成績，要扭轉(zhuǎn)這個輿論。
　　輝縣：選示范點要有延續(xù)性，執(zhí)法隊伍要好，示范點推出去，要有東西才行。輝縣當示范點還不夠。
　　商丘：我們要建就要建最好的，服裝整齊形象好。學習班多辦些，財政要不來錢，化緣也行。
　　洛陽：我們可以作預測評估，通過社會檔案成功案例宣傳爭得政府支持。洛陽一單位通過查檔挽回六千多萬經(jīng)濟損失。我們在執(zhí)法中缺少殺手锏需要探討。
　　濮陽市檔案局馮志副局長：我很高興，從事檔案工作30年，省局今天開研討會，感覺檔案工作又一個春天到了！鼓舞士氣！執(zhí)法隊，省局先建，濮陽市建也很好，三到五人。
　　南陽：內(nèi)在素質(zhì)重要，外形要求，“內(nèi)外兼?zhèn)洹薄?br/>　　信陽：示范點要建成精品、名牌、亮點、標桿。
　　蔡千樹：時間原因，討論就到這兒，大家可注冊上《檔案界》論壇，上面有個檔案執(zhí)法平臺，可以暢所欲言。下面，請省局副局長王書繼作會議總結(jié)講話。
　　河南省檔案局副局長王書繼講話（講話稿另發(fā)）。