基于DEA的煤炭效率測(cè)算及隨機(jī)性趨同研究

摘要：利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)全國(guó)及區(qū)域煤炭效率進(jìn)行測(cè)算，全國(guó)和各區(qū)域的煤炭能源年平均Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均呈現(xiàn)稍有波動(dòng)但整體下滑趨勢(shì)，其中華北和東北主要源于技術(shù)效率變動(dòng)特別是純技術(shù)效率變動(dòng)出現(xiàn)了下滑；而對(duì)于西南、中南近期出現(xiàn)的稍有上升趨勢(shì)，則更多源于規(guī)模效率變動(dòng)的上升；西北和華東則是由于技術(shù)變動(dòng)下滑趨勢(shì)。煤炭能源效率隨機(jī)性趨同顯示，各省和作為整體的華北的煤炭能源效率有向全國(guó)平均值水平移動(dòng)的趨勢(shì)；而對(duì)區(qū)域內(nèi)部趨同進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，除西北區(qū)域其他區(qū)域內(nèi)部均不存在隨機(jī)性趨同趨勢(shì)。這一研究為提高煤炭效率走低碳經(jīng)濟(jì)之路提出相關(guān)政策檢驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；隨機(jī)性趨同

中圖分類號(hào)：F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Estimate on Coal′s Efficiency and Its Stochastic Convergence Based on DEA

WANG Zhuo-li1，SONG Bang-ying2

(1.Department of Environment and Geography of Pingdingshan University， Pingdingshan 467000， China；

2.School of Economics Management of Guangxi Normal University， Guilin 541004， China)

Abstract：We estimatenational and regional coal-energy efficiencyby data envelopment analysis， national and regional coal-energy average Malmquist productivity indexeshave experienced the trend of a slight fluctuation but downward overall， among them， technology efficiency， especially pure technical efficiency in North China and Northeast is decline; for Southwest， South-Central， the recent slight upward trend are more due to rise in scale efficiency change; Northwest and Northeast are due to decline of technical change. Stochastic convergence of coal-energy efficiency shows that the provinces and North China， as a whole， the coal- energy efficiency is take on the trend of movement to the national average level; and further study to stochastic convergence within the region ，we find that other areas region do not exist random convergence trend except for Northwest. This research proposes related policy testing for raising coal efficiency and taking road of the low-carbon economy.

Key words:a low carbon economy; Malmquist productivity indexes; data envelopment analysis; stochastic convergence

一、能源效率研究現(xiàn)狀及文獻(xiàn)綜述

隨著溫室氣體主要是含量的增加，全球變暖已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，國(guó)際社會(huì)以低碳減排為目的“低碳經(jīng)濟(jì)” 發(fā)展模型逐步得到共識(shí)。中國(guó)已做出不懈努力：“十一五”規(guī)劃指出我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗比“十五”期末降低20%左右，即每年平均下降4%左右。然而，我國(guó)能源利用效率并不高，與世界先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)還有巨大差距［1］，所以加快高碳能源低碳化利用和低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展是必然選擇。目前作為高碳排放量的煤炭，其消費(fèi)占我國(guó)一次能源消費(fèi)的69％，比世界平均水平高42個(gè)百分點(diǎn)［2］。長(zhǎng)期以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和“粗放式”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為此，提高煤炭利用效率，減少煤炭能源消耗更加成為能源研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。

目前，關(guān)于能源效率的研究取得了豐碩的成果。一是關(guān)于能源效率區(qū)域差異性的分析。史丹等提出基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的能源效率地區(qū)差異方差分解方法，得出全要素生產(chǎn)率差異是中國(guó)能源效率地區(qū)差異擴(kuò)大的主要原因。中西部能源效率內(nèi)部差異呈現(xiàn)波動(dòng)性變化，增長(zhǎng)方式趨同的東部能源效率存在顯著收斂趨勢(shì)。改善中西部地區(qū)資源配置效率并促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)擴(kuò)散才能有效提高落后地區(qū)的能源利用效率［3］；邱靈等采用分層聚類法根據(jù)能源利用效率分高效區(qū)、中效區(qū)和低效區(qū)，發(fā)現(xiàn)能源高效區(qū)集中在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，并運(yùn)用Theil系數(shù)探討能源利用效率的區(qū)域分異特征，發(fā)現(xiàn)2001-2005年，中國(guó)能源利用效率明顯提高，但能源利用效率的總體差異、三大地域間差異和地域內(nèi)差異均呈上升趨勢(shì)［4］。吳玉鳴、賈琳通過(guò)對(duì)我國(guó)能耗強(qiáng)度、區(qū)域能耗強(qiáng)度與全國(guó)平均能耗強(qiáng)度及區(qū)域內(nèi)能耗強(qiáng)度與區(qū)域平均能耗強(qiáng)度的差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)和七大區(qū)域的能源效率存在著向全國(guó)平均能耗水平趨同的證據(jù)［5］。另外還有史丹（2006）［6］，王麗瓊（2009）［7］；二是關(guān)于能源利用效率空間依賴性分析。葉春和周建則運(yùn)用空間自相關(guān)指數(shù)發(fā)現(xiàn)能源利用效率在空間上具有明顯的空間依賴關(guān)系，并非表現(xiàn)出完全隨機(jī)狀態(tài)［1，8］；三是關(guān)于能源效率影響因素和提升利用潛力的分析。邱靈應(yīng)用面板數(shù)據(jù)模型定量研究區(qū)域能源利用效率的影響因素：能源結(jié)果、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)格水平和投資水平［4］。李未無(wú)從對(duì)外開放與能源利用效率關(guān)系角度，提出對(duì)外開放對(duì)能源利用效率提高有積極作用，決定能源利用效率提高的7 個(gè)高耗能行業(yè)除化學(xué)行業(yè)外， 對(duì)外開放度都遠(yuǎn)低于全部工業(yè)的平均水平，需適度加大高耗能行業(yè)的對(duì)外開放［9］。另外，張少華，陳浪南從投資一體化、生產(chǎn)非一體化和貿(mào)易一體化為內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)全球化角度［10］，Leiming Hang從能源價(jià)格角度［11］，Hua Liao從高能耗產(chǎn)業(yè)過(guò)分?jǐn)U張和投資過(guò)快的角度［12］，分別對(duì)能源效率提高做了研究。

綜上可以看出，目前對(duì)能源效率的研究文獻(xiàn)雖然很多，但是對(duì)能源效率測(cè)算上多是采用能源消耗強(qiáng)度來(lái)表示，本文利用截面數(shù)據(jù)采用專門用于投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA），從水平和垂直維度上測(cè)算煤炭能源效率，研究結(jié)果更加具有準(zhǔn)確性；現(xiàn)有文獻(xiàn)也缺乏單獨(dú)對(duì)煤炭能源能源效率的研究，特別是還未有人利用隨機(jī)性（俱樂部）趨同方法研究煤炭能源效率；并且以往文獻(xiàn)多是集中于對(duì)能源利用效率現(xiàn)狀和影響因素的研究，尤其缺乏深入到地帶內(nèi)以區(qū)域?yàn)橐暯菣z驗(yàn)?zāi)茉葱实内呁缘难芯浚ㄎ撼⑸驖M洪，2007［13］；吳玉鳴、賈琳，2009［5］）本文劃分六大區(qū)域進(jìn)行區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)，從而挖掘出區(qū)域異質(zhì)性對(duì)煤炭能源效率隨機(jī)性趨同差異，更好詮釋了不同區(qū)域下煤炭能源效率增長(zhǎng)差異。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究區(qū)域

本文研究時(shí)間為1995-2007年，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)五十年匯編》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2008）。其中各省歷年地區(qū)生產(chǎn)總值均轉(zhuǎn)化成以1978=100基期時(shí)間序列。對(duì)于各省物質(zhì)資本存量則根據(jù)并補(bǔ)齊張軍（2004）對(duì)中國(guó)省際物質(zhì)資本存量的估算，文中給出了以1952年價(jià)格為1而計(jì)算的1978年的各省固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，用該數(shù)值乘以原序列，得到以1978年為基期物質(zhì)資本存量序列。其中重慶物質(zhì)資本存量缺失，直接采用固定總產(chǎn)投資額并折算成1978=100時(shí)間序列。

本文研究區(qū)域是中國(guó)30個(gè)省市、自治區(qū)（直轄市）（西藏除外），根據(jù)中國(guó)區(qū)域行政網(wǎng)對(duì)區(qū)域的劃分：華北包括北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古；東北包括遼寧、吉林、黑龍江；華東：上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東；中南包括河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南。西南：重慶、四川、貴州、云南；西北：陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

三、全國(guó)及區(qū)域煤炭效率測(cè)算與分解

根據(jù)假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，DEA測(cè)算結(jié)果如下：目前我國(guó)煤炭能源利用效率中，除了湖南、廣西、廣東、海南、重慶、安徽和福建等7個(gè)省市投入合理外，其他各省均存在投入過(guò)多現(xiàn)象，全國(guó)平均可達(dá)到2 278.63萬(wàn)噸，這說(shuō)明我國(guó)煤炭能源效率過(guò)低，能源利用技術(shù)有待提高，投入浪費(fèi)普遍，節(jié)能潛力很大。煤炭投入冗余最多的是山西、河北和遼寧等3個(gè)省市，分別為13 434.53、7 428.27、6 685.88萬(wàn)噸；其次投入過(guò)多省域?yàn)闁|北黑龍江和吉林，華北內(nèi)蒙古，華東山東、江蘇、上海以及西南四川等7個(gè)省市，均在1 896-4 450萬(wàn)噸間；北京、天津、新疆、陜西和浙江等5個(gè)省市略低于全國(guó)平均水平，在1 800萬(wàn)噸左右；相對(duì)投入冗余最小的地區(qū)有青海、甘肅、寧夏、湖北、江西、貴州和云南等7個(gè)省域，均小于812萬(wàn)噸。可見我國(guó)煤炭能源利用效率普遍偏低，特別是華北地區(qū)、東北老工業(yè)基地、華東部分省市以及煤炭能源產(chǎn)量很大的山西及周圍省域，大致有從北向南遞減的趨勢(shì)。

根據(jù)表1：煤炭能源年平均Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)在1995-1996年和1996-1997年階段均大于1，其他階段均小于1。隨著年份的上升，Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)雖然在個(gè)別年份出現(xiàn)波動(dòng)，但在總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這表明我國(guó)能源全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了逐步下滑趨勢(shì)，主要原因在于技術(shù)效率變動(dòng)出現(xiàn)了下滑，特別是純技術(shù)效率指數(shù)的逐年下滑趨勢(shì)。對(duì)于其中的幾個(gè)波動(dòng)下降階段如1997-1998年和2004-2005年，Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分別由前一階段的1.007下降到0.989以及由0.992下降到0.983，原因是由于兩個(gè)階段的技術(shù)效率指數(shù)分別下滑0.026和0.02.而2000-2001年、2002-2003年和2005-2006年較前一階段Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分別下降了0.004、0.008和0.002，主要是由于三個(gè)階段的技術(shù)效率指數(shù)分別下降0.016、 0.006和0.022，其中純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)分別下降0.01 、0.005和0.014，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)分別下降0.007、0.002和0.008。而對(duì)于幾個(gè)階段的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)波動(dòng)上升階段如1998-1999年、1999-2000年和2006-2007年分別由前一階段的0.989上升到0.992、由0.992上升到0.998和有0.981上升0.987，原因是三個(gè)階段技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)分別較前一階段上升0.014 、0.007和0.014.2003-2004年平均Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)由前一階段的0.986上升到0.992，原因是技術(shù)效率指數(shù)上升了0.006，特別是規(guī)模效率指標(biāo)上升了0.009。

根據(jù)Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)測(cè)算結(jié)果：在六個(gè)階段中，華北和東北區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)大于1與小于1的比值為4：2，華東區(qū)域?yàn)?：3，西北區(qū)域?yàn)?：5，中南、西南區(qū)域的值均小于1。這說(shuō)明區(qū)域煤炭能源全要素生產(chǎn)力在地理分布上大致呈現(xiàn)由北向南逐級(jí)遞減趨勢(shì)，在時(shí)間分布呈現(xiàn)越來(lái)越小的趨勢(shì)。各階段具體情況如下。

1996-1997年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為華北、東北、西北、華東、中南和西南，其中前四個(gè)區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均大于1，這主要是由于西南區(qū)域技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)以及中南區(qū)域技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和純技術(shù)效率指數(shù)出現(xiàn)了下滑，相比較上一年為1，依次下降比例為21%、3%和19%、2%，且其他區(qū)域在技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)的兩個(gè)分解指數(shù)上都保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

1998-1999年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為東北、華北、華東、西北、中南和西南，東北區(qū)域全要素生產(chǎn)力指數(shù)上升第一，其中前2個(gè)區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均大于1，主要原因在于東北區(qū)域在純技術(shù)效率指數(shù)上的優(yōu)勢(shì)和華北區(qū)域在技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)上的優(yōu)勢(shì)。而與1996-1997年階段相比，華北區(qū)域降為第二，這主要是由于華北區(qū)域純技術(shù)效率指數(shù)下滑0.015，而東北區(qū)域技術(shù)效率指標(biāo)上升0.009，華東區(qū)域上升為第三，西北區(qū)域降為第二，原因在于華東區(qū)域規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)0.007的上升和西北區(qū)域技術(shù)變動(dòng)指數(shù)16%的下滑。

2000-2001年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為華北、東北、華東、西北、中南和西南。其中前三個(gè)區(qū)域的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均大于1，原因在于三個(gè)區(qū)域在技術(shù)變動(dòng)指數(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。與1998-1999年階段相比，除了華北和東北的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)次序發(fā)生互調(diào)之外，其他次序均保持不變，華北和東北的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)次序回到最初1996-1997階段狀態(tài)原因在于華北區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)變動(dòng)下降0.01，其中純技術(shù)效率指數(shù)下降0.008，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)下降0.001，但是東北區(qū)域的技術(shù)變動(dòng)指數(shù)上升0.018的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

2002-2003年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為華北、東北、華東、中南、西北和西南。其中前2個(gè)區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均大于1，這主要源于華北區(qū)域在技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模變動(dòng)指數(shù)以及東北區(qū)域在技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和純技術(shù)變動(dòng)效率上的優(yōu)勢(shì)。與2000-2001階段相比，西北區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)跌與中南之下，原因是由于西北區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)下降了0.02，其中純技術(shù)效率指數(shù)下降0.002，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)下降0.008，但是中南區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)卻上升了0.017，其中純技術(shù)效率指數(shù)上升了0.005，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)上升了0.013。

2004-2005年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為華北、中南、西北、華東、東北和西南，區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均小于1，整個(gè)區(qū)域全要生產(chǎn)率出現(xiàn)普遍降低。與前一個(gè)階段相比，主要原因在與大部分區(qū)域技術(shù)變動(dòng)指數(shù)均出現(xiàn)了下滑。具體上，東北區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)跌至第五位，原因是東北區(qū)域技術(shù)變動(dòng)指標(biāo)和純技術(shù)效率指數(shù)均出現(xiàn)大幅度下滑，下滑幅度分別為0.027和0.007。中南區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)由第四位上升至第二位，原因是中南區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)卻上升了0.020，其中純技術(shù)效率指數(shù)上升了0.004，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)上升了0.015。華東區(qū)域由第三位跌至第四位，原因是技術(shù)變動(dòng)指標(biāo)下降了0.021。

2006-2007年階段。區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)從大到小排列依次為華東、中南、華北、西北、西南和東北，華東區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)大于1，其余區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均小于1，除了華東區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)有所提高外，其他整個(gè)區(qū)域全要生產(chǎn)率也出現(xiàn)普遍降低。華東區(qū)域Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的上升來(lái)源于純技術(shù)效率指標(biāo)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)使的技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)保持較高值。與前一階段相比，華東區(qū)域又回升到第一，在于技術(shù)變動(dòng)指數(shù)效率上升了0.034.華北跌落第三，原因是華東區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)下降了0.029，其中純技術(shù)效率指數(shù)下降了0.012，規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)下降了0.016。西南和西北也是由于區(qū)域技術(shù)效率指數(shù)下降了分別為0.042和0.027，其中純技術(shù)效率指數(shù)分別下降了0.018和0.009規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)下降了0.023和0.018。

四、煤炭能源碳效率的隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)

目前已有學(xué)者［5，14］運(yùn)用面板單位根檢驗(yàn)方法（如Levin ， Lin 和Chu檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)、Im，Pesaran和Shin W-stat檢驗(yàn)、ADF - Fisher Chi-square檢驗(yàn)、PP - Fisher Chi-square檢驗(yàn)、）進(jìn)行隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)。利用DEA以規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)對(duì)準(zhǔn)測(cè)算的能源效率值，文中采用Im，Pesaran和Shin W-stat檢驗(yàn)、ADF - Fisher Chi-square檢驗(yàn)、PP - Fisher Chi-square檢驗(yàn)、）對(duì)各省市、區(qū)域向全國(guó)均值的隨機(jī)性趨同以及區(qū)域內(nèi)部的隨機(jī)性趨同進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)于表3，各省市向全國(guó)均值的隨機(jī)性趨同定量描述是采用歷年各省市能源效率減去對(duì)應(yīng)年份全國(guó)能源效率平均值；區(qū)域向全國(guó)均值的隨機(jī)性趨同定量描述是采用區(qū)域內(nèi)歷年各省市能源效率減去對(duì)應(yīng)年份全國(guó)能源效率平均值；表4中區(qū)域內(nèi)部煤炭效率隨機(jī)性趨同定量描述是采用區(qū)域內(nèi)歷年各省市能源效率減去對(duì)應(yīng)年份對(duì)應(yīng)區(qū)域的能源效率平均值。

根據(jù)表2，各省市能源效率隨機(jī)性趨同的面板單位根顯示：ADF - Fisher檢驗(yàn)、PP - Fisher檢驗(yàn)的P值均通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)，IPS檢驗(yàn)的P值也通過(guò)了10%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明三種檢驗(yàn)均拒絕存在有共同單位根的原假設(shè)，各省市能源效率存在隨機(jī)性趨同。即全國(guó)各省市能源效率有向全國(guó)平均值水平移動(dòng)的趨勢(shì)，現(xiàn)在各省能源利用效率波動(dòng)僅僅是一種外在沖力，沒有持久性，各省能源效率向全國(guó)均值移動(dòng)的態(tài)勢(shì)是一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的趨勢(shì)。而分區(qū)域后，華北區(qū)域能源效率隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)均通過(guò)IPS檢驗(yàn)和ADF - Fisher檢驗(yàn)5%顯著性水平檢驗(yàn)以及PP - Fisher檢驗(yàn)10%顯著性水平檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕存在有共同單位根的原假設(shè)，華北區(qū)域能源效率有向全國(guó)均值隨機(jī)性趨同的態(tài)勢(shì)，華北作為一個(gè)整體的能源效率在長(zhǎng)期會(huì)接近于全國(guó)平均水平。但是把全國(guó)分成六大區(qū)域后，其他五個(gè)區(qū)域包括華東、中南、東北、西南和西北區(qū)域進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，除了西北地區(qū)PP - Fisher檢驗(yàn)的P值在1%顯著性水平下是顯著的外，其他區(qū)域在三種檢驗(yàn)形式下均不能拒絕5%顯著性水平檢驗(yàn)。所以劃區(qū)域?qū)^(qū)域能源效率隨機(jī)性趨同進(jìn)行研究表明，除華東區(qū)域外，其他區(qū)域能源效率均不存在向全國(guó)均值的隨機(jī)性趨同。主要原因可能是因?yàn)樵趧澐殖蓞^(qū)域后，區(qū)域內(nèi)各單位的能源利用效率存在較大的差距，從而影響了以區(qū)域?yàn)閱挝坏碾S機(jī)性趨同趨勢(shì)。（吳玉鳴2009）［5］不過(guò)這種差異的影響因素和機(jī)理沒有得到分析，根據(jù)史丹等（2008）［3］認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)]有明顯的趨同趨勢(shì)， 因此，能源效率差異也沒有有明顯縮小的趨勢(shì)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的階段性變化對(duì)能源效率差異變化起決定性作用；另根據(jù)上述研究，發(fā)現(xiàn)Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的差異也許是區(qū)域能源效率均不存在向全國(guó)均值隨機(jī)性趨同的原因，如2004-2005階段，全國(guó)煤炭能源年平均Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)為0.983。而區(qū)域內(nèi)華北達(dá)到0.994，西南僅有0.967。

根據(jù)表3，區(qū)域內(nèi)部煤炭能源效率隨機(jī)性同檢驗(yàn)結(jié)果顯示：六大行政區(qū)域中，西北內(nèi)部煤炭能源效率出現(xiàn)了隨機(jī)性趨同，隨著時(shí)間長(zhǎng)久推移，西北內(nèi)部各省能源效率都接近于西北區(qū)域平均水平，并且是一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的趨勢(shì)。這種結(jié)論的原因在于西北煤炭能源效率面板單位根檢驗(yàn)顯示，在IPS檢驗(yàn)、ADF - Fisher檢驗(yàn)和PP - Fisher檢驗(yàn)三種形式下，T統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率P值均通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，拒絕存在共同單位根的原假設(shè)。而對(duì)于其他五個(gè)區(qū)域，區(qū)域內(nèi)部煤炭能源效率隨機(jī)性同檢驗(yàn)顯示T統(tǒng)計(jì)量伴隨概率P值均未能通過(guò)三種檢驗(yàn)形式下5%顯著性水平檢驗(yàn)，無(wú)法拒絕存在共同單位根的原假設(shè)。華北、東北、華東、中南和西南等五大區(qū)域內(nèi)煤炭能源效率不存在隨機(jī)性趨同現(xiàn)象，外在沖力對(duì)區(qū)域各省向區(qū)域內(nèi)均值移動(dòng)的趨勢(shì)受到了干擾，并且在長(zhǎng)期不能達(dá)到區(qū)域煤炭能源效率平均值的長(zhǎng)久穩(wěn)態(tài)。這種原因也源于區(qū)域內(nèi)部能源效率差異，（吳玉鳴，2009）［5］經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制中地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的階段性變化（史丹等，2008）［3］和各省煤炭能源Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的差異。

五、結(jié)論和政策建議

本文首先采用數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)對(duì)全國(guó)及區(qū)域1995-2007的煤炭效率進(jìn)行測(cè)算，并根據(jù)測(cè)算結(jié)果，對(duì)各省域煤炭能源效率與全國(guó)煤炭能源效率均值的差、各區(qū)域煤炭能源效率與全國(guó)煤炭能源效率均值以及區(qū)域內(nèi)部煤炭能源效率均值的差，進(jìn)行面板單位根隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)。主要得出以下結(jié)論，

第一，全國(guó)和各區(qū)域的煤炭能源年平均Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均呈現(xiàn)稍有波動(dòng)但整體下滑趨勢(shì)。區(qū)域上，華北和東北主要源于技術(shù)效率變動(dòng)特別是純技術(shù)效率變動(dòng)出現(xiàn)了下滑；而對(duì)于西南、中南近期出現(xiàn)的稍有上升趨勢(shì)，則更多源于規(guī)模效率變動(dòng)的上升；西北和華東則是由于技術(shù)變動(dòng)下滑趨勢(shì)。

第二，煤炭能源效率存在區(qū)域差異性。東部地區(qū)特別是東南、東北煤炭能源效率較高，其次是中部地帶，最嚴(yán)重的是煤炭?jī)?chǔ)存量比較大西北地區(qū)效率最低。這種空間分布差異與史丹（2008）［3］、邱靈（2008）［4］結(jié)論一致。

第三，對(duì)各省域煤炭能源效率向全國(guó)均值隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)顯示，省域煤炭能源效率存在俱樂部趨同，省域煤炭能源效率差異性是一種短期現(xiàn)象外在的沖擊具有暫時(shí)性，省域煤炭能源效率向全國(guó)平均值水平移動(dòng)是一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的趨勢(shì)。

第四，分區(qū)域煤炭能源效率向全國(guó)均值以及區(qū)域本身隨機(jī)性趨同檢驗(yàn)顯示，華北區(qū)域煤炭能源效率會(huì)先于其他區(qū)域有向全國(guó)均值隨機(jī)性趨同的態(tài)勢(shì)，華北作為一個(gè)整體的煤炭能源效率在長(zhǎng)期會(huì)接近于全國(guó)平均水平；而西北內(nèi)部煤炭能源效率出現(xiàn)了隨機(jī)性趨同，西北內(nèi)部煤炭能源差異化逐步減少，隨著時(shí)間長(zhǎng)久推移，西北內(nèi)部各省能源效率都接近于西北區(qū)域平均水平，但是是一種低水平趨同現(xiàn)象。

根據(jù)以上結(jié)論并提出相關(guān)建議：第一，煤炭能源投入的冗余和效率的偏低現(xiàn)象，說(shuō)明目前對(duì)煤炭的節(jié)約和保護(hù)依然是一個(gè)重點(diǎn)，節(jié)能降耗的目標(biāo)要毫不動(dòng)搖的堅(jiān)持，特別是提高煤炭能源技術(shù)，盡可能的實(shí)現(xiàn)最小投入獲得最大產(chǎn)出，提高碳能源利用率；第二，煤炭能源效率的分布差異要求要改善和協(xié)調(diào)我國(guó)區(qū)域能源利用效率，促進(jìn)資源的優(yōu)化合理配置。對(duì)于能源利用效率低的地區(qū)，一方面要實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，另一方面對(duì)于富裕的煤炭鼓勵(lì)煤炭轉(zhuǎn)移到高效率的地區(qū)；第三，西北地區(qū)煤炭能源低水平趨同，煤炭能源效率有提升的潛力。西北是我國(guó)煤炭主要儲(chǔ)存地，儲(chǔ)存地的煤炭效率低說(shuō)明目前節(jié)約保護(hù)意識(shí)依然要提高，另外要從源頭上杜絕浪費(fèi)現(xiàn)象，高技術(shù)的引進(jìn)依然是以后重點(diǎn)，防止儲(chǔ)存地能源效率與全國(guó)失衡；第四，目前區(qū)域內(nèi)部本身和區(qū)域之前的煤炭利用效率都存在很大的差異，煤炭能源效率趨同才剛現(xiàn)端倪，防止效率的擴(kuò)大化，要求技術(shù)資源要優(yōu)化合理配置，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，這也是必然趨勢(shì)；第五，各省煤炭能源效率像全國(guó)均值趨同表明，能源效率的普遍提升，并穩(wěn)定在一個(gè)較高的水平上是長(zhǎng)期趨勢(shì)。但中間需要作出很多努力，包括節(jié)約保護(hù)、優(yōu)化調(diào)整現(xiàn)存的非均衡能源利用效率狀況、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)升級(jí)、開發(fā)新能源和結(jié)構(gòu)調(diào)整等。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 葉春.中國(guó)省級(jí)能源利用效率的空間自相關(guān)研究［J］．滁州學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，9（3）：83-86

［2］ 嚴(yán)娟娟.提效率減能耗是煤炭工業(yè)長(zhǎng)期任務(wù)［N］．中國(guó)產(chǎn)經(jīng)新聞，2007-04-19.

［3］ 史丹，吳利學(xué)，傅曉霞.中國(guó)能源效率地區(qū)差異及其成因研究——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的方差分解［J］．管理世界，2008(2):35-43.

［4］ 邱靈，申玉銘，任旺兵.中國(guó)能源利用效率的區(qū)域分異與影響因素分析［J］．自然資源學(xué)報(bào)，2008，23(5).

［5］ 吳玉鳴，賈琳.我國(guó)區(qū)域能源利用效率的隨機(jī)性趨同研究［J］．經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2009(6):40-49.

［6］ 史丹.中國(guó)能源效率的地區(qū)差異與節(jié)能潛力分析［J］．中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006(10):49-58.

［7］ 王麗瓊.中國(guó)能源利用效率區(qū)域差異基尼系數(shù)分析［J］．生態(tài)環(huán)境學(xué)報(bào)，2009，18(3):974-978.

［8］ 周建.我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源利用效率改進(jìn)的動(dòng)態(tài)演化機(jī)制研究——基于省域面板數(shù)據(jù)協(xié)整模型的實(shí)證分析［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008(9):3-16.

［9］ 李未無(wú).對(duì)外開放與能源利用效率：基于35個(gè)工業(yè)行業(yè)的實(shí)證研究［J］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2008(6)：7-15.

［10］張少華，陳浪南.經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國(guó)能源利用效率影響的實(shí)證研究［J］．經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2009(1):102-111.

［11］ Leiming Hang. The Impacts of Energy Prices on Energy Intensity: Evidence from China［J］．Energy Policy 35， 2007：2978-2988.

［12］Hua Liao. What Induced China’s Energy Intensity to Fluctuate:1997- 2006.Energy Policy 35，2007: 4640- 4649.

［13］洪魏楚，沈滿洪.能源效率與能源生產(chǎn)率：基于DEA 方法的省際數(shù)據(jù)比較［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007，24(9):110-121.

［14］ 張鴻武.我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的隨機(jī)性趨同研究——基于綜列數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006(8):31-38.

（責(zé)任編輯：石樹文）