區域技術轉移中東部地區技術供給能力分析

摘要：我國長期以來形成了二元性經濟結構特點，東西部經濟發展程度相差較大，在技術上也體現出明顯的東高西低，梯度遞減的特點，東部地區技術相對先進，而西部地區技術較為落后。通過東部向西部地區的技術轉移，可以大大縮短西部技術進步所需時間，有效節約相應的資源，使西部地區發揮后發優勢，甚至出現跳躍式發展。

關鍵詞：技術轉移；技術供給能力；梯度轉移

一、 前言

科技進步是經濟進步的重要保障。技術的發展可以來自內源性的積累，但技術進步速度緩慢。而技術轉移能在更大范圍內促進技術的傳播及社會生產率的提高。1961年美國經濟學家波斯納（M.V.Posner）提出了技術差距理論理論，認為形成發達國家與發展中國家存在著技術差距，發達國家是技術的“中心”，發展中國家則處于技術的“邊緣”，技術由發達國家向發展中國家進行梯度轉移。此后，經濟學家進一步研究了區域內技術轉移的模式及技術轉移效果。2007年，羅美娟教授提出我國東西部地區間存在著技術差距，使得技術由東部向本部進行梯度轉移。技術轉移的效果既取決于西部的吸收能力，又受到東部技術供給能力的制約。基于此，本文具體分析了東部技術轉移能力，總結了東部技術供給的特點。

二、 東部技術供給能力分析

1. 自主創新能力分析。自主創新是一個國家地區內通過自主性研發來提高現在的技術水平，增強技術競爭能力。一個地區自主創新的能力與其經濟發展水平及科學技術經費投入有著密切的關系。根據高健的研究，一個地區所處的工業化階段不同，RD經費投入不同，則所處的技術階段也不同。

根據我國2008年統計年鑒相關數據計算，東部地區的人均GDP為4 149.7美元，已處于工業化第二階段，但RD投入不足，RD/GDP所占比例僅為1.5%，故技術水平較低，處于改進技術與創新技術并重階段。而西部地區的人均GDP為1 737.5美元，已進入了工業化第一階段，但RD投入仍然不足，所占比例僅為0.92%，在技術上以使用技術為主，能對某些技術進行改進。比較全國水平，東部地區的投入比例高于全國平均水平，而西部地區的投入比例，遠低于全國水平，東部地區屬于我國自主創新的主要研發地。東西部的這種技術差距，使得東部地區向西部地區進行技術轉移成為可能。從2005年開始，東部地區RD投入數每年遞增，且增長率都在20%以上，隨著東部地區經濟的發展，其科研投入力度不斷加大，東部地區的自主創新能力也在逐步提高。從2003年~2007年，東部地區專利申請數及授權數逐年上升，且其增幅較全國更快，東部地區所申請專利數及授權數占全國的比重也逐年上升，東部地區是我國技術自主創新的主要源地，國內區域間技術轉移主要來自于東部地區。①

2. 技術交易引入技術分析。東部地區通過技術交易所獲的技術從其來源不同，可以分為來源于國內交易的技術及來源于國外交易的技術。國外技術一直是我國技術的主要來源地，我國在國外技術引進方面的開支一直呈增長態勢。2005年、2006年、2007年國際技術合同的金額分別為1 904 303、2 202 323、2 541 535萬美元。在技術引進中，東部地區的國際技術合同數及合同金額占據了較大比重。根據科技統計數據，2005年、2006年、2007年三年，全國共簽訂了國際技術合同30 212項，合同金額6 648 161萬美元，而東部的合同數為25 347項，占全國的83.90%，合同金額為4 612 839萬美元，占全國的69.39%；東部是我國國外技術的主要引進地域。②

從2005年~2007年，東部地區的國際技術合同金額呈明顯上升趨勢，單個技術合同的金額也呈上升趨勢。需要注意的是，在國外技術引進上，技術費用占據合同金額的比例也呈上升趨勢，這說明，在技術引進中，東部地區不只滿足于現有生產能力的提高，更注重技術的引進及技術的創新。與此同時，東部地區國內技術交易也呈現出上升趨勢，東部地區技術交易額逐年增長，東部不但從國外引進技術，也充分利用國內的科技資源，從全國獲得技術支持。

企業是技術引進的主體，我國東部企業承擔著技術引進及創新的重任。我國大中型工業企業技術獲取的主要來源是國外技術引進，就2004年~2007年四年的情況看，大中型企業引進技術支出中約80%以上的金額用于購入國外技術，且支出金額逐年增加，東部地區的技術水平持續上升。

3. FDI方式。FDI是資本、技術、管理的一攬子轉移，給我國帶來了比較先進的、適宜的和多樣性的技術，縮短了我國與發達國家的技術差距。從2003年以來，我國東部地區的FDI水平一直呈增長態勢。

FDI的連續增長，為我國引進外國技術提供了良好的載體。我國的外商投資企業大多采用合資方式、合作方式及獨資方式，不同的投資方式，反映了不同的技術的水平及技術轉移效果。從我國引入FDI的情況看，三種投資方式中，獨資企業所占比重最大，且逐年增加，這表示，跨國公司利用FDI形式所轉移的技術層次較高，但東部地區對技術創新的參與度低，該技術對當地的溢出效應不高。合資企業所占比重中等，其技術層次中等，當地參與程度也是中等，但由于合資企業的關聯度高，故其技術溢出效應也不明顯。而對于可獲得性強、參與度高的合作企業形式，其所占比重逐年下降。總之，FDI企業股權控制形式決定了我國FDI對我國的技術進步有作用，但技術溢出的效果有限。

FDI的來源國不同，其代表的技術先進性不同。與其他外資相比，我國吸收的港澳臺資金比重大。從2003年~2007年，我國所引進港澳臺投資均占據全部FDI的三分之一以上，而且所占比重并沒有明顯的下降趨勢。與其他FDI相比，港、澳、臺資的技術處于較低層次。根據有關學者的研究，我國通過FDI引進的技術雖然比原有的技術水平高，但其先進性總體偏低，這是因為我國利用的FDI中，占據較大比重的是來自于港澳臺的資金，且這部分外商投資的產業結構以勞動力密集型為主。但這些技術對西部而言剛好是適宜性的技術，可充分利用西部的勞動資源。

三、 我國東部地區技術供給的特點

我國東部地區對西部地區的技術供給，既受到東、西部地區現有技術水平、技術來源因素的影響，也受到政府行為的影響。

1. 技術供給呈現出技術再轉移的特點。由于我國技術發展與國際技術水平存在差異，我國東部地區的技術來源具有自主創新與外源技術引進并重的特點。東部地區外源技術的獲取方式主依賴于FDI途徑。由于東西部的技術水平基礎不同，東部地區成為FDI的主要投向地。外源技術在東部聚焦這一特點，決定了我國東部技術向西部轉移時呈現出外源技術再轉移的特點，這種再轉移的主要途徑依靠外商投資的西進的路徑來進行。由于東部和西部之間形成了技術的梯度遞減，再轉移的外源技術要按照東西部技術水平的差距大小、空間距離的相對遠近而適宜進行。

2. 技術供給主體多樣，企業是主導。東西部技術轉移涉及到東部和西部的許多機構，如企業、政府、科研機構和科技中介服務機構等，其中，企業是最重要的轉移主體。我國東西部間的技術轉移呈現出政府推動，企業為主導、大學、科研院所及科技中介多方積極參與的現狀。東部企業利用自身擁有的技術優勢、規模優勢、管理優勢、營銷優勢和融資優勢，積極推進技術轉移以獲取技術利益；通過東西部企業的優勢互補和產業對接，進行技術創新、開發新產品，挖掘潛在市場。

大學和科研機構是東部地區技術自主創新的主體，也是研究開發高新科技成果的主力軍。在東西部技術轉移中，東部院校利用雄厚的技術人才基礎，便捷的國際交流渠道，一方面研制了適應于西部地區的科學技術；另一方面，利用現有的師資力量和辦學經驗為西部地區培養科技創新人才；或與西部地區高等院校、研究機構、企業聯合，發揮科研隊伍、科研設備、科研基地優勢，聯合起來進行研究開發活動，提高了西部地區的技術水平。如華東理工大學國家技術轉移中心就與青海鹽湖集團合作了氯化鎂工程，實現了我國鉀肥生產的歷史性跨越，使我國成為世界第二個掌握此項技術產業化裝備的國家。

3. 技術供給模式多樣化。東部地區向西部地區的技術供給可以通過多種途徑來實現，就我國目前而言，東部地區對西部地區的技術供給模式眾多，已經形成了以政府為主導的上海模式及以企業為主導的江蘇模式、大連模式。

上海模式中，政府有組織、有手段、有目的、有步驟地進行東西部技術轉移與擴散。上海政府出臺了《西部大開發科技協作項目管理試行辦法》，確定了東部向西部進行技術轉移的主要領域及方式，主要轉移適用技術，并撥付專門經費支持東西部技術合作項目的開展。

江蘇模式則是充分利用西部地區的原料、勞動力、技術、市場等優勢資源，由企業在西部地區直接投資建廠，實現生產要素跨地區的合理流動和優化配置。這種模式體現了技術的橫向轉移、產業結構的調整及產業鏈的互補。

大連模式則立足企業現有的技術優勢，直接與西部基建和技改項目“對接”，如大連機床集團為四川綿陽新晨動力機械廠配套的汽車發動機自動線項目，大連起重集團為長江三峽開發公司配套的啟閉機項目如大連叉車廠專為西部市場新開發的新型扒渣車，為“西氣東輸”項目與中美合資三高公司共同研制開發的直縫焊管加工設備，大連電瓷廠為“西電接東送”項目研制開發的直流絕緣子和適應西部鐵路電氣化改造需要的鐵路絕緣子產品，均屬技術創新之作。

4. 政府助推東部技術轉移。東西部技術轉移是在市場的誘導和政府指導下展開的，通過一定的轉移形式實現技術的轉移及產業的調整。東部地區向西部進行技術轉移的動力來自于技術發展的自身的需要及市場驅使，也來自于政府的推動。使我國東西部技術轉移呈現出政府影響下技術轉移的特點。中央政府出于全國統籌發展，建設小康社會的考慮，促進了技術的轉移。一方面，強制要求東部各省市實現一對一的技術對口援助；另一方面，中央政府出臺了相應的政策來促進技術的流動。《國家技術轉移促進行動實施方案》的出臺促進了技術的轉移。該方案從優化我國技術轉移環境、完善技術轉移體系，活躍區域間技術轉移、建設完善技術轉移投融資服務體系等方面入手，助推了區域間技術轉移。同時，國家還引導、支持建立了各層次的技術轉移示范機構，如區域技術轉移及服務聯盟，中國創新（接力中心）驛站等。從地方政府來說，東部地區出于政治的需要及地區產業結構調整的目的出發，促進一些技術的轉移，而出于本地稅收、就業崗位、區域間競爭優勢的考慮而限制某些技術的轉移。

東部地區技術供給所呈現出的特點，是我國的政治體制及經濟發展的特殊性所決定的。我國東部地區的技術供給特點也體現出我國整體技術來源單一，對外依賴較大這一現狀。由于我國與國外發達國家的技術差距大，因此，我國大量從先進國家引進技術和經驗，促進本國的技術發展。而由于FDI技術轉移所具有的低成本、高效率、適宜性強的特點，使我國一開始就采用了以市場換技術的發展策略。東部地區在經濟發展及人材儲備上的優勢，使東部地區成為我國FDI的集中地，而西部地區由于技術缺口太大，對FDI的吸收能力有限。當FDI在東部地區的技術回報率下降，東部的FDI開始西進，從而導致了東部地區向西部地區的技術轉移。

東部技術供給特點也是市場自動調節所形成的。東部的技術供給主體充分主觀能動性，遵照經濟規律，促進要素流動以追求經濟利益。東部的技術供給主體在經濟利益的推動下，為延長技術生命周期，尋求更高的利潤，通過市場在全國范圍內配置資源。西部地區充裕的勞動力，廣闊的市場，低廉的生產成本吸引著東部地區的企業西進以分享大西部開發成果。

東部技術轉移也是政府大力推動的結果。我國傳統上即形成了經濟技術東強西弱的格局，且級差很大。東部沿海地區富裕以后帶動、促進西部地區在技術經濟上的發展，一是出于政治上的考慮以保證社會的安定團結，二是出于經濟可持續性發展的要求，考慮到經濟結構的升級及環境保護的要求，將一些不再適應于東部地區的產業及技術向東部轉移。因此，在東部地區向西部地區供給技術的過程中，政府扮演著積極的角色，大力推進技術轉移。

注釋：

①國家統計局：《中國統計年鑒》2006、2007、2008相關數據計算。

②國家統計局：科技統計2005、2006、2007有關數據整理。

參考文獻：

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2. 楊先明等.能力結構與東西部區域經濟合作.北京:中國社會科學出版.

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4. Patel P.， Pavitt k. The nature and economic importantce of national innovation system. OECD，1994，（14）:23-37.

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作者簡介：高麗，云南大學經濟學博士，云南大學工商管理與旅游管理學院講師。

收稿日期：2010-11-24。