論家族企業(yè)的二元特性及其倫理經(jīng)濟(jì)體征

[摘要]家族企業(yè)同時并存著家族和企業(yè)這兩個相對獨立而又與社會系統(tǒng)有著千絲萬縷聯(lián)系的方面，這使得其內(nèi)外部的關(guān)系十分復(fù)雜。家族企業(yè)的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，決定了家族企業(yè)不僅僅是一個有著企業(yè)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)實體，同時，它還是包含了家庭家族這一倫理要素的倫理實體。作為家族與企業(yè)動態(tài)結(jié)合的活的系統(tǒng)，其二元特性將會在自身發(fā)展的不同階段呈現(xiàn)出不同的特點，其最終趨向在于，從經(jīng)濟(jì)實體與倫理實體的二元緊張關(guān)系中，形成一種對家族企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重大且不可或缺的倫理與經(jīng)濟(jì)的二元復(fù)合體征。

[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)；二元子系統(tǒng)；倫理經(jīng)濟(jì)體征

[中圖分類號]B82－05；F270－05 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671－511X(2011)02－0022－05

家族企業(yè)中的家族要素，使得家族企業(yè)相比較一般意義上的企業(yè)，存在著關(guān)注目標(biāo)不完全相同的家庭家族與企業(yè)兩種系統(tǒng)，家庭家族與企業(yè)的關(guān)系、家庭家族利益和企業(yè)利益的平衡問題，將會始終伴隨著家族企業(yè)的發(fā)展演變，它構(gòu)成了家族企業(yè)必須面對且無法回避的一個中心議題。在家族企業(yè)發(fā)展演進(jìn)的不同階段，家族企業(yè)的二元特性及其倫理經(jīng)濟(jì)體征呈現(xiàn)出不同的特點，這使得家族企業(yè)的研究極具多樣性與復(fù)雜性。

一、家族企業(yè)是一個復(fù)雜而動態(tài)的系統(tǒng)

家族企業(yè)是一種特殊的企業(yè)組織形式，同時并存著家族和企業(yè)這兩個相對獨立而又與社會系統(tǒng)有著千絲萬縷聯(lián)系的方面，這使得家族企業(yè)內(nèi)外部的關(guān)系十分復(fù)雜，面臨著來自家族內(nèi)外部以及企業(yè)內(nèi)外部的各種壓力與挑戰(zhàn)(如圖1)。

在家族與企業(yè)的內(nèi)部，存在著控制權(quán)掌握、家族成員的繼任、家族成員之間的關(guān)系等問題；在企業(yè)外部但是仍在家族結(jié)構(gòu)中，則面臨著來自親戚對他們在企業(yè)中參與程度的疑問、對聯(lián)盟的顧慮以及對收入和遺產(chǎn)的要求；而在家族外部企業(yè)的內(nèi)部，則存在著雇員的各種要求，諸如：忠誠的獎賞，權(quán)益、增長和成功的分享，在公司的股份及其他分紅等額外補(bǔ)貼；同時，在家族的外部與企業(yè)的外部，將會共同面臨供應(yīng)商和客戶、政府政策、技術(shù)變革、經(jīng)濟(jì)競爭等給家族企業(yè)所帶來的挑戰(zhàn)、壓力與機(jī)遇。因此，家族企業(yè)首先是關(guān)系的企業(yè)，關(guān)系問題將始終是家族企業(yè)的一個中心問題。

由此，家族企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，需要同時考慮到家庭家族和企業(yè)這兩個方面，并且還需要考慮到家庭家族與企業(yè)應(yīng)該具備一種不會影響到兩者同時成功的協(xié)同響應(yīng)干擾的能力。從系統(tǒng)論的角度來看，家族企業(yè)實際上是一個特殊的復(fù)雜的企業(yè)系統(tǒng)(見圖2)，在日常事務(wù)模式中，家族企業(yè)需要對內(nèi)外部的干擾做出響應(yīng)。一方面，家族內(nèi)部需要面對家族成員的關(guān)系、家族成員的生命周期、家族繼任、家族對企業(yè)的期待等問題；另一方面，企業(yè)內(nèi)部面臨著管理、組織生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)績效、企業(yè)創(chuàng)新等壓力；同時，家族與企業(yè)之間存在著重疊，重疊部分的大小依據(jù)家族與企業(yè)的獨立程度而有所不同，并且由于家族與企業(yè)關(guān)注的目標(biāo)不同，家族與企業(yè)之間還必須面對如何在家族愿望和企業(yè)要求之間加以平衡的困境；而來自外部的干擾，包括國家政策的變化、經(jīng)濟(jì)劇變、技術(shù)變革、文化差異等，不管是有利的還是不利的，都需要家族與企業(yè)協(xié)同響應(yīng)。

綜上所述，家族企業(yè)若要成功發(fā)展并努力實現(xiàn)家業(yè)永續(xù)，必須不斷應(yīng)對來自內(nèi)外部的各種壓力、干擾，并及時地對各種壓力、干擾做出適度的協(xié)同響應(yīng)。家族企業(yè)這一企業(yè)系統(tǒng)，將是一個需要不斷協(xié)調(diào)的復(fù)雜而動態(tài)的系統(tǒng)。

二、家族企業(yè)的復(fù)雜的二元子系統(tǒng)及其二元特性

相比較一般意義上的企業(yè)系統(tǒng)，家族企業(yè)系統(tǒng)的復(fù)雜性從根本上來說，源自于家族企業(yè)系統(tǒng)不單純是一個企業(yè)系統(tǒng)，它還包含著家庭家族這一倫理要素(如圖3)。家族更看重情感，注意力更多地是集中在家族成員內(nèi)部，通常希望保持穩(wěn)定不變、抑制變化；而企業(yè)目標(biāo)更關(guān)注企業(yè)的績效、企業(yè)的創(chuàng)新、企業(yè)的生存發(fā)展，通常眼光更開放，更注意外部變化并隨時準(zhǔn)備響應(yīng)干擾。

問題的關(guān)鍵是，家族企業(yè)作為一個完整的系統(tǒng)，它既不可能撇開家族而簡單地去追求企業(yè)的發(fā)展，也不可能不考慮企業(yè)的利益而過分強(qiáng)調(diào)家族的事務(wù)。顯然，無論是過度重視企業(yè)，還是過度強(qiáng)調(diào)家族，都將不利于家族企業(yè)的發(fā)展壯大。圖4顯示了企業(yè)至上的后果。當(dāng)過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)系統(tǒng)、以企業(yè)事務(wù)占據(jù)家族企業(yè)的主導(dǎo)地位時，就容易忽視家族的問題和需求，最終會淡化對家族的關(guān)注，從而導(dǎo)致家族成員之間缺乏溝通交流、關(guān)系冷淡對立，在企業(yè)事務(wù)上缺乏信任彼此競爭、很難達(dá)成一致意見而共同努力。另一方面，當(dāng)過分強(qiáng)調(diào)家族系統(tǒng)時(見圖5)，由于在計劃和決策時往往把家族的考慮和需求放在首要位置，更多關(guān)注的是家族的情感與需求，這就有可能讓不稱職的家族成員插手企業(yè)事務(wù)，并容易忽視對家族成員業(yè)績的客觀評估和領(lǐng)導(dǎo)能力的培養(yǎng)，最終導(dǎo)致企業(yè)利益的損害。

因此，家族企業(yè)系統(tǒng)中的家族系統(tǒng)、企業(yè)系統(tǒng)，兩方面一旦失衡，就極有可能導(dǎo)致家族企業(yè)的衰落甚至瓦解。《財富》500強(qiáng)中列出的人物的不斷變化恰恰說明：自1955年以來的50多年里只有六七十家企業(yè)保持了獨立，80％以上的企業(yè)由于市場競爭、技術(shù)變化、供應(yīng)商和客戶需求的改變、家族成員的代際交接等內(nèi)外部的影響干擾，企業(yè)要么賣掉、要么被收購、或者銷售額出現(xiàn)顯著下降。而擁有著共同愿景和夢想的家族企業(yè)，實際上是家庭家族與企業(yè)相互依存而建立起來的，家族利益和企業(yè)利益之間的摩擦是家族企業(yè)獨具特色的要素。家族企業(yè)將會始終面臨著“必須在家族的愿望和企業(yè)的要求之間加以平衡的困境。”(如圖6)

為了解決這一困境，實現(xiàn)家族愿望和企業(yè)要求之間的平衡，卡洛克和沃德提出，家族、企業(yè)必須明確與5個關(guān)鍵變量有關(guān)的計劃和政策：

(1)控制：以公平的方式建立企業(yè)在家族內(nèi)部、管理層和企業(yè)所有權(quán)方面做出決策的步驟；

(2)事業(yè)：讓不同的家族成員都能在企業(yè)內(nèi)部施展才華，得到提升機(jī)會并根據(jù)業(yè)績得到回報；

(3)資本：明確制度和統(tǒng)一的規(guī)定，使家族成員能夠再投資，必要時，在不損害其他家族成員利益的條件下獲得投資回報或出賣他們的投資；

(4)矛盾：解決企業(yè)、家族面臨的矛盾，因為他們的工作和個人生活密切地交織在一起；

(5)文化：家族企業(yè)文化是家族價值觀的體現(xiàn)，利用家族價值觀來制定計劃，采取行動。

由此，家族企業(yè)系統(tǒng)中的家族、企業(yè)這兩個子系統(tǒng)才能成功地實現(xiàn)平衡(如圖7所示)，同時兼顧到企業(yè)的績效與家族的和睦，構(gòu)建起良好的忠誠與信任關(guān)系，從而最終實現(xiàn)家族企業(yè)的蓬勃發(fā)展，使家業(yè)永續(xù)。

總之，家族企業(yè)系統(tǒng)是一個復(fù)雜的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)上互相依存的事實使得家族與企業(yè)這兩個子系統(tǒng)不可避免地緊密聯(lián)系在一起。家族企業(yè)就是家族與企業(yè)之間有著重大相互影響的那種企業(yè)，它們擁有著共同的愿景與夢想，承載著共同的事業(yè)。家族企業(yè)中家族與企業(yè)的關(guān)系、家族利益與企業(yè)利益的平衡問題，將始終是家族企業(yè)在發(fā)展演進(jìn)中必須面對的一個中心議題。家族企業(yè)的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，決定了家族企業(yè)不僅僅是一個有著企業(yè)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)組織或經(jīng)濟(jì)實體，同時，它還是包含了家庭家族這一倫理要素的倫理實體。家族企業(yè)作為一個家族與企業(yè)動態(tài)結(jié)合的活的系統(tǒng)，其二元特性將會在自身發(fā)展的不同階段呈現(xiàn)出不同的特點。

三、家族企業(yè)的倫理經(jīng)濟(jì)體征：倫理實體與經(jīng)濟(jì)實體

家族企業(yè)的二元特性是由其倫理型家族實體與經(jīng)濟(jì)型企業(yè)實體的二元結(jié)合構(gòu)成。為有助于分析家族企業(yè)特有的倫理經(jīng)濟(jì)體征，首先有必要對實體、經(jīng)濟(jì)實體和倫理實體這三個概念略作辨析。

1 實體、經(jīng)濟(jì)實體與倫理實體

實體是關(guān)于事物存在的一種思辨表達(dá)，是萬物不變的基礎(chǔ)和本原，是特殊物與普遍物的辯證統(tǒng)一。實體有諸多的形態(tài)，就其性質(zhì)而言，可分為政治實體、經(jīng)濟(jì)實體、文化實體等，其中經(jīng)濟(jì)實體主要是指實際存在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的起作用的組織或機(jī)構(gòu)。傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍認(rèn)為，企業(yè)在許多方面沖擊著經(jīng)濟(jì)和社會的生活，具有強(qiáng)大的影響力，它實質(zhì)上是一個采用某種技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的經(jīng)濟(jì)實體。這一經(jīng)濟(jì)實體的全部活動都嚴(yán)格地遵照“效益原則”，其根本目的就是最大限度地獲取利潤。企業(yè)“無疑是確切清楚的實體，它不是一個物理上與其他物體相獨立的可見的實體，除了有關(guān)它做什么和在其內(nèi)部做了什么之外有時很難對其下定義。”家族企業(yè)作為一種特殊的企業(yè)組織，它同樣是一個利用技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的基本單元，需要公平地對待所有的利益相關(guān)者并滿足他們的要求，同樣遵循著效益原則并總是以最大限度地獲取利潤為根本目的，顯而易見，家族企業(yè)也應(yīng)是一個確切清楚的經(jīng)濟(jì)實體。

倫理實體作為實體中最典型和最合理的形態(tài)，它既是一種特定的實體形態(tài)，又是一切實體之成為實體所必須共有的基本品性。黑格爾將倫理實體區(qū)分為三種：家庭、市民社會、國家。其中，家庭因其普遍性而成為一種倫理實體，這是因為在家庭里，“個人把他冷酷無情的人格揚棄了，他連同他的意識是處于一個整體之中”。同時，“作為精神的直接實體性的家庭，以愛為其規(guī)定，而愛是精神對自身統(tǒng)一的感覺。”這樣，家庭以自然的形式的“愛”為規(guī)定，這就使得家庭不僅是倫理實體，而且是最直接的和自然的倫理實體。我們知道，相比較一般意義上的企業(yè)，雖然一般企業(yè)也存在倫理道德與社會責(zé)任問題，從某種意義上來說也可以看作是倫理實體，但家族企業(yè)卻是始終植根于以血緣關(guān)系為紐帶的家族之中，是一個始終植根于家庭家族倫理關(guān)系中的倫理實體。

總之，家族企業(yè)因為其復(fù)雜的二元子系統(tǒng)——企業(yè)子系統(tǒng)、家族子系統(tǒng)，所以在其自身的發(fā)展壯大過程中就需要既考慮到企業(yè)的要求，也要兼顧到家庭家族的利益。家族企業(yè)系統(tǒng)的這種復(fù)雜的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，決定了家族企業(yè)不僅僅以效益為出發(fā)點，有著明確的企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時它還肩負(fù)著家族的愿望與使命。家族企業(yè)擁有著家族和企業(yè)的共同夢想和愿景，承載著一份事業(yè)、一種使命感與一種社會責(zé)任。家族企業(yè)首先是一個經(jīng)濟(jì)實體，同時它又是一個始終植根于家庭家族倫理關(guān)系中的倫理實體。顯而易見，家族企業(yè)有著顯著的二元特性和倫理經(jīng)濟(jì)復(fù)合而成的體征結(jié)構(gòu)。

2 家族企業(yè)的體征結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)與倫理的二元復(fù)合體征

家族企業(yè)既是經(jīng)濟(jì)實體又是倫理實體，相比較一般意義上的企業(yè)，家族企業(yè)多了一個始終植根于家庭家族倫理關(guān)系中的倫理實體特性。而由家族企業(yè)系統(tǒng)復(fù)雜的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)所構(gòu)成的家族企業(yè)的顯著的二元特性，在家族企業(yè)的發(fā)生發(fā)展過程中則顯示出一種平行的二元關(guān)系。這一平行的二元關(guān)系在企業(yè)發(fā)展的不同階段時隱時顯，表現(xiàn)為：倫理實體特性占主導(dǎo)地位呈顯性，或倫理、經(jīng)濟(jì)實體特性共同顯著影響，或經(jīng)濟(jì)實體特性更為顯著。下面，我們從企業(yè)發(fā)展的幾個階段來加以分析(見表1)。一般來說，單個企業(yè)的發(fā)展大致會依次經(jīng)過創(chuàng)業(yè)期、成長期和成熟期，家族企業(yè)也不例外。

通常在創(chuàng)業(yè)期，由于人力資本的難以度量性和人力資本與其所有者不可分離導(dǎo)致的不可抵押性，受著資金約束的家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者舉步維艱。資信的缺乏導(dǎo)致很難從外部進(jìn)行融資，企業(yè)初創(chuàng)資金主要來自個人的積蓄，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)常常都是高度集中在創(chuàng)業(yè)者手中。此時的企業(yè)規(guī)模一般都比較小，經(jīng)營單一，企業(yè)組織化的程度較低，尚未建立科學(xué)的管理層級和完善的規(guī)章制度，創(chuàng)業(yè)者是整個企業(yè)的核心。企業(yè)的人員主要是由核心家庭成員所構(gòu)成，即使雇用少數(shù)非家庭成員，通常也被當(dāng)作家庭成員來看待。家庭成員由于長期共同生活，彼此之間建立了高度的認(rèn)同感，相同的偏好、共同的價值觀和目標(biāo)，使得家庭成員之間互相信賴、高度忠誠與信任。企業(yè)一旦面臨危機(jī)，家族企業(yè)并不是通過一種社會化的方式，而是主要借助于以血緣關(guān)系為紐帶的親緣聯(lián)盟或通過與其他家庭家族的聯(lián)姻來共同度過難關(guān)，在這里主要起作用的是家庭家族的倫理因素。總之，這時的企業(yè)以家庭家族倫理因素為主導(dǎo)，家族企業(yè)的倫理實體特性在二元平行關(guān)系中呈現(xiàn)出顯性，占據(jù)著主導(dǎo)的地位，企業(yè)的融資方式、資本流動、人事制度、經(jīng)營運作、決策管理等主要都是通過家庭家族形式來完成。

當(dāng)經(jīng)過不穩(wěn)定的初創(chuàng)期后，企業(yè)開始迅速擴(kuò)張進(jìn)入成長期。這時，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者面臨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大后所帶來的資金與管理問題，需要引入外部資本與職業(yè)經(jīng)理人，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)開始有限開放。這表現(xiàn)在，企業(yè)擴(kuò)張資金主要還是內(nèi)部融資，開始引入外部資金但是外部的融資僅限于親戚朋友、鄰居、熟人等與家族企業(yè)關(guān)系密切的人；職業(yè)經(jīng)理只居于較低的管理職位，中高層管理職位由家庭家族成員擁有，創(chuàng)業(yè)者仍是企業(yè)的核心、仍然牢牢掌握著企業(yè)重大經(jīng)營決策權(quán)；隨著企業(yè)部門結(jié)構(gòu)的增加細(xì)化，家族企業(yè)開始逐漸形成科層式的結(jié)構(gòu)；企業(yè)的人員構(gòu)成逐步從核心家庭成員擴(kuò)展到親熟網(wǎng)，建立在家庭家族倫理關(guān)系之上的高度的忠誠與信任開始呈現(xiàn)多樣化，其忠誠度與信任感取決于對家族企業(yè)的依賴程度。總之，伴隨著家族企業(yè)的擴(kuò)張，家族企業(yè)在逐步的有限的社會化進(jìn)程中，一方面，家庭家族倫理因素仍然占據(jù)著主導(dǎo)地位，仍然在企業(yè)融資方式、人事制度、經(jīng)營決策等方面發(fā)揮著重要的作用；但另一方面，企業(yè)追求利潤效益追求擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)特性也愈來愈顯現(xiàn)出來，企業(yè)的績效正上升為家族企業(yè)蓬勃發(fā)展的重要方面。這時，家族企業(yè)的二元平行關(guān)系中倫理實體特性與經(jīng)濟(jì)實體特性，兩方面都是較為顯性因素，都共同呈現(xiàn)出對家族企業(yè)的顯著影響。

隨著企業(yè)的發(fā)展乃至逐漸壯大成熟，家族企業(yè)的社會化程度更加提高，不斷地融合社會資本。在資金方面突破了家庭家族和親熟網(wǎng)的限制，愈來愈社會化；非家族成員開始擔(dān)任企業(yè)的中、高層領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，雖然創(chuàng)業(yè)家族仍掌握著企業(yè)重大控制權(quán)，但所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)有了較大程度的分離，中、高層職業(yè)經(jīng)理在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策中發(fā)揮的作用越來越明顯；企業(yè)組織化的程度逐步提高，建立起科學(xué)的管理層級和完善的規(guī)章制度；企業(yè)人員不再局限于核心家庭和親熟網(wǎng)，大批非家族成員進(jìn)入企業(yè)，由自然倫理關(guān)系所引發(fā)的對自家人的高度忠誠與信任，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷易逋獬蓡T、對整個企業(yè)的忠誠、信任。企業(yè)的融資方式、資本流動、人事制度、經(jīng)營運作、決策管理等主要通過家庭家族形式來完成的情況，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的需要。家族企業(yè)作為一種經(jīng)濟(jì)組織，隨著企業(yè)社會化程度的提高，它的經(jīng)濟(jì)實體特性愈來愈占據(jù)著主導(dǎo)地位，成為最為顯性的因素，而倫理實體特性的顯著影響逐漸減弱。企業(yè)的經(jīng)營運作決策管理、企業(yè)的核心價值、企業(yè)的社會責(zé)任等正成為家族企業(yè)的重要方面，家族企業(yè)開始更關(guān)注企業(yè)的績效、企業(yè)的創(chuàng)新、企業(yè)的生存發(fā)展，眼光更加開放，更加注意外部變化并隨時準(zhǔn)備響應(yīng)干擾。當(dāng)然，家族企業(yè)要想實現(xiàn)蓬勃發(fā)展而使家業(yè)永續(xù)，它仍然需要兼顧到家庭家族的情感與需求，需要借助于家庭家族和企業(yè)的共同夢想與愿景這一紐帶，將家族和企業(yè)這復(fù)雜的二元子系統(tǒng)締結(jié)成一股強(qiáng)大的倫理經(jīng)濟(jì)力量。

總之，家族企業(yè)系統(tǒng)由復(fù)雜的二元子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)所構(gòu)成的顯著的二元特性，在家族企業(yè)的發(fā)生發(fā)展過程中呈現(xiàn)出動態(tài)的復(fù)雜的二元平行關(guān)系。在企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期各個階段，因家族企業(yè)社會化程度的不同，經(jīng)濟(jì)實體特性與倫理實體特性對企業(yè)的影響程度明顯不同。從初創(chuàng)期的倫理實體特性呈顯性，到成長期的二元實體特性的共同顯著影響，再到成熟期的經(jīng)濟(jì)實體特性愈來愈占據(jù)主導(dǎo)地位而倫理實體特性的顯著影響逐漸減弱，這一變化過程實際上是連續(xù)的和動態(tài)的。在一些特殊的情況下，如家族企業(yè)的交接班時期或企業(yè)面臨突發(fā)危機(jī)時，其中影響程度漸弱的實體特性，可能又會突然呈現(xiàn)出顯著的影響。因此，家族企業(yè)的二元特性，其二元的平行關(guān)系雖然極其復(fù)雜多樣，但最終趨向于從經(jīng)濟(jì)實體與倫理實體的二元緊張關(guān)系中形成一種對家族企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重大且不可或缺的倫理與經(jīng)濟(jì)的二元復(fù)合體征。