技術選擇\\低碳經濟與可持續發展

[摘要]結合我國低碳經濟發展的外部壓力和內在要求，從基于低碳經濟發展的微觀基礎——企業行為邏輯入手，分析了我國低碳經濟及轉變發展方式的實現路徑。指出，基于不同資源稟賦結構的技術選擇是低碳經濟發展的內在支撐，而制度的激勵結構轉變是低碳經濟的可持續性來源。

[關鍵詞]技術選擇；低碳經濟；可持續發展；發展方式

[中圖分類號] F124.3[文獻標識碼] Ａ[文章編號]１６７３－０４６１（２０11）03－０００5－０4

一、問題的提出

低碳經濟理論將環境問題與經濟發展問題直接聯系起來，獲得了越來越豐富的內涵，引起世人對人類現實和未來發展的更多關注和思考。低碳經濟是以低能耗、低污染、低排放為特點的經濟新發展模式，其實質是以清潔能源開發、能源效率提高為目標的技術和制度創新，從而實現人類生存發展方式的根本性轉變[1]。發展低碳經濟作為人類應對全球氣候異常、保障能源安全及協調經濟社會發展的根本手段，取得國際上越來越多的不同發展程度國家的認同，已經成為當前世界經濟發展的基本趨勢。

表面上看，這一世界潮流是基于應對全球性氣候問題的外源性壓力而形成，但本質上卻反映了各國面對嚴峻資源環境壓力而形成的產業結構調整和技術創新競爭的內在要求，也更凸顯出我國目前經濟發展方式轉變的緊迫性和危機感。改革開放以來，我國利用經濟全球化的有利時機，發揮我國的勞動力、土地等要素成本低廉的比較優勢，吸引國際資本、技術等稀缺要素，大力發展勞動密集型、資源密集型產業，不僅大量吸收剩余勞動力，而且促進了資本積累、技術進步，形成全球范圍的產業競爭力，經濟增長年均速度達到9.8%，創造了舉世矚目的經濟奇跡。這種已經持續了32年、工業革命以來只有中國做到的創舉，能否再延續下去受到舉世關注。因為中國發展不可持續的負面因素也在不斷增加，中國以損害自然資本為代價形成的粗放式增長路徑長期難以扭轉，資源利用效率低下，環境污染嚴重，基于技術進步的生產率水平提升緩慢，增長的代價越來越大，經濟發展質量亟待提高。以在中國經濟增長居核心地位的工業為例，工業總產值年均增長達11.2%，工業資本存量年均增長9.2%，工業能耗和二氧化碳排放年均增長分別達到6%和6.3%[2]。中國政府很早就認識到這種增長模式和環境保護之間的矛盾，上世紀90年代就著手關閉小煤礦、小火電等節能減排工作，先后于1998年簽署、2002年批準了《聯合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》，2003年以后針對能耗和排放大幅增長形勢，又先后提出了轉變經濟發展方式、科學發展觀等一系列先進理念，反映了政府和社會對日益嚴重的環境問題空前重視，并且這幾年已經在一些重要環保領域取得長足進步，但是處于工業化和城市化進程中的中國節能減排工作依然任重道遠，我國溫室氣體排放總量很快將超越美國，成為世界最大的溫室氣體排放國家。

低碳經濟概念的提出以及隨后世界范圍內低碳經濟的浪潮，與我國當前的經濟社會發展的內在矛盾相互契合，引起我國包括政府、企業、經濟等各界人士熱切關注和激烈爭論。與許多現有文獻論述方法不同，鑒于經濟發展方式轉變最終取決于企業的行為，將研究視角轉換到企業這一微觀層面，由企業的技術選擇行為和面臨的制度激勵出發，從一個微觀視角深層剖析這一重要發展問題。試圖回答以下幾個問題：作為轉變發展方式的一個著力點，低碳經濟的動力在哪里？低碳經濟的內在支撐是什么？發展的可持續性如何保證？

二、低碳經濟的內生基礎：企業行為

經濟活動中能源投入必不可少，排放溫室氣體因而不可避免，如何在經濟發展中減少排放和能耗，實現經濟的可持續發展，是轉變經濟發展方式所內涵的題中之義。環境污染損害了與其密切相關的人們的健康，不僅影響了人們的生產能力，也使得增長的意義失去了方向——人們生活質量因經濟增長而下降，這種增長方式因其巨大的趨勢慣性形成了路徑依賴，使得環境問題一再惡化，低碳經濟理念引導人們對經濟發展方式進一步探索。

理清轉變經濟發展方式問題的由來，探索粗放式經濟增長方式的內在機制和微觀基礎，應該是我們理解這一重大經濟問題的邏輯起點。企業是經濟增長的基礎，其在外部經濟環境下進行決策，而宏觀經濟上的成就是微觀上各個經濟人最優行為的反映。如果把粗放式增長方式歸因于微觀經濟個體的非理性和缺乏遠見，無論是理論上還是經驗上都不符合實際。企業和居民甚至包括地方政府都是要素稟賦結構以及制度結構決定的生產條件接受者，換而言之，生產環境對于微觀主體是外生的，經濟當事人在此前提下最優化自己的成本收益。根據比較優勢理論，經濟體按照自己稟賦結構決定的比較優勢從事生產活動，就能夠實現收益最大化，林毅夫進一步發展了比較優勢戰略，他認為按照比較優勢發展經濟是發展中國家實現追趕發達國家的主要路徑，增長、就業、收入分配等等方面存在的問題只是發展中國家趕超戰略的扭曲性結果。而在競爭性經濟中，有自生能力的企業一般是按照比較優勢發展起來的[3]。

按照上述理論邏輯，我國的高消耗、高排放、高污染的粗放式增長路徑是企業基于外部經濟環境自身選擇的結果。由于過多行政干預，勞動、土地、能源等要素受到歧視，價格水平明顯偏低，企業按照這種稟賦結構選擇勞動密集型技術、資源密集型技術來投入生產，就能夠實現收益一定下的成本最小化，能耗、排放、污染因而無法控制；地方政府官員在GDP指標考核的激勵下弱化環保標準，使得企業進一步降低了環保成本，在這種政策激勵下，擴大規模無疑能夠獲得更多的利潤，從而導致了排放的進一步擴大，環境污染更加惡化；我國能源價格體系不完善，偏低的價格實際上是對生產企業的價格補貼，這種情況下企業形成了對能源更多的需求，卻難以產生提高能源效率的內在動力。

作為經濟發展方式轉變的微觀主體，企業的行為轉變是出發點和落腳點，離開企業技術選擇、投資方向的轉變，經濟發展方式的轉變基礎就不牢固[4]。企業行為轉變的途徑有兩種，一種是選擇性地為某行業企業營造一種要素稟賦環境，以發展戰略和特殊政策的形式為這類企業提供低成本的資金、先進技術、人才等要素，雖然能夠產生短期的產業結構升級、技術進步加快等效果，但是這種增長是以整體上其它行業企業得不到潛在的發展為代價，長期內可能產生一系列扭曲性經濟后果；另一種是理順人為政策扭曲的價格體系，完善包括各種能源在內的要素市場，以價格波動反映資源的稀缺和供求狀況，從而引導企業根據價格信號進行決策和生產，如果能源稀缺，價格上升，企業或者采用節約技術繼續生產或者無法承擔成本退出市場，從而保證了資源的合理利用和效率提高。同理，如果環保約束是硬約束，地方政府明確了企業的排放成本，那么企業就會根據成本函數的變化重新規劃生產投入產出，企業的經濟行為隨之發生重大變化。

低碳經濟發展的基礎是企業，企業遵循理性人原則，因此低碳經濟績效應以成本最小化為評價標準。不管是技術進步推動還是以要素投入比例變化實現的節能減排，圍繞成本最小化原則，就是既符合企業理性又與低碳經濟內在要求相容的最優選擇。大量地方經濟發展的經驗事實表明，如果違背成本最小原則，人為地追求高、精、尖等技術，強行提升產業結構，不僅受保護產業投入要素成本高昂，經濟效益低下，無法形成競爭優勢，而且整體上粗放式發展方式難以扭轉，可持續發展能力很難得到提高。

三、低碳經濟的內在支撐：技術選擇

低碳經濟是經濟發展方式根本性轉變的一個重要方面，而經濟發展方式轉變要通過微觀主體——企業行為方式的改變，而后者的改變依賴于要素稟賦結構決定的價格體系。低碳經濟發展離不開低碳產業的發展及它在產業結構中比重的上升，而這一切需要技術發展的支撐。盡管當前低碳技術面臨著成本高昂、市場需求狹小的門檻，但未來的突破和流行不再遙遠。因此對于中國這種發展中國家而言，如何選擇低碳技術，推動產業結構升級，最后實現經濟可持續發展，已經是一個迫在眉睫的戰略性問題。

就我國而言，低碳技術的進步來源有兩種：一是技術引進，通過技術學習、技術模仿掌握技術和資本的使用以及在此基礎上進一步創新，既可以從發達國家引進，也包括從其它實施低碳戰略掌握技術的發展中國家引進，還包括從我國其它地區引進；二是自主創新，從無到有地進行原始創新，這種技術進步投入成本高，市場風險大，創新成果存在很大的不確定性，對政府和企業投入的要求很高。引進技術的成本主要包括兩項：一是購買成本，新技術受知識產權保護，因而價格很高，發展中國家要付出很大代價；二是應用成本，將得到的技術應用到企業生產中產生的成本，技術再先進，如果技術不符合企業實際情況，不適應企業的需要，那么就難以達到與技術輸出國一樣的績效，成本上升就是必然趨勢。

選擇什么樣的技術，經常成為持不同學術觀點學者們辯論的焦點。對于低碳技術而言，它更具有不同于一般產業技術的異質性，它位于世界技術前沿，發達國家起步較早，投入資金雄厚，具備很強的研發和應用能力，但是發展中國家與發達國家沒有時代差距，只有年數上的差異，特別是發展中大國具備很強的潛力來挑戰發達國家的低碳技術領先地位。對于中國這樣的大國，發展低碳技術、推動低碳經濟發展不僅要考慮中外稟賦結構不同決定的技術結構差異和適宜技術問題，我國能源結構以煤炭為主①，低碳技術的研發與應用與其它國家明顯不同，應該著重煤炭的潔凈高效轉化利用技術的創新[5]；更為重要的是，必須將中國發展的區域性和層次性納入視野，換而言之，中國區域發展水平的差異性是低碳技術選擇的現實背景條件。

發達地區應該抓住機遇，著眼于未來的動態比較優勢，實施競爭優勢戰略，大力開發低碳技術。盡管當前稟賦結構仍然落后于發達國家，但是我國發達地區稟賦已經接近中等發達國家水平，利用當前全球對低碳經濟形成共識的有利形勢，推動低碳技術的研發，提高碳生產率，形成產業競爭力，攫取競爭利潤：既可以利用本地區的資本充裕、人力資本發達的優勢，開發世界前沿技術，在太陽能、風能、生物質能等領域實現突破和保持優勢地位；也可以利用發達國家大舉發展本國低碳經濟的優惠政策，向發達國家大量出口低碳技術設備獲取優厚補貼，同時通過實干中學到更多前沿技術、品牌和銷售渠道。不發達地區自然資源相對充裕，資本相對稀缺，如果違背本地稟賦結構決定的比較優勢選擇前沿低碳技術和新興產業，成本高昂且可能無法形成長期的競爭力，反而可能產生產業同構、同位競爭的不利局面，應當更多的采用跟隨戰略，通過引進發達國家或我國發達地區的現有成熟技術，發展低碳產業和升級傳統產業，從而獲得比較優勢收益，進行資本深化必須的積累，最終提高經濟增長質量，隨著比較優勢的動態升級，實現經濟發展方式的轉變。

四、低碳經濟的可持續性：制度轉型

在驅動中國這一龐大經濟體持續發展的解釋因素中，人們確信市場體制及一系列其它制度上的變革所提供的激勵是增長的一個重要源泉[6]。在這種激勵機制下，個人成為追求自己利益的理性人，企業也還原成利潤最大化的一個個生產組織。制度提供了經濟行為的激勵，舊制度的激勵產生了高投入、高消耗、高速度粗放式增長方式，只有消除低碳經濟發展的制度壁壘，破除轉變經濟發展方式過程中的體制弊端，才能打破過去發展路徑，實現經濟發展方式的轉型，因此必須改變過去的激勵結構以及其背后的制度結構。政府作為正式制度的主要提供者，因而成為低碳經濟運行與發展的主要責任者。基于溫室氣體排放的公共屬性[7]，政府和市場相互結合是低碳經濟發展的現實選擇，政府通過建立和保護排放權交易市場，以市場機制調節排放，以政府彌補市場失靈，使得環境資源得到優化配置，從而實現可持續發展。

完善要素市場體制通常是能源價格體制，這是轉變激勵機制的基礎。過去一直延續至今的資源價格體系，既不反映資源的稀缺情況又不反映供求關系，企業在這種體系中只能按照成本最小原則決定投入要素結構，難以調動企業采用和發展低碳技術的積極性。能源價格沒有實現市場化，過低的成本引導企業以粗放方式進行生產，這是我國能源使用效率低下的一個主要原因。美國碳生產率是我國的3倍，日本的碳生產率是我國的10倍，巨大差距的一個來源就是我國能源市場發展滯后，而企業重要素輕效率的生產行為是這種滯后的一個理性反映。因此，要為企業構建一個合理的要素價格體系，尤其是能源價格要能夠反映稀缺和供求關系，在這種體系下，企業的理性行為才能實現整個宏觀經濟的最優化。

改變GDP考核指標為社會經濟綜合發展指標，這是轉變激勵機制的前提。晉升激勵理論強調了地方政府在推動改革和市場發展的積極作用，但是以GDP為核心指標的考核制度也導致了地方政府官員將注意力配置到經濟增長單任務目標上[8]，越與GDP相關度高的項目越得到重視，這幾年工業領域的重化工化的傾向可能是這一考核制度的內在激勵下作用的結果。在我國各級政府以及國有經濟系統掌握大量經濟資源的背景下，政府對發展戰略、技術選擇以及增長績效有著至關重要的影響，只有弱化GDP考核指標的強激勵機制，轉向整個包括環境保護的社會經濟綜合發展的多任務指標，具體說來，政府以碳稅和財政補貼等政策形式內涵的激勵和約束機制[9]，有效地促使企業轉變行為方式，按照要素稟賦發揮比較優勢，在此基礎上生產率持續提高，碳強度得以下降，低碳經濟因得到企業內在力量的驅動而持續發展。

對外經濟體制的轉型是實現低碳經濟的必由之路。對外貿易和外商投資對我國經濟發展的積極意義不言而喻，國外的資金、技術、管理經驗等要素的進入打破了我們發展的低水平循環，但是我國大量企業對國際市場形成了強烈依賴，我國產業結構的升級也因此遭受了“鎖定”或“俘獲”，自主創新能力形成緩慢，缺乏品牌和銷售渠道構建能力。在碳排放方面，我們長期被鎖定在發達國家跨國公司主導的國際產業鏈上的高碳產業或環節，以耗費稀缺能源、排放大量廢氣為代價實現增長。中國作為高排放產品出口國，制造的大批產品由國外消費，而二氧化碳排放在中國②，這種扭曲構成我國國民凈福利的損失，這種出口導向的增長方式已經弊端重重、亟需改革。如果應對國內外經濟貿易發展形勢的變化，逐步完善人民幣匯率制度以及相關外資政策，切實轉向以居民消費為推動經濟發展的主要動力，既可以改變上述消費與二氧化碳排放不對稱的現狀，也可以提高人民的生活福利水平以實現發展的目的，更為理想的是，驅動企業擺脫跨國公司價值鏈的俘獲和壓榨，實現從高碳環節向低碳環節的躍升，形成自主研發、獨立主導國內外市場需求的開拓能力，從而實現我國低碳經濟的內生式發展。

五、結 語

當前世界上正掀起一股低碳經濟浪潮，它與經濟發展方式轉變的理念一脈相承，以節能減排、清潔能源開發、能源效率提高為本質，是后者理論的進一步拓展。作為追趕發達水平的發展中大國，中國不僅面臨著來自國際社會節能減排的外在壓力，而且還有轉變經濟發展方式、實現國民經濟又好又快發展迫切的內在要求。在這種內外交加的壓力下，把視角轉向經濟發展的企業層面的內在激勵機制，從稟賦結構決定下的企業理性行為邏輯出發，分析了我國低碳經濟發展的技術選擇和制度變革路徑：我國各地應按照不同要素稟賦條件決定低碳技術的選擇方式，以成本最小化為原則，發揮動態的競爭優勢以及比較優勢，推動產業結構升級；完善要素（能源）市場價格體系，改變GDP為核心的考核指標以及對外經濟體制，為低碳經濟與可持續發展提供正向的激勵結構。

[注釋]

① 中國能源探明儲量中，煤炭占94%，石油占5.4%，天然氣占0.6%，這種“富煤貧油少氣”的能源稟賦結構，決定了中國以煤為主的能源生產和消費格局。

② IEA估計，2004年（該年數據比較完整）中國國內出口商品生產蘊含的與能源有關的CO2排放量為16億噸，占中國排放總量的34%，數據來源：IEA， 2007a World Energy Outlook 2007： China and India Insights。

[參考文獻]

[1] 鮑健強，苗陽，陳鋒.低碳經濟:人類經濟發展方式的新變革[J].中國工業經濟，2008（4）：153-160.

[2] 陳詩一.能源消耗、二氧化碳排放與中國工業的可持續發展[J].經濟研究，2009（4）：41-55.

[3] 林毅夫，張鵬飛.技術選擇，適宜技術和發展中國家的經濟增長[J].經濟學季刊，2006（7）：985-1005.

[4] 林毅夫，蘇劍.論我國經濟增長方式的轉換[J].管理世界，2007（11）：5-13.

[5] 金樂琴，劉瑞.低碳經濟與中國經濟發展模式轉型[J].經濟問題探索，2009（1）：84-87.

[6] 勞倫·勃蘭特，托馬斯·羅斯基.偉大的中國經濟轉型[M].格致出版社，2009，10.

[7] 國務院發展研究中心課題組. 全球溫室氣體減排:理論框架和解決方案[J].經濟研究，2009（3）：4-13.

[8] 周黎安.中國地方官員的晉升錦標賽模式研究[J].經濟研究，2007（3）：36-50.

[9] 李殿偉，文桂江.我國推進低碳經濟發展的路徑分析[J].現代經濟探討，2010（7）：10-13.

Technological Choice， Low Carbon Economy and Sustainable Development

ZhangYongjun

（Business School， Nanjing University， Nanjing 210093， China）

Abstract：Taking into account the external pressure and intrinsic demand for developing low-carbon economy， this paper analyzes the realization path of low carbon economy and transformation of economic development mode from the perspective of logics of enterprises' behavior. The conclusion is that technological choice is the internal support to develop low carbon economy and that changing the incentive structure in the institutions is the source of sustainability of low carbon economy.

Key words：technological choice；low carbon economy；sustainable development；economic development mode

（責任編輯：李 萌）