基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究綜述

摘要：基于復(fù)雜系統(tǒng)的企業(yè)能力研究是復(fù)雜性科學(xué)和企業(yè)能力理論自身發(fā)展共同推動(dòng)的結(jié)果。這有助于深入認(rèn)識(shí)企業(yè)能力的本質(zhì)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律和正確理解企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之源，從而豐富企業(yè)能力理論的內(nèi)容。許多學(xué)者在這方面進(jìn)行了有益探索，文章在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析和梳理的基礎(chǔ)之上，闡述了基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究現(xiàn)狀，并對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行了評(píng)述。

關(guān)鍵詞：企業(yè)能力；復(fù)雜性理論；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；能力演化

20世紀(jì)80年代中期，國(guó)際科學(xué)界在系統(tǒng)論、信息論、控制論、相變論、耗散結(jié)構(gòu)論、突變論、協(xié)同論、混沌論、超循環(huán)論這些新學(xué)科的基礎(chǔ)上興起了對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)理論的研究，一個(gè)突出的標(biāo)志是1984年在美國(guó)成立了圣菲研究所（SFI），該研究所把精力主要集中在生物系統(tǒng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性研究上，該研究所的霍蘭（Holland）教授于1994年提出了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，簡(jiǎn)稱(chēng)CAS）理論，掀起了復(fù)雜系統(tǒng)理論研究熱潮。在復(fù)雜系統(tǒng)理論興起的大背景下，對(duì)企業(yè)復(fù)雜性的探索工作也開(kāi)展起來(lái)，如分形企業(yè)（Fractal Company）的研究、基于CAS的企業(yè)進(jìn)化的研究、基于復(fù)雜系統(tǒng)的企業(yè)能力研究等。

一、 基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究現(xiàn)狀

1. 國(guó)外研究現(xiàn)狀。隨著復(fù)雜系統(tǒng)理論的興起和發(fā)展，西方一些有遠(yuǎn)見(jiàn)的學(xué)者開(kāi)始考慮把復(fù)雜系統(tǒng)理論引入到企業(yè)能力研究當(dāng)中，其研究主要集中在以下三個(gè)方面：

（1）引入復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)能力微觀層次的研究。Ren，Y.T.Yeo，K.T.利用復(fù)雜系統(tǒng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的成熟度模型進(jìn)行了研究，建立了風(fēng)險(xiǎn)管理能力的成熟度模型來(lái)提高復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)項(xiàng)目，改進(jìn)模型能夠促進(jìn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)項(xiàng)目的運(yùn)行，經(jīng)過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證了該模型的運(yùn)行效果。Vermani，S.K.應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品生產(chǎn)工藝評(píng)估能力進(jìn)行了分析，提出了一種高效方法進(jìn)行生產(chǎn)能力的測(cè)量。Fernando E.和Eva Pelechano-Barahona從對(duì)企業(yè)技術(shù)的復(fù)雜性的分析中揭示企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，并指出對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)行合法保護(hù)是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要能力。

（2）引入復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)能力宏觀層次的研究。Ron Sanchez提出將系統(tǒng)理論、復(fù)雜性理論和能力理論綜合應(yīng)用于戰(zhàn)略管理中，并認(rèn)為在復(fù)雜環(huán)境中為企業(yè)設(shè)計(jì)一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)性的組織結(jié)構(gòu)是對(duì)管理者有力的挑戰(zhàn)，但是如果設(shè)計(jì)得當(dāng)，新的組織結(jié)構(gòu)會(huì)有助于提高企業(yè)的適應(yīng)能力。John Brocklesby 和Colin Campbell-Hunt利用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的演化過(guò)程，通過(guò)對(duì)一些公司的實(shí)際調(diào)查和研究，論證了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的復(fù)雜性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的演化機(jī)理，提出了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力要根據(jù)復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境及時(shí)調(diào)整，才能保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)力。Jason Potts 對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)理論、能力理論、行為理論進(jìn)行了綜合研究，重新詮釋了新演化微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為復(fù)雜系統(tǒng)理論是新演化微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，并對(duì)能力理論與行為理論進(jìn)行了研究。Dagnino應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論把能力理論和戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來(lái)，提出企業(yè)體系（the System of Business Enterprises，SBE），并把其看作是復(fù)雜動(dòng)態(tài)的資源和能力網(wǎng)絡(luò)。

（3）應(yīng)用多主體仿真平臺(tái)對(duì)企業(yè)能力研究。Catherine A. Maritan和Corinne A. Coen應(yīng)用Swarm仿真平臺(tái)，建立了仿真模型，對(duì)企業(yè)投資中的能力稟賦與投資決策慣例和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的相互作用關(guān)系進(jìn)行了研究。M. J. North and C. M. Macal 從復(fù)雜理論的視角研究了企業(yè)管理的復(fù)雜性，通過(guò)建立基于主體的模型來(lái)提升企業(yè)的能力。并使用仿真工具Excel、RePast、NetLogo、StarLogo對(duì)企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行仿真研究，取得了積極成果。Pietro Terna在Swarm仿真平臺(tái)基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展，開(kāi)發(fā)出了面向企業(yè)的基于多主體的仿真平臺(tái)JES（Java Enterprise Simulator），并應(yīng)用JES進(jìn)行了企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的仿真，為基于多主體仿真的企業(yè)宏觀層尤其是企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)能力的研究奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2. 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。在復(fù)雜系統(tǒng)理論快速發(fā)展的背景下，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)能力進(jìn)行了研究， 崔世娟、魏剛和陳良猷在2002年開(kāi)始倡導(dǎo)把復(fù)雜系統(tǒng)理論與企業(yè)能力結(jié)合，并應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)基于核心能力的戰(zhàn)略發(fā)展過(guò)程進(jìn)行了探討。在這之后基于復(fù)雜系統(tǒng)的企業(yè)能力研究在國(guó)內(nèi)逐漸興起，而且成果顯著，主要集中在以下三個(gè)方面：

（1）應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)能力的研究。齊慶祝以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論為基本指導(dǎo)思想，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)能力理論的基本觀點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，針對(duì)企業(yè)能力研究中的一些關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)探索，闡述了企業(yè)能力系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)特性，提出了企業(yè)能力層次演化的多樣性、方向性，以及涌現(xiàn)機(jī)理的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)企業(yè)能力層次演進(jìn)的影響，構(gòu)建了企業(yè)能力系統(tǒng)演進(jìn)的概念模型，為企業(yè)把握正確的能力層次演進(jìn)機(jī)理提供了科學(xué)依據(jù)。于麗娟，韓伯棠應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析，認(rèn)為企業(yè)即要注重分析企業(yè)的外部環(huán)境，樹(shù)立企業(yè)與環(huán)境的“批同進(jìn)化”觀念，注重應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的環(huán)境，又要努力塑造良好的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，培養(yǎng)企業(yè)核心能力。王毅，吳貴生運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)核心能力進(jìn)行系統(tǒng)研究，，認(rèn)為企業(yè)動(dòng)態(tài)核心能力是由能力要素和能力載體構(gòu)成的復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)。這需要從動(dòng)態(tài)、開(kāi)放、整體視角來(lái)把握企業(yè)能力，并建立了企業(yè)動(dòng)態(tài)核心能力更迭模型，試圖揭示企業(yè)動(dòng)態(tài)核心能力的階躍變化。吳紹艷、杜綱.應(yīng)用CAS理論和涌現(xiàn)機(jī)理，從企業(yè)內(nèi)部的自組織和企業(yè)同環(huán)境的相互作用兩方面詳細(xì)探討了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)建機(jī)理。張利斌、葛天平從復(fù)雜適應(yīng)性和哲學(xué)的角度對(duì)企業(yè)的核心剛性進(jìn)行了探討，闡述了企業(yè)核心剛性的形成機(jī)制。張鵬程、張利斌、侯祖戎等則從復(fù)雜適應(yīng)性理論的視角下提出了企業(yè)核心剛性進(jìn)化的動(dòng)力和條件，分析了企業(yè)核心剛性螺旋式進(jìn)化的機(jī)制。吳正剛，韓玉啟對(duì)復(fù)雜環(huán)境下企業(yè)能力的演化機(jī)理進(jìn)行了研究，討論了企業(yè)能力形成的過(guò)程。李瑾，崔婷應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)涌現(xiàn)現(xiàn)象的機(jī)理，從全新角度對(duì)企業(yè)能力的層次演進(jìn)進(jìn)行了研究，提出了基于涌現(xiàn)機(jī)理的企業(yè)能力層次演進(jìn)概念模型。

（2）應(yīng)用分形理論、協(xié)同理論、非線性理論對(duì)企業(yè)能力的研究。范正認(rèn)應(yīng)用協(xié)同學(xué)的自組織理論探討了企業(yè)核心能力的演化規(guī)律，研究了企業(yè)內(nèi)部各基本能力子系統(tǒng)是如何通過(guò)協(xié)同作用促成核心能力的形成、演化與發(fā)展的，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)企業(yè)系統(tǒng)的演化與成長(zhǎng)。鄧修權(quán)和彭金梅以復(fù)雜系統(tǒng)理論中的分形理論為指導(dǎo)，在分形企業(yè)的基礎(chǔ)上提出了分形企業(yè)能力，研究了分形企業(yè)能力的能力分形元的劃分及其結(jié)構(gòu)，分析了能力分形元的特點(diǎn)，并研究了分形企業(yè)能力的生成元模型及運(yùn)行與演化機(jī)制，分形企業(yè)能力把企業(yè)能力理論、先進(jìn)生產(chǎn)模式和復(fù)雜系統(tǒng)理論聯(lián)系起來(lái)，有利于促進(jìn)企業(yè)能力理論和先進(jìn)生產(chǎn)模式的發(fā)展和應(yīng)用。劉曉峰和徐耀群研究了復(fù)雜條件下虛擬企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題，并通過(guò)引入非線性函數(shù)，建立了一種基于一維Logistic方程的虛擬企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力模型，給出了提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的幾種可行的方案。呂潔華和曹玉昆從復(fù)雜性的視角對(duì)高新技術(shù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了研究，提出了高新技術(shù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力五個(gè)能力維度，即技術(shù)能力維、生產(chǎn)能力維、營(yíng)銷(xiāo)能力維、資源能力維、管理能力維。

（3）應(yīng)用多主體仿真技術(shù)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究。周慶、黃穎穎和陳劍結(jié)合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，借鑒Holland的ECHO模型的建模思想，從系統(tǒng)演化的角度出發(fā)，給出了基于主體的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)模型框架，設(shè)計(jì)了相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制，通過(guò)Swarm仿真平臺(tái)模擬了零售商的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)行為和演化過(guò)程。邵艷華、李堅(jiān)石、王靜紅、沈昭華建立了一個(gè)基于CAS理論的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模型．通過(guò)開(kāi)發(fā)基于Swarm平臺(tái)的仿真程序，模擬了不確定環(huán)境下企業(yè)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)行為和演化過(guò)程，并對(duì)仿真結(jié)果進(jìn)行了分析。

二、 研究現(xiàn)狀評(píng)述

從上述國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀可以看出，在復(fù)雜系統(tǒng)理論興起的大背景下，基于復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力復(fù)雜性的勢(shì)頭已出現(xiàn)，國(guó)外的研究多點(diǎn)開(kāi)花，不僅從宏觀、微觀層面對(duì)企業(yè)能力進(jìn)行了研究，而且應(yīng)用多主體仿真平臺(tái)對(duì)企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行了研究，但是國(guó)外的研究側(cè)重于微觀層研究，對(duì)宏觀層次研究相對(duì)較少。而國(guó)內(nèi)的研究主要是側(cè)重應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論尤其是CAS理論對(duì)企業(yè)能力的研究，對(duì)相關(guān)的應(yīng)用研究則偏少，而且采用多主體仿真平臺(tái)對(duì)企業(yè)能力的演化機(jī)理研究還比較有限。

總體來(lái)說(shuō)，目前的研究主要表現(xiàn)為借鑒甚至是套用復(fù)雜系統(tǒng)理論的基本概念和基本原理對(duì)企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行初步的定性的解釋?zhuān)瑢?duì)企業(yè)能力的演化機(jī)理從宏觀上進(jìn)行類(lèi)比和推理，缺乏根據(jù)企業(yè)能力的特點(diǎn)對(duì)企業(yè)能力復(fù)雜性的深入細(xì)致的分析，缺乏從微觀層次研究企業(yè)能力內(nèi)部的非線性相互作用規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上研究企業(yè)能力宏觀層次的涌現(xiàn)機(jī)理，也缺乏定量的研究。而且目前的研究對(duì)基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究分析和利用不夠。同時(shí)，對(duì)企業(yè)能力體之間的交互規(guī)則的約定還沒(méi)有能夠被準(zhǔn)確、清晰地說(shuō)明。學(xué)習(xí)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中主體間相互影響的主要方式，目前的研究忽略了對(duì)主體間的各種學(xué)習(xí)機(jī)制和規(guī)則的詳盡闡釋?zhuān)€有待進(jìn)一步完善。

三、 結(jié)束語(yǔ)

應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力是復(fù)雜性科學(xué)和企業(yè)能力理論自身發(fā)展共同推動(dòng)的結(jié)果，通過(guò)對(duì)企業(yè)能力復(fù)雜性的分析，可以幫助我們深入認(rèn)識(shí)企業(yè)能力的本質(zhì)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，進(jìn)而充實(shí)和豐富企業(yè)能力理論的內(nèi)容。另一方面，在日益復(fù)雜多變的今天，企業(yè)如何構(gòu)建企業(yè)能力進(jìn)而獲得長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的工作，而基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究可以為之提供有效的理論指導(dǎo)。因此，應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力不僅具有深刻的理論價(jià)值，而且更有著豐富的現(xiàn)實(shí)意義。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助(No.70872008)；航空科學(xué)基金項(xiàng)目資助（No.2010ZG51076）；北京航空航天大學(xué)藍(lán)天科研新星計(jì)劃資助。

作者簡(jiǎn)介：白冰，北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)博士生；鄧修權(quán)，博士，北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授；高德華，北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2010-12-08。