市場結(jié)構(gòu)\\國有企業(yè)行為與社會福利
2011-01-01 00:00:00周小柯吉生保席艷玲
現(xiàn)代管理科學(xué) 2011年3期
摘要：在競爭性市場中，國有企業(yè)與民營企業(yè)一樣面臨的是“價格——成本硬約束”，這種約束機(jī)制保證了國有企業(yè)追求利潤最大化的行為與社會福利最大化相一致；而在壟斷性市場中，國有企業(yè)面臨的則是“價格——成本軟約束”，這種情形下國有企業(yè)追求利潤最大化的行為往往有悖于社會福利最大化。對自然壟斷和資源壟斷企業(yè)，政府管制的重點(diǎn)是價格和激勵約束機(jī)制，要突出對成本指標(biāo)的重視，以外部強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)“價格——成本硬約束”；對行政性壟斷企業(yè)，要積極消除，允許民間資本進(jìn)入并提供公平競爭環(huán)境；此外，要堅(jiān)決抑制壟斷企業(yè)利用壟斷優(yōu)勢向競爭領(lǐng)域擴(kuò)張的行為。
關(guān)鍵詞：競爭性市場；壟斷性市場；國有企業(yè)行為；社會福利
一、 導(dǎo)言
從“國退民進(jìn)”到“國進(jìn)民退”，國有企業(yè)改革方向問題再度引發(fā)社會的熱烈爭論，然而卻依然莫衷一是。如何合理評價國有企業(yè)的本輪擴(kuò)張行為，其對社會福利會產(chǎn)生什么樣的影響？這既是一個新命題，也是一個備受關(guān)注和富有爭議的命題。
二、 國有企業(yè)的性質(zhì)及其行為目標(biāo)
1. 國有企業(yè)的性質(zhì)。國有企業(yè)的性質(zhì)決定著其在整個國民經(jīng)濟(jì)中能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域。在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，國有企業(yè)主要承擔(dān)公共政策工具的職能性質(zhì)。遵循西方國有企業(yè)演進(jìn)的歷程，我們可以看到，西方國有企業(yè)是內(nèi)生于市場的，其性質(zhì)就是彌補(bǔ)市場缺陷、執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的工具（宋憲萍、范歆，2005）。這種內(nèi)生于市場的承擔(dān)公共政策工具的國有企業(yè)更為確切的名稱是公共企業(yè)（Public Enterprise），其根本特性是公共性。
改革開放后，中國逐步明確了經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。一個重要的問題是，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下的國有企業(yè)與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)體制下的國有企業(yè)在性質(zhì)上是否存在本質(zhì)差異？理論界對這一問題的認(rèn)識是有差異的。黃速建、余菁（2006）將有影響力的觀點(diǎn)大致可以概括為以下三類：第一類觀點(diǎn)是相同論；第二類觀點(diǎn)是大體一致論，即在在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過渡時期，我國國有企業(yè)改革會有一定的特殊性，但總體而言國有企業(yè)發(fā)展方向和發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家是一致的；第三類觀點(diǎn)是本質(zhì)差異論，認(rèn)為必須探索和建立“具有社會主義內(nèi)涵”（紀(jì)寶成，2004）和體現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)特性的現(xiàn)代國有企業(yè)制度（陳佳貴，1999）。
拋開上述爭論，本文認(rèn)為，界定我國國有企業(yè)的性質(zhì)必須考慮我國國有企業(yè)的形成邏輯和目前“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”這一基本經(jīng)濟(jì)制度。在我國，國有企業(yè)不是內(nèi)生于市場，按照林毅夫、蔡昉、李周（1994）的理論邏輯，國有企業(yè)的產(chǎn)生及其特殊的治理結(jié)構(gòu)，是在資金稀缺的條件下推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略所誘致出的內(nèi)生性制度安排。傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國形成了數(shù)量眾多、分布廣泛但效率低下的國有企業(yè)，這是我國向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的初始條件。歷史與現(xiàn)實(shí)都表明，在經(jīng)營范圍上，我國的國有企業(yè)包含但不局限于公共企業(yè)。從發(fā)展的角度看，對于非公共企業(yè)的國有企業(yè)，只要其在市場中具有自生能力，就應(yīng)該在國民經(jīng)濟(jì)中繼續(xù)存在和發(fā)展。
綜上所述，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，我國國有企業(yè)的性質(zhì)是：體現(xiàn)公有制主體地位的經(jīng)濟(jì)載體，國家進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政策工具。需強(qiáng)調(diào)的是，體現(xiàn)公有制主體地位要求國有經(jīng)濟(jì)對整個國民經(jīng)濟(jì)具有控制力，絕不意味著數(shù)量上要占據(jù)優(yōu)勢。
2. 國有企業(yè)的行為目標(biāo)。根據(jù)國有企業(yè)的性質(zhì)，我國國有企業(yè)既有作為經(jīng)濟(jì)載體的企業(yè)屬性，又有作為政策工具的公共屬性。企業(yè)屬性體現(xiàn)了國有企業(yè)作為企業(yè)的一般性，內(nèi)在要求國有企業(yè)必須追求經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)，或者說是追求企業(yè)利潤；公共屬性體現(xiàn)了國有企業(yè)作為企業(yè)的特殊性，內(nèi)在要求國有企業(yè)還必須追求非經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)，或者說是追求社會公共利益。正如張貴平（2009）所言，國有企業(yè)運(yùn)行的出發(fā)點(diǎn)，并不是簡單追求利潤最大化，而是要服從社會公共利益和社會特殊目標(biāo)的需要。由此，國有企業(yè)的行為目標(biāo)應(yīng)該同時包含企業(yè)利潤和社會公共利益。
根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會總福利的定義，社會總福利=消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余。消費(fèi)者剩余體現(xiàn)的是市場中消費(fèi)者所能獲得的利益，生產(chǎn)者剩余體現(xiàn)的是市場中生產(chǎn)者所能獲得的利益，其中包含了企業(yè)利潤。故本文認(rèn)為，可以把社會福利最大化作為國有企業(yè)的行為目標(biāo)。為了簡單起見，按照Pal（1998）以及Lu和Poddar（2005）等文獻(xiàn)中關(guān)于國有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的規(guī)定，社會福利最大化就是尋求消費(fèi)者剩余和所有本土企業(yè)利潤之和最大化。
三、 不同市場結(jié)構(gòu)下企業(yè)行為的約束機(jī)制
按照市場結(jié)構(gòu)劃分，我國目前的國有企業(yè)可分為兩類：一類是處于競爭性市場中的國有企業(yè)，令一類是處于壟斷性市場中的國有企業(yè)。這兩類國有企業(yè)所受到的約束機(jī)制是不同的。
1. 競爭性市場結(jié)構(gòu)下的“價格——成本硬約束”。首先假定一個由N家企業(yè)組成的競爭性市場結(jié)構(gòu)，這意味著N足夠大。將市場價格記為P，第i（i=1，2，…，N）家企業(yè)（企業(yè)i）的價格記為Pi。則不論企業(yè)i是國有企業(yè)、民營企業(yè)還是外資企業(yè)，其在定價時都只有三種理論上的選擇：高于市場價格定價，即Pi>P；低于市場價格定價，即Pi 在P既定前提下，企業(yè)i所能獲取的利潤（Li）受到其產(chǎn)品平均成本（Ci，這里的成本涵義是會計(jì)成本，不是包括機(jī)會成本的經(jīng)濟(jì)成本）的硬性約束。當(dāng)Ci>P時，企業(yè)i面臨虧損，若不能在短期有效降低成本，必然會退出市場；當(dāng) Ci=P時，企業(yè)i不贏不虧，沒有長期存在的經(jīng)濟(jì)價值，若不能有效降低成本，在收回固定資產(chǎn)投資后也會退出市場；當(dāng)Ci 顯然，長期中，只有Ci 2. 壟斷性市場結(jié)構(gòu)下的“價格——成本軟約束”。假定一個由M家企業(yè)組成的壟斷性市場結(jié)構(gòu)。為了分析的便利，先假定M=1。與競爭性市場中的企業(yè)只能接受市場價格不同，壟斷企業(yè)是市場價格的制定者。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)市場結(jié)構(gòu)理論關(guān)于壟斷的相關(guān)論述，壟斷企業(yè)的最優(yōu)定價政策可以用成本加成定價的方式被表述為：p（y）=MC（y*）/（1-1/|?著（y）|）。其中，y代表產(chǎn)量，p代表價格，p（y）代表市場反需求函數(shù)，MC（y*）代表壟斷企業(yè)利潤最大化產(chǎn)量時的邊際成本，?著（y）代表市場需求彈性。 顯然，壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格，可以隨邊際成本從而平均成本的改變而變動。由此，成本的提升就不一定對應(yīng)利潤的降低，成本對利潤的約束是軟性的。進(jìn)一步放松M=1的假定，只要M是一個足夠小以保證市場結(jié)構(gòu)的壟斷性，壟斷企業(yè)都可以通過改變價格來避免競爭性市場中企業(yè)成本對企業(yè)利潤的硬性約束。這種處于壟斷性市場中的企業(yè)，作為一個市場價格控制者所造成的成本對盈利能力的軟性約束，我們稱之為“價格——成本軟約束”。 四、 國有企業(yè)逐利行為的社會福利效應(yīng) 理論上，國有企業(yè)的行為目標(biāo)是追求社會福利最大化。但現(xiàn)實(shí)中，國有企業(yè)的經(jīng)營者從自身利益考慮，有強(qiáng)烈的追求自身利潤最大化的動機(jī)。從1998年~2009年間，全國國企利潤總額從213.7億元增長到13 392.2億元，12年增加61.67倍，國企對利潤的追求不言而喻。國有企業(yè)的利潤也是社會福利的一部分，其逐利行為直觀上看增進(jìn)了社會福利，但若把消費(fèi)者剩余和民營企業(yè)的利潤考慮進(jìn)來，國有企業(yè)利潤增長是否必然增進(jìn)社會福利呢？下文將結(jié)合市場結(jié)構(gòu)分析來分析國企行為的社會福利效應(yīng)。 1. 競爭性市場國企行為的社會福利效應(yīng)。在競爭性市場中，包括國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)在內(nèi)的各個企業(yè)處于一個公平的競爭環(huán)境，都面臨“價格——成本硬約束”，既不能依靠提高價格避免虧損或增加利潤，也無法設(shè)置市場障礙侵占其他企業(yè)所能獲得的利潤。其他條件不變情況下，國有企業(yè)在的獲利能力從而其在市場中的進(jìn)退行為選擇與其是否具有成本優(yōu)勢直接相關(guān)：當(dāng)某國有企業(yè)單位產(chǎn)品的平均成本（以下簡稱企業(yè)平均成本）低于整個市場的平均成本，則它有能力采用市場擴(kuò)張戰(zhàn)略；反之則主動或被動的收縮甚至退出市場。 根據(jù)涂正革、肖耿（2005）對37個兩位數(shù)工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率差異的研究，總體而言，在控制了行業(yè)競爭度、地理位置、企業(yè)規(guī)模、信貸約束等眾多因素后，除了極少數(shù)行業(yè)，國有企業(yè)的技術(shù)效率顯著低于包括集體企業(yè)在內(nèi)的非國有企業(yè)。這意味著在大多數(shù)行業(yè)，國有企業(yè)不具有成本方面的競爭優(yōu)勢，若不能通過生產(chǎn)工藝的優(yōu)化、管理方式的改進(jìn)、引入或自主研發(fā)新技術(shù)等方式來有效降低成本，就會從競爭性領(lǐng)域退出。 總之，競爭性市場中，不論國有企業(yè)借助成本優(yōu)勢進(jìn)行擴(kuò)張，還是由于成本劣勢退出市場，或者是通過有效降低成本的方式從收縮走向擴(kuò)張，其基于利潤最大化的行為選擇與社會福利最大化目標(biāo)都是完全一致的。 2. 壟斷性市場國企行為的社會福利效應(yīng)。由于歷史原因、體制機(jī)制及政策性因素，目前我國有許多行業(yè)都是國有企業(yè)占有明顯優(yōu)勢的壟斷市場。其中，既有自然壟斷和資源壟斷，也有行政性壟斷。壟斷市場結(jié)構(gòu)下，國有企業(yè)面臨“價格——成本軟約束”，他們追逐利潤不必實(shí)行嚴(yán)格的成本控制，甚至還可以追求企業(yè)的成本費(fèi)用最大化，如高于市場平均水平的人工費(fèi)用、企業(yè)經(jīng)理人的高額年薪，以及不計(jì)成本的福利待遇等等。這種利用壟斷價格增加企業(yè)利潤的行為，往往是有悖于社會福利最大化的。韓朝華、周曉艷（2009）對1999年以來我國國有工業(yè)利潤增長源的分析顯示，這種利潤增長的主要源泉不是國有企業(yè)的高效率，而是國有工業(yè)在部分基礎(chǔ)工業(yè)領(lǐng)域中的壟斷地位以及由此而來的廠商定價權(quán)勢。從社會整體的角度來看，這種高盈利意味著工業(yè)資源的低效率配置和潛在的社會福利損失。 首先分析自然壟斷和資源壟斷的情形。自然壟斷指生產(chǎn)成本是一個生產(chǎn)者會比大量生產(chǎn)者更有效率的行業(yè)；資源壟斷指關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有。在我國，這兩種壟斷形式的市場主體必然是國有企業(yè)。自然壟斷有其經(jīng)濟(jì)上存在的合理性，國有企業(yè)對國家戰(zhàn)略性資源的壟斷有其戰(zhàn)略上的意義。盡管如此，在缺乏有效管制條件下，由于壟斷企業(yè)對該產(chǎn)量和價格具有完全的控制力，因此不論其生產(chǎn)成本的高低，都可以通過控制價格避免虧損或獲取利潤，而且還可以利用壟斷高價獲得高額利潤。壟斷企業(yè)控制價格不僅會產(chǎn)生對消費(fèi)者剩余的“侵占”效應(yīng)，還會因市場規(guī)模的相對縮小帶來社會福利的“無謂損失”。通過提高價格，國企可以保持利潤不低或者高于市場的平均利潤，掩蓋了的企業(yè)所占用的高于平均成本的生產(chǎn)費(fèi)用。劉小玄（2003）基于實(shí)證研究，驗(yàn)證了高度的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和壟斷性市場的結(jié)合，會具有國有結(jié)構(gòu)的負(fù)效應(yīng)和某種較高壟斷利潤的綜合效果。 現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，自然壟斷和資源壟斷相對較少，更多的情形是行政性壟斷：法律雖然沒有明令禁止民營資本進(jìn)入某領(lǐng)域，但政府相關(guān)部門利用手中的審批權(quán)、特定資源配置權(quán)等給民營企業(yè)的進(jìn)入設(shè)置事實(shí)上的障礙，確保國企壟斷大部分市場。比如，石油、煤炭等礦產(chǎn)資源的開采權(quán)與進(jìn)出口權(quán)、電信頻段使用權(quán)、航線經(jīng)營權(quán)、煙草專賣許可證等，都是只為國企開綠燈，而對民企卻大開黃燈或者紅燈。 行政性壟斷企業(yè)所帶來的社會福利負(fù)效應(yīng)，除了上面提到的“侵占”效應(yīng)和“無謂損失”外，還有對民營經(jīng)濟(jì)的“擠出”效應(yīng)。已有的研究成果表明，民營經(jīng)濟(jì)一方面可以改善企業(yè)內(nèi)部的激勵機(jī)制，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率；另一方面又可以通過市場競爭，改變市場結(jié)構(gòu)，提高整個社會的經(jīng)濟(jì)效率，構(gòu)成整個社會活力的來源和基礎(chǔ)。國企通過壟斷市場對民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“擠出”，會對整個社會經(jīng)濟(jì)的活力進(jìn)而對社會福利的增長，產(chǎn)生負(fù)面影響。根據(jù)天則經(jīng)濟(jì)研究所（2010）的估計(jì)，2007年煤炭采選，石油天然氣、煙草、化肥、農(nóng)藥、發(fā)電、供電、公用事業(yè)等22個帶有行政壟斷行業(yè)中，潛在社會福利損失的總額最低估計(jì)為8 513.94億元，為總增加值的35%；最高估計(jì)為11 380.92億，為總增加值的46%。 此外，壟斷性國有企業(yè)不合理的擴(kuò)張也必然產(chǎn)生負(fù)的社會福利效應(yīng)。壟斷性國有企業(yè)其市場勢力本應(yīng)局限于壟斷行業(yè)，但卻有部分企業(yè)利用壟斷所獲取的資本、規(guī)模和政策等優(yōu)勢，擴(kuò)張進(jìn)入競爭性市場領(lǐng)域。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，我們還可以看到一種非常有趣的現(xiàn)象：一些定位于履行\(zhòng)"非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)\"的國有企業(yè)，卻從經(jīng)營活動中獲取了收益，有時甚至是極為豐厚的收益（黃速建、余菁，2006）。這種基于特殊優(yōu)勢的不合理擴(kuò)張，是以犧牲其他企業(yè)和消費(fèi)者利益為代價的，可以說，這種擴(kuò)張的速度越快，對社會福利產(chǎn)生的負(fù)面影響就越大。 五、 結(jié)論與政策建議 綜上分析，本文得出如下結(jié)論：在競爭性市場中，由于受到“價格——成本硬約束”，國有企業(yè)在利潤最大化動機(jī)之下，進(jìn)入和退出市場的行為都符合社會福利最大化目標(biāo)，有其內(nèi)在的合理性；而在壟斷性市場上，由于“價格——成本軟約束”，國有企業(yè)控制價格、高成本經(jīng)營和基于壟斷的擴(kuò)張則有損于整個社會福利，因而是不合理的。基于這一結(jié)論，針對進(jìn)一步深化我國國有企業(yè)改革，本文提出以下政策建議： 第一，對競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)，可以任由市場機(jī)制充分發(fā)揮作用。但對于在市場競爭中缺乏競爭力而又缺乏有效手段改變現(xiàn)狀的企業(yè)，要為其退出市場提供便利條件，避免沒有自生能力的國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域消耗資源。此外，對國有企業(yè)利用壟斷優(yōu)勢地位向競爭性領(lǐng)域擴(kuò)張的行為必須堅(jiān)決予以抑制。 第二，對于自然壟斷和資源壟斷的國有企業(yè)，重點(diǎn)是價格管制和完善激勵約束機(jī)制。在價格管制方式上，實(shí)施真正的而非形式上的價格聽證制度是一種被發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家實(shí)踐中證明了的較好的定價約束機(jī)制；在考核機(jī)制和激勵機(jī)制設(shè)計(jì)上，要突出對成本指標(biāo)的重視，以外部強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)“價格——成本硬約束”，達(dá)到逐利行為與社會福利最大化的相容。 第三，對于行政性壟斷企業(yè)，要積極消除，允許民間資本進(jìn)入并保證所有市場主體在公平的市場環(huán)境中公正、有序地競爭。作為競爭性市場的主要參與者，民營企業(yè)發(fā)展的基本動力就是降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，最大限度地追求企業(yè)利潤。這種降低成本的動力，不僅會使企業(yè)自身的利潤增加，而且對國有企業(yè)生產(chǎn)成本的降低也會產(chǎn)生一種壓力；進(jìn)而增加生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余，由此內(nèi)生地形成民營企業(yè)增進(jìn)社會福利。國有企業(yè)改革發(fā)展的未來，一定要更加充分地激發(fā)民間資本的積極性，通過鼓勵民營企業(yè)進(jìn)入來繼續(xù)打破壟斷格局，以一個更加有效的市場結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)整體社會福利最大化的內(nèi)在要求。 參考文獻(xiàn)： 1. 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