倡導科研誠信 整治學術不端行為若干舉措

摘要：抄襲剽竊、一稿多投、重復發表是學術期刊編輯出版工作中經常遇到的學術不端行為。這種行為敗壞了學術風氣，影響了刊物質量和信譽。本文分析了學術不端現象，提出了制止學術不端行為的相關舉措，以及編輯部在應對學術不端行為過程中所起的作用，要嚴格把關，提高論文的甄別能力，堅決抵制各種學術不端行為，為凈化學術風氣，做出貢獻。

關鍵詞：科研誠信；整治；學術不端

中圖分類號：G213文獻標識碼：A文章編號：1672-8122（2011）02-0100-03

所謂科研誠信，主要指科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范。科研誠信主要涉及科研立項、科研項目的執行、科研成果的發布以及科研成果的可靠性評估，這四個方面可以說是科研環節的一個主要流程。誠信問題可能會出現在任何一個環節，而任何一個環節的誠信都事關整個科研過程本身的生命，必須能夠有一套規范和準則來約束科研行為。

近年來，在我國學術界，違背了科研誠信的本質精神，在科研活動中粗線了學術不端行為，整個學術界的聲譽造成了極壞的影響。學術界長期形成的科學、誠實、追求真理的形象受到社會大眾的質疑。

學術不端行為如果不加以整治，將會擾亂正常的學術秩序，阻礙我國科研創新能力與學術水平的提升，給我國的科學研究帶來嚴重的不良影響。學術期刊編輯人員在工作中要嚴格把關，及時發現并抵制學術論文發表過程中出現的學術不端行為。

學術不端行為在國外也屢見不鮮。英國一項最新調查發現，近半數科研人員表示知道自己的同事存在學術不端行為。愛丁堡大學丹尼爾德#8226;范尼利等人在新一期網絡期刊《第一科學公共圖書館》上介紹說，他們對1986～2005年間進行的21項學術不端行為調查進行了統計分析。結果發現，有1/7的科學家坦言他們知道同事有嚴重違反學術規范的行為，比如偽造科研成果等。大約46％的科學家報告說，自己某些同事在學術研究中的行為“值得質疑”，比如“有選擇性地”報告研究數據、迫于研究資助方的壓力修改研究結論等。不過，接受調查的科學家談及自己的職業操守時，只有2％的人承認自己也曾不同程度偽造實驗結果。

中國科協科技工作者道德與權益工作委員會提出了我國學術不端行為的若干種表現形式：抄襲剽竊他人成果；偽造篡改實驗數據；隨意侵占他人科研成果；重復發表論文；學術論文質量降低和育人的不負責任；學術評審和項目申報中突出個人利益；過分追求名利和助長浮躁之風等。

學術不端行為不僅毒化了我國的學術環境、學術生態，阻礙了學術創新、學術進步，而且還損害了我國科研工作者的形象，敗壞了社會風氣，加重了全社會的誠信危機，在社會上造成了極壞的影響。

一、學術不端行為不良影響大

追求科研誠信、防治學術腐敗，歷來是一個世界范圍內的重要課題，從20世紀80年代美國的“巴爾的摩案件”到近期韓國的“黃禹錫事件”，科研誠信已不僅成為學術界的問題，也逐漸受到社會的普遍關注。在我國，科技創新越來越受到重視，但同時學術不端行為在逐步蔓延，大到重大項目實施、科技評價、文獻出版、知識產權，小到個人論文答辯、職稱評定、獎項申報，學術不端行為屢見報端[1]。

2009年7月10日，中國科協發布了5年一次的“全國科技工作者狀況調查”。這項有3.2萬人參加的調查顯示，55.5％的科技工作者表示確切知道自己周圍的研究者有過至少一種學術不端行為，分別有43.4%、45.2%和42.0%的科技工作者認為當前“抄襲剽竊”、“弄虛作假”和“一稿多投”現象相當或比較嚴重，認為“侵占他人成果”現象相當或比較普遍的比例高達51.2%。被調查者認為，導致學術不端的主要原因是：現行評價制度驅使（30.3%）、社會大環境（21.7%）、監督機制不健全（18.4%）、研究者自律不夠（12.8%）、處罰不嚴厲（8.0%）、學術規范教育不夠（3.3%）、學術規范及規章不明確（3.2%）。

愛丁堡大學丹尼爾德#8226;范尼利等人在新一期網絡期刊《第一科學公共圖書館》上介紹說，他們對1986～2005年間進行的21項學術不端行為調查進行了統計分析。結果發現，有1/7的科學家坦言他們知道同事有嚴重違反學術規范的行為，比如偽造科研成果等。大約46％的科學家報告說，自己某些同事在學術研究中的行為“值得質疑”，比如“有選擇性地”報告研究數據、迫于研究資助方的壓力修改研究結論等。不過，接受調查的科學家談及自己的職業操守時，只有2％的人承認自己也曾不同程度偽造實驗結果。

國務委員劉延東在科研誠信與學風建設座談會上的講話指出，求真求實永遠是科學精神的核心，急功近利、心浮氣躁注定與科學無緣，缺乏誠信的學術更是沒有希望。有什么樣的學術品格和氛圍，就會孕育出什么樣的學術成就和人才。

二、遏止學術不端行為的相關舉措

（一）加強科研人員職業道德教育

學術道德和學術規范是學者應遵循的基本倫理規范，是提倡學術創新，提高我國學術水平的重要保障。要在科研人員中開展學術道德、知識產權法等方面的教育。學術不端行為是由于個別專家學者法律意識不強，學術規范知識匱乏，學術道德缺失而致。科技期刊也可適當設置一些相關欄目，大力宣傳學術規范、學術道德以及出版法規，起到一定的警示作用，以減少學術不端行為的發生[2]。在國外大學，學生一入校就會收到一本學術規范小冊子，人手一冊，很規范、很實用，還有一些討論課，在案例討論中強化學術規范。我們要借鑒國外的先進經驗，使青年學生從學生時代就養成恪守學術誠信的自覺，培養他們的科學精神和科學道德。世界上很多國家把科學道德教育課程設為研究生階段的必修課，以此引導學生領會科學道德與科學職業的倫理精神。

（二）主管部門加強監督

全國人大常委會副委員長、中國科協主席韓啟德指出，要堅持教育與懲治相結合，將已經發生的學術不端事件作為典型案例，深刻剖析，使學術造假者為自己的不端行為付出高昂代價，讓他們在科學研究的領域再無立足之地。接連見諸報端的學術不端者中，不乏院士和大學校長等社會名流。從這個意義上說，治理學術不端行為，還社會一個健康的學術環境，意義重大。

有關專家指出，真正迫切需要治理的或許并非學術造假者，而是對學術造假泛濫負有責任的監管者。近年來正是學風建設從政策制定到具體執行中都存在著諸多問題，才使得學術不端行為肆意泛濫。如果真正實現無論涉及什么人、什么事，都能態度堅決、一查到底，做到不護短、不姑息、不手軟，很難想象學術風氣會變成現在這個樣子。要解決這個問題，要嚴明監管責任，斬斷學術不端的利益鏈。

（三）積極推動科研誠信立法

深入開展科研誠信相關的法制研究，逐步建立起具有穩定性和長期性的科研誠信法律法規與制度體系。明確科研誠信各相關主體的責任，界定科研不端行為，懲處科研不端行為責任人，保護科技人員合法權益，加強科研誠信的法制建設；制定和完善科研行為準則和規范；完善科研誠信相關的管理制度；完善監督和懲戒機制，遏制科研不端行為等一系列措施和要求。

三、編輯部應對學術不端行為中的措施

（一）簽署發揮版權協議

學術期刊應在作者投稿時就明確告知不得一稿多投，并對作者要求簽署 “論文版權協議”，在協議中聲明，保證稿件的內容未曾正式發表過，無一稿兩投。保證中無政治錯誤，無政治、軍事和科學技術泄密情況，并已經過作者單位科研管理部門保密審查。保證全體作者的署名及排序沒有異議。多單位合作的稿件，保證單位排序沒有異議，且無知識產權糾紛。而一旦發現論文涉及剽竊、抄襲、偽造數據等違規行為，編輯部為維護科學道德規范和正常出版秩序，將對主要作者進行嚴肅處理[3]。

（二）提高信息檢索能力

隨著信息時代的來臨，各學科相互滲透，新興學科、邊緣學科不斷涌現。編輯不僅要有較強的編輯業務能力，而且還應該有較強的專業研究能力。編輯要不斷學習，了解相關領域的研究現狀和學術動態，只有綜合素質提高了，才能站在學者的角度去審視論文，發現文章的創新之處，識別編造、抄襲、剽竊等學術不端行為。

無論是從編輯出版學科自身發展的需要來說，還是從出版信息資源管理和編輯流程的角度來看，信息檢索在其中構成了不可忽略的一個重要環節。編輯應系統學習和掌握計算機文獻檢索知識，熟悉各數據庫的基本功能和檢索方法，提高計算機文獻檢索的能力[4]。通過文獻檢索，查實作者來稿的創新性、科學性、實用性，使編輯部對稿件的取舍更客觀公正。

我國大部分學術期刊已經被期刊全文數據庫所收錄。當編輯發現某些論文有抄襲等學術不端行為時，可登錄相關科技期刊數據庫進行相關檢索，通過對論文參考文獻檢索，查找出文獻原文，核實引文標注是否規范。

（三）應用“學術不端文獻檢測系統”軟件

“學術不端文獻檢測系統”是一種反剽竊軟件，可以用于抄襲、偽造、一稿多投、篡改、不正當署名、一個成果多篇發表等多種學術不端行為的檢測。該系統主要對待發表稿件進行實時在線檢測，將待檢測文獻通過網絡上傳到檢測系統，系統很快返回檢測結果。該系統以《中國學術文獻網絡出版總庫》為全文比對數據庫，范圍涵蓋中國學術期刊網絡出版總庫、中國博士論文網絡出版總庫、中國優秀碩士論文網絡出版總庫、中國報紙全文數據庫、中國專利全文數據庫、中國科技成果數據庫、中國年鑒網絡出版總庫、中國工具書數據庫、中國標準數據庫等。將任意一篇需要檢測的文章，與比對資源庫中的文獻進行比對，原則上，只要檢測文章與比對文獻存在一個相同的句子，就能被檢測系統發現。檢測系統在對論文進行檢測之后，生成檢測報告，為判斷論文性質提供相關依據。

國際學術期刊針對學術不端行為采用的處罰措施有：對“一稿多投”者擇期發出撤銷論文的通告，并在年度索引中予以刪除，對已發現的多投文章的原文在數據庫制作時注明醒目的“撤銷”標志，聯合同行期刊，對發表在其他期刊的原文在數據庫制作時也做好一定的標志，將作者所有的多投文章全部作廢，今后幾年該期刊或整個系列期刊將聯合起來拒絕接受其來稿。通報作者單位，取消論文效用。包括清退稿費、賠償損失、責令檢討、公開批評等等。

（四）提高工作效率，縮短出版周期

信息是財富，時效是生命。醫學科技期刊作為信息的一種載體，在期刊的競爭中即要以質量取勝，同時也要以時效取勝。我國的醫學科技期刊要走向世界，朝著國際化方向發展，就必須盡量縮短與國際之問的差距，使我國的期刊在編輯出版方面更好地與國際接軌。要做到這點，在編輯出版方面應做到：出版快捷，有效控制稿件時滯；內容豐富，可讀性強；突出靈活性，使期刊在版本、載體形式、語種和出版頻率上呈現多樣性。這樣才有可能吸引更多具有創新性的科研成果和高質量的論文期刊上發表。

一稿多投等行為雖然發生在作者身上，但也與編輯部審稿周期長，工作效率不高有關。期刊編輯部應盡量縮短發表周期，在收到作者稿件后應立即開展初審，對通過初審的稿件及時送二審階段，編輯要跟二審專家及時溝通交流，督促專家盡快審回稿件。專家審回后，應將專家的外審意見盡快反饋給作者，通知作者退稿或按時修改返回編輯部。退修合格后通過終審的稿件要盡早寄發錄用通知，讓作者簽署版權協議，不再投往其他刊物。

期刊編輯部要加強信息化網絡化建設，安裝使用“遠程稿件處理系統”等軟件，使審稿、編輯、校對等工作一體化，不斷提高工作效率。另外，還可通過雜志網頁中的投稿須知以及稿約、版權知識、學術道德與規范的相關要求，科技論文寫作標準以及規范，以減少一些無意識的學術不端行為。也可以將參考文獻正確寫法、投稿注意事項等及時告知作者。也可刊登規范論文的模板，讓作者仔細閱讀，以便了解科技論文的標準寫法，少走彎路。

（五）注意參考文獻著錄的規范使用

編輯要注意參考文獻著錄的規范化使用，若發現文獻著錄項目不齊全、不規范，甚至著錄錯誤，往往是轉引或濫引的可能表現。比如，參考文獻著錄規范規定，多于3個作者的文獻，著錄作者項時，要列出前3名，而后加“等”字，有轉引行為的作者。因沒有查閱原始文獻或根本查不到原始文獻，只好轉引他人的“一個作者加等”，更為甚者，要求其規范著錄時，竟不顧其他作者的版權，干脆刪除“等”字。又如外文參考文獻，如果審閱時發現作者對期刊、專著和論文集析出文獻難以區分，著錄要么缺項，要么標錯文獻識別碼，往往是轉引。審閱稿件時，對某些參考文獻的引用產生疑問，又一時難以斷定是否存在學術不端行為，最有效的辦法就是查閱原始文獻進行核對[5]。當前是信息時代，文獻查閱比較方便，電子期刊資源給核對原始文獻提供了方便和快捷之門，核對原始文獻成為識別這些學術不端行為的最基本途徑。

參考文獻：

[1]李明，黨紅梅，董杰.學術期刊如何防范學術不端行為[J].大理學院學報，2009(11).

[2]劉彥超.學術不端行為對期刊的影響及對策[J].武警學院學報，2009，(7).

[3]韓文革.學術失范與學術出版物編輯的職責[J].中國石油大學學報(社會科學版)，2006(3).

[4]胡安娜.信息時代的醫學信息檢索[J].九江醫學，2008 (1).

[5]郗向麗，胡曉丹，黃麗娟.淺議科技期刊編輯如何發現與防范學術不端行為[J].河南工業大學學報(社會科學版)，2009(3).