專利信息分析方法及分析工具的比較

專利信息分析方法及分析工具的比較

專利信息分析是專利戰略研究的核心,指對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統計學方法和技巧使這些信息轉化為具有總攬全局及預測功能的競爭情報，從而為企業的技術、產品及服務開發中的決策提供參考。

專利信息分析方法

⒈定量分析

它又稱統計分析，主要是統計分析專利文獻的外部特征，也就是通過專利文獻上所固有的標引項目來識別有關文獻，然后對有關指標進行統計，最后用不同方法對有關數據的變化進行解釋，以取得動態發展趨勢方面的情報。例如，將專利申請數量、IPC分類號與時間、空間、人物、IPC分類號進行一維、二維、三維的分布分析，或分析其構成比例等。

統計的主要指標：

①專利數量。技術產出的直接反映，可評估技術活動的活躍程度。例如，將專利申請數量與時間、空間、人物、IPC分類號進行一維、二維、三維的分布分析，或分析其構成比例等，可分析某一領域的技術發展趨勢、技術分布區域、行業主要競爭者、企業主要研發方向等。

②同族專利數量。具有共同優先權的不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻。同族專利分析可以側面反映專利的經濟價值，這是因為出于成本考慮企業往往會對重要的技術、重要的市場提出專利申請。從同族專利的地理分布，也可以初步預見其潛在市場/市場戰略。

③專利被引次數。可以反映此專利的重要程度，揭示專利之間的聯系，可用于跟蹤對應于不同技術的專利網絡，發現處于不同技術交叉點上的專利。可惜的是我國的專利數據庫不能提供專利的被引次數，這不能不說是個缺憾。

④技術生命周期。用于評估企業的創新速度或科技演化速度。一般通過專利所引用文獻技術年齡的中間數或引用專利年齡平均數可得出該專利的技術生命周期。

⑤引證分析。利用專利文獻被后繼專利引證的次數進行分析，用以評估技術地位、尋找基礎或關鍵專利技術等。引證分析一般利用相關數據庫的固有功能，通過引證關系樹、以引證數量和其他指標進行組合統計。

⒉定性分析

定性分析也稱技術分析，是將專利信息的內部特征（說明書、權利要求書等）進行技術解讀、歸納整理。這和統計分析僅依靠專利文獻外表特征是有很大區別的。定性分析一般用來獲得技術動向、企業動向、特定權利狀況等方面的情況。可以從發明的用途、原理、材料、結構和方法等5個方面來考慮重要專利的內容，并將重要專利按照內容的異同分類。如果專利內容以原理為主，說明這項技術尚未成熟；如果專利內容以用途的多樣性為主，則說明技術已能實用。另外，將某技術領域各主要公司的專利按專利內容列表分析可以看出各公司的技術特色及開發重點；將有關專利按技術內容的異同分成各個專利群，對某一公司擁有的不同專利群或對不同時期專利群變化情況進行分析，可以對某項技術或產品發展過程中的關鍵問題、今后發展趨勢及應用動向、與其他技術的關系等進行分析與預測。

由于涉及到技術的具體內容，定性分析的工作比較繁重、復雜。至于用定量分析還是定性分析，應視所希望解決的問題和掌握的專利數據而定。事實上，經常需要將定性分析與定量分析結合起來才能達到好的效果。比如，可先通過定量分析確定哪些公司在某一技術領域占有技術優勢(專利申請量或批準量可以反映技術活動水平)，辨別這一技術領域的重要專利(某一專利被后續專利的引用數反映專利的重要性)，然后再針對這些公司的重要專利進行定性分析。

專利信息的定量分析與定性分析，一個是通過量的變化，一個是通過內在質的變化來反映技術的發展狀況與發展趨勢。兩者既有區別，又存在必然的聯系。

專利分析的指標較多，利用不同的指標可以從不同角度客觀評價專利數據。許多國外的專利咨詢機構都已建立了自身的一套完備的分析指標體系，如美國摩根研究與分析協會、CHI研究中心等，他們在分析中結合利用多個分析指標，綜合評價專利數據。

各種專利分析工具介紹

專利信息分析通常分為準備期、分析期和應用期三個階段。準備期工作包括建立專利信息分析隊伍、確定分析目標、研究背景資料、選定分析工具以及選擇專利信息源等。準備期是保證專利信息分析達到目標的基礎，而分析期是專利信息分析工作的主體，通常把分析期分為數據采集和數據分析兩個階段。應用期的主要工作包括對分析報告進行評估、制定相應的專利戰略以及專利戰略的實施等。

專利分析工具的主要作用就在于要在分析期提供準確的數據并進行科學的分析，同時要為應用期報告的撰寫提供可視化的分析結果展示。

因此，專利分析工具需要支持分析前的數據準備工作，支持多種統計分析維度和對專利分析的指標，并能將分析結果以直觀的形式展現出來，當然也要能方便地導出用戶所需的詳細專利信息。

專利分析工具提供分析的實現方法主要可以分為基本統計分析、引證分析與聚類分析3大類。對每種分析方法，其分析維度、結果展現方式均各有不同。30種專利分析工具按照功能類型、分析數據源、分析方法和結果呈現等不同方式介紹。

總體而言，國外專利分析工具比國內專利分析工具更加靈活，使用細節上要更加方便，這主要體現在數據的導入導出以及數據的顯示與標示上。在統計分析功能上，國內外的各個工具都進行了很大程度的開發，統計維度與顯示方式種類很多。但在聚類分析與引證分析上國內工具與國外工具就具有較大的差距。

與國外較成熟的專利分析方法及指標體系相比，國內目前對專利分析的重視度仍不夠、利用較少，分析中對專利信息資源的加工程度較低，且專利數據庫中對專利的引用情況沒有記錄，以至于一些重要的分析方法如專利引證分析及其相應指標都無法利用，最終導致專利分析的價值在國內的企業戰略中沒能得以充分發揮。然而應該看到專利分析對企業的戰略決策確實有著很好的輔助預測作用，因此國內開展專利分析應學習借鑒國外分析方法及指標，加深對專利信息的加工，建立專利引文等數據庫，更好地發揮專利信息的價值，為企業戰略競爭服務。

表 30種國內外常見專利信息分析工具