中國高技術產業發展中的問題研究

產穎 陳曉玲

(安徽大學經濟學院，安徽合肥230039)

一、引言

“十一五”期間我國高技術產業的生產規模進一步擴大，工業增加值由2005年的8128億元增長到2010年的1.5萬億元，總產值由2005年的3.4萬億元增長到2010年的7.2萬億元，分別提高了84.5％和112％。科學研究與試驗發展(R＆D)經費總額也繼續大幅增長，高技術產業的從業人員數量穩步提高。2009年全國研發經費達到2005年的2.3倍，年均增長24％;R＆D經費與同年GDP之比達到1.7％，比2005年提高0.36個百分點。根據中國科技統計2009年度報告的數據顯示，我國R＆D經費已躍居世界第四位，躋身R＆D經費投入大國之列。此外，按實際工作時間計算，2009年參與R＆D活動人員全時當量達到229.1萬人年，比2005年增加了77.5％，其中研究人員占50.3％，我國已成為世界上投入R＆D人力資源最多的國家。然而，在這規模快速擴張的繁榮背后，仍然隱含著很多問題。

二、我國高技術產業發展存在的問題及其原因

(一)“本土高技術”不高，“三資企業”依舊占據主導地位

我國高技術產業的發展一直面臨“質量不高”難題，高技術產品爆炸式的增長只是一種統計假象。目前，我國的高技術產品處于全球價值鏈的最低端，且國有及國有控股企業的力量相對薄弱，三資企業仍持續保持主體地位。據統計，2007年我國高技術產業有21517家企業，其中8028家為三資企業，比上一年增加1029家，占總企業數的37.3％，而國有企業卻由于近年來的合并重組，比上一年減少143家，共1817家，僅占8.4％。同時，三資企業增加值達到7285.8億元，占我國高技術產業總體的62.7％。三資企業近5年的年均工業總產值、增加值、利稅、利潤都是國有及國有控股企業的3倍左右。不僅如此，三資企業還是我國高技術產品出口的主體，年出口交貨值是國有及國有控股企業的11.16倍。其原因主要有三點:

1.三資企業向我國轉讓的多為非核心技術，對核心技術封鎖甚嚴，我國高技術產業的市場供給和需求被三資企業借助技術標準和核心技術所控制。因此，要突破三資企業壟斷形成的技術壁壘很難。目前，我國多數企業進行的創新只不過是在引進平臺的基礎上進行衍生技術創新，走“逆向”分解與模仿創新的技術路線，這種衍生創新的結果只能是跟隨別人的腳步，很難創造出屬于我國自己的能形成技術壁壘的發明專利，從而使我國高技術產業的健康發展受到嚴重制約。

2.國有企業和其他內資企業的自主創新意識不強。企業技術創新缺乏市場激勵，導致國內“山寨潮”居高不下，尤其是中小企業，本著“一直在模仿，從未去超越”的精神，僅著眼于眼前的利益，搶賺快錢，而不愿增加對技術創新的投入。即使有創新成果，也未能及時、完全地應用在生產中，轉化成產業鏈中的生產力。

3.我國市場鼓勵機制和融資機制還不夠完善。首先，在缺乏有效的市場治理、環境保護和勞動力市場監管的同時，三資企業在企業所得稅、增值稅抵扣、關稅、進口環節增值稅、營業稅等方面均享有優惠政策，從而導致內資企業一直處于劣勢地位，形成了有利于“兩頭在外”的加工組裝類產業發展模式。其次，我國一些本土企業“長不大”的另一原因是受制于產業發展環境，如投融資、政策審批、知識產權保護和高端人才市場等。以投融資環境為例，我國民間資本實力雄厚、異常活躍，但由于缺乏有效的融資機制，特別是鼓勵風險投資的機制，企業無法從資本市場上得到足夠的資金，企業技術水平和市場規模都無法形成質的飛躍。因此，構建和優化有利于高端產業發展的市場激勵機制和融資機制，是最為迫切的政策考慮。

(二)創新鏈與產業鏈割裂，技術轉化能力低

我國科技投入和科技成果數量近年持續快速增長，但科技成果轉化率和產業化率仍然嚴重偏低，科技與經濟的改革與發展始終是在各自的系統內部進行，沒有形成對企業技術創新的合理支持機制，造成技術供給和需求的嚴重脫節。目前我國的科技成果轉化率大約在25％左右，而真正實現產業化的不足5％，與發達國家80％的轉化率差距甚遠。與此同時，我國的經濟增長方式仍處于粗放型增長階段，經濟的高速增長是以資源和勞動力的高消耗為代價，企業產品附加值和技術含量較低。隨著能源供需矛盾的日益突出和勞動力成本的逐漸提高，我國的經濟增長方式亟待向以科技進步為主要推動力的集約型經濟發展模式轉變。科技成果能否順利轉化為生產力則是影響這一轉變的重要因素。造成這種現象主要有以下三方面原因:

1.科研成果評價體系不完善。目前我國科研活動的開展多以申報項目、開展研究、報獎、鑒定為主，科技成果的數量主要表現為:成果鑒定、各級獲獎、專利，而不是以最終形成產品、商品來認定和評價，難以促使科研活動更好地聯系實際。因而，一些應用技術研究只重視科技成果的“技術價值”，一味追求國內一流、世界領先，而忽略了“市場價值”，導致立項開始就決定了其成果只能作為“展品”。

2.官產學研合作的成效不高或缺乏連續性。從總體上看，目前我國官產學研合作的水平是很低的。支撐基礎研究和技術創新的計劃與支持工程技術創新的計劃缺乏關聯，政府科技創新計劃的引領與整合作用不強，且科研院所在獲得技術成果后，不再承擔科技成果推向市場的相關工作，而企業由于資金、人才和技術方面的局限，無法有效地進行。官產學研等創新主體之間沒有形成有效支持高技術產業化的系統整合機制。

3.忽視了對孵化畢業后企業的繼續扶持。我國很大一部分企業在完成了三年孵化、進入成長階段后就夭折了，導致科研成果轉化率嚴重偏低。根據2007年《中關村發展藍皮書》對1009家企業的調查顯示，企業的平均壽命僅為3.7年，26.3％的企業存活期不到2年，50.5％的企業存活期在3～5年之間。這充分說明了成長期的企業雖然已經具備了自主決策和獨立發展的能力，但卻面臨著各種轉型發展的困惑，仍然需要公共政策的密切關注，不能立即收回所有相關服務網絡的支持，尤其是在社會化投融資機制尚未形成的情況下，政府資金的引導放大效應沒能體現出來，若突然減少政府創新資金的投入，必然會導致資金缺口加大，使企業很難成活。

(三)高技術產業各行業間比例失衡，缺乏多元領域發展

目前，我國高技術產業中電子及通信設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業已經具備了相當的市場規模優勢，但主要集中在產業鏈下游的勞動密集型領域，技術水平和產品附加值還有待提高，行業中缺少國際知名的品牌企業，正處在由市場導向階段向品牌導向階段過渡。醫藥制造業、醫療設備及儀器儀表制造業則處于初級發展階段，尚未形成規模優勢，以中小規模的企業為主，且自主研發的能力較弱，主要依靠引進吸收國外技術。而航天航空器制造業的市場化程度較低，軍工領域的技術具有較高的自主創新能力，但民用領域的技術較弱，主要還是以技術引進為主。

據統計，2008年電子及通信設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業的產值之和占總產值的78％左右，主營業務收入之和占總產值的78.8％，利稅之和達到整個高技術產業利稅總額的57％，可謂是名副其實的產值大戶(見圖1)。不僅如此，我國的出口產品也主要集中在電子及通信設備和電子計算機及辦公設備制造業，這兩個行業的出口交貨值占高技術全部產品的出口比重為95.11％，這意味著我國高技術產品出口品種比較單一，需要向多元領域發展。導致這一現象的直接原因就是R＆D經費投入對高技術產業結構問題的忽視。例如，2008年投入到這兩個行業的R＆D經費達到74％左右，而利潤率很高的醫藥制造業只有6.15％的R＆D經費。

圖1 2008年全國高技術產業各行業主要經濟指標

此外，在高技術服務業這個新領域，我國還處于起步階段，除北京、廣州等地率先呈現出高技術產業由加工制造向研發服務轉型的趨勢，中西部地區的高技術服務業仍處在襁褓之中。目前我國高技術服務業普遍存在企業規模偏小，綜合實力不強，核心技術發展滯后，高端人才不足，法律、信用環境建設滯后，缺乏明確的產業促進政策和產業促進組織等諸多問題。目前，我國政府僅是對軟件等個別行業較為重視，對高技術服務業整體重視程度不夠，對高技術服務業發展規律、政府在高技術服務業發展中的作用等方面的研究尚處于起步階段，因此高技術服務業的整體規劃及相應配套措施的制定方面還存在很多不足。

三、對策建議

(一)提高內資企業自主創新意識和能力

在我國現有技術資源缺乏的情況下，制定優惠政策吸引外商投資，以引進技術為主，只是權宜之計，要擺脫被遏制的命運，就必須在確保高技術產業引資質量的同時，注重對核心技術的吸收和創新。在人才培養上下工夫，不僅要培養出高水平人才，更要能夠留住人才，進而提高內資企業高水平研發人才的儲備。因此必須建立有效的激勵機制和人才資源流動的監控機制。此外，企業作為創新的主體，應根據自身的特點選擇適宜的方式來加強自主創新。大型企業可以與國家科學發展規劃緊密結合，發揮領軍作用，廣泛與其他中小型企業合作;中小企業則應該利用其更活躍、更接近市場和消費者、更靈活等特點，成為原始創新的主體。

(二)促進“雙鏈”融合

要促進創新鏈與產業鏈的融合，首先必須完善科學成果的評價體系，科研成果的評價標準應該以最終形成產品、商品來認定，而不是單純地以各級獲獎、專利等來評價，促使科研活動和實際生產更密切地聯系在一起。其次，建立新型的官產學研合作機制。以產業為主導，政府為催化劑，提供完善的中介服務體系和相關配套的政策，使高校和科研機構的研究與市場需求緊密聯系，充分發揮官產學研政策的引導、促進和激勵作用。在實際操作中，要注意官產學研的合作必須符合市場機制的需求，政府部門不能一味追求“合作量”，避免出現“拉郎配”的現象。

(三)健全高技術產業的投融資機制

一方面，R＆D經費的投入應注重產業結構的合理分配，充分考慮目前各行業各地區的發展階段和需求情況，從長遠的可持續發展的角度來分配。要增加對高技術服務業、醫藥制造業、航空航天器制造業民用領域的投資，重點扶持有望形成技術壁壘的企業，促使優質資源和要素向有競爭力的優勢創新企業集中，從而改變高技術不高的現狀，促使中國從世界的加工廠向握有核心技術的高技術國家轉變。另一方面，以市場機制為基礎，充分發揮政府引導作用，構建和優化局部投融資環境，健全風險投資機制，建立必要的監督和管理體系，推動企業改制上市，促進股權私募，組織發行高新技術企業集合信托和企業債券等，拓寬企業的融資渠道。對于剛剛進入成長期的企業，不能立即切斷政府的財政支持，注重政府資金與民間資金的銜接，逐漸完善民間資本進入的融資渠道。

(四)注重加強國際間高技術產業以及其他相關配套產業的合作

高技術產業的發展是與經濟全球化趨勢相結合的，隨著科學技術，特別是信息技術和通信技術的發展和國際市場的不斷變化，許多國家都已經深入開展了高技術領域的國際交流與合作，以實現各自的技術跨越。我國作為發展中國家，更應當加強與國際間的合作，汲取精華，棄其糟粕，充分利用國際市場提供的人力、財力和技術支持，達到與國外企業之間信息流、資金流與實物流的融合與合作，實現在核心技術方面“質”的飛躍。

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