工程索賠與管理

摘要：索賠是施工中的重要工作，作為施工企業(yè)，無疑要追求利益的最大化。對于施工項目來講，一個工程項目是否有效益，是否產(chǎn)生利潤，有時往往除了工程變更的洽商，索賠是影響效益的最大因素，因此在工程施工過程中索賠工作顯得尤為重要。索賠工作是項目經(jīng)理、項目總工日常工作的一部分，由項目經(jīng)理負責具體管理，使工程項目管理更加高效，項目的效益更有保障。

關鍵詞：索賠 管理

一、合同引證部分

（1）索賠報告關鍵部分之一，是索賠成立的基礎。一般包括以下內(nèi)容：

①概述索賠事項的處理過程；

②發(fā)出索賠通知書的時間；

③引證索賠要求的合同條款；

④指明所附的證據(jù)資料。

（2）索賠額計算部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應附以相應的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。

（3）工期延長論證部分，工期索賠報告。

（4）證據(jù)部分。通常以索賠報告書附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關政治、經(jīng)濟、技術、財務、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應提供直觀記錄資料，如錄像、攝影等。

二、索賠成功的關鍵

（1）索賠的發(fā)生貫穿在施工的全過程，它具有隱蔽性，因此，在開工前，項目部主要管理人員要做好內(nèi)功，集中時間仔細研究和熟悉合同文件、施工組織設計和設計圖紙，特別是項目經(jīng)理對已簽合同內(nèi)容和補充協(xié)議有充分了解，對可能出現(xiàn)的索賠做到心中有數(shù)。這里需要探討的是在那些不利于我方的條款出現(xiàn)索賠時應如何解決。舉例說明如下：

該工程建筑面積約26萬平方米，地下室采用大面法施工，合同工期只有17個月，這必然帶來施工技術高，施工難度極大。根據(jù)本工程特點和特殊的工期要求，本工程東區(qū)辦公和西區(qū)展館必須全面同時展開施工，不能按正常的流水作業(yè)進行施工，首層、二層周轉(zhuǎn)材料需一次性投入，兩層的建筑面積約為8萬平方米，由此需要一次性投入的周轉(zhuǎn)材料費用遠遠大于按定額投入的周轉(zhuǎn)材料費用，相應的增加施工成本。盡管如此，施工方在合同履行中誠懇可信，為工程的質(zhì)量、進度及與業(yè)主配合上盡了最大的努力，得到了業(yè)主方的認可與好評。經(jīng)過測算，增加周轉(zhuǎn)材料一次性投入費用為1100萬元；項目部捕捉索賠機會，把握好分寸，心平氣和地懇請業(yè)主給予解決實際困難，實踐中，避免使用“索賠”字樣，而以“經(jīng)濟補償”替代，及時整理現(xiàn)場資料，報監(jiān)理及業(yè)主代表簽字確認，這時，業(yè)主為了使自己的工程獲得良好的進展，而本工程完工的準時性對其所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益有著深遠影響，正因為如此，業(yè)主方一看施工方確實證據(jù)充分，實際工作又那么配合，出于同情和信任合作的施工方而慷慨予以費用補償700萬元。其實我們不難看出，本項索賠無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，純屬一種道義上的索賠。由于項目部善于把握時機，使周轉(zhuǎn)材料索賠700萬元得以落實，緩解了成本壓力。

三、應提高對施工索賠和反索賠的認識

目前在國際建筑市場上索賠和反索賠不僅是維護各自權(quán)益、降低各自風險的一種手段，也逐步普遍形成了以低價中標后再通過對工程項目的精心施工和管理求得經(jīng)濟效益的模式，許多承包商為了在建筑市場激烈競爭條件下奪得某項工程的施工合同，除了在投標報價階段充分利用管理水平、施工技術和機械設備方面的優(yōu)勢，盡可能挖掘本企業(yè)的潛力和采用低利政策而壓低投標價格力爭中標之外，還會采取通過現(xiàn)場考察，對招標文件中的合同條件和圖紙進行詳盡分析研究，尋找項目實施過程中可能出現(xiàn)的一切索賠機會，著眼于施工中通過索賠而獲得額外利潤的策略，承包商的這一投標策略不僅是合法的也是合理的。例如，閩江水利樞紐在國際投標工程施工中，承包商曾提出過多項索賠要求。其中影響最大的是新《中華人民共和國勞動法》的實施，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是改變了工作時間，合同中按每周6天考慮，而新《勞動法》規(guī)定為每周工作5天，且對加班時間給予總量限制；二是提高了加班工資標準，將日常星期天及法定假日的加班工資標準從基本工資的100%、150%、和200%分別提高到150%、200%和300%，這樣，既改變了承包商的施工進度安排，又提高了工資支出。為此，承包商提出索賠。其他方面引起承包商索賠的原因有：地質(zhì)條件的變化；規(guī)模較大的設計變更；業(yè)主提供的施工條件（供水、供電、施工現(xiàn)場、施工道路）等等。任何不正常的變更和提供都可能導致承包商的索賠。施工期間，承包商利用一切合理的理由進行索賠而得到經(jīng)濟補償就是較高管理水平方面的體現(xiàn)，他們先后多次提出索賠要求，獲得索賠款是一個相當不小的數(shù)目。對于業(yè)主而言，與承包方的索賠策略相對應，應充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的職責，逐以形成積極防御，嚴密制作招標文件，預防自己違約，嚴格執(zhí)行合同，主動搜集證據(jù)，先發(fā)制人，通過查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、運輸索賠、首先提出索賠等一系列的反索賠的策略模式，在工程建設管理中，為減少基建開支，提高資金的使用效益起到了積極作用。

四、索賠依據(jù)：

1.施工合同文件。

2.施工日志。應指定有關人員現(xiàn)場記錄施工中發(fā)生的各種情況，包括天氣、出工人數(shù)、設備數(shù)量及其使用情況、進度、質(zhì)量情況、安全情況、監(jiān)理工程師在現(xiàn)場有什么指示、有無特殊干擾施工的情況、遇到了什么不利的現(xiàn)場條件、多少人員參觀了現(xiàn)場等等。這些資料可能是索賠的重要證據(jù)材料。

3.來往信件。對與監(jiān)理工程師、業(yè)主和有關政府部門、銀行等來往信函必須認真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細時間。

4.氣象資料。在分析進度安排和施工條件時，天氣是考慮的重要因素之一，因此，要保持一份如實完整、詳細的天氣情況記錄，包括氣溫、風力、濕度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。

5.備忘錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示和電話應隨時用書面記錄，并請簽字給予書面確認事件發(fā)生和持續(xù)過程的重要情況記錄。

6.會議紀要。承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師舉行會議時要做好詳細記錄，對其主要問題形成會議紀要，并由會議各方簽字確認。

7.工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據(jù)，應拍攝有關資料并妥善保存。

8.工程進度計劃。承包商編制的經(jīng)監(jiān)理工程師或業(yè)主批準同意的所有工程總進度、年進度、季進度、月進度計劃都必須妥善保管，任何與延期有關的索賠分析，工程進度計劃都是非常重要的證據(jù)。

9.工程核算資料。工人勞動計時卡和工資單、設備材料和零配件采購單、付款數(shù)收據(jù)、工程開支月報、工程成本分析資料、會計報表、財務報表、貨幣匯率、物價指數(shù)、收付款票據(jù)都應分類裝訂成冊，這些都是進行索賠費用計算的基礎。

10.工程圖紙。工程師和業(yè)主簽發(fā)的各種圖紙，包括設計圖、施工圖、竣工圖及其相應的修改圖應注意對照檢查和妥善保存，設計變更一類的索賠，原設計 圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據(jù)。

11.招投標文件。招投標文件是承包商報價的依據(jù)，是工程成本計算的基礎資料，是索賠時進行附加成本計算的依據(jù)。投標文件是承包商編標報價的成果資料，對施工所需的設備、材料列同了數(shù)量和價格，也是索賠的基本依據(jù)。

12.其他有關資料。

由此可見，高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，為索賠進行資料準備和提供證據(jù)是極為重要的。

五、工程師審核索賠報告

工程師審核承包人的索賠申請。

接到承包人的索賠意向通知后，工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承包商的同期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意見之處或他希望應予以增加的記錄項目。

在接到正式索賠報告以后，認真研究承包商報送的索賠資料。首先在不確認責任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關條款，研究承包商的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄；其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責任界限，如果必要時還可以要求承包人進一步提供補充資料。尤其是對承包人與業(yè)主或工程師都負有一定責任的事件影響，更應劃出各方應該承擔合同責任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期延展天數(shù)。

《建設工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報告和有關資料后，應在28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。如果在28天內(nèi)既未予答復，也未對承包人作進一步要求的話，則視為承包人提出的該項索賠要求已經(jīng)認可。

(1)不利的自然條件及人為障礙，如地質(zhì)條件變化(發(fā)包方提供的資料不準確)以及地下埋藏物的出現(xiàn)(發(fā)包方提供的圖紙未標示)。

(2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項目，更改某個項目性質(zhì)或種類，改變質(zhì)量標準，更改標高、位置、尺寸等，實施必要的附加工作，改變施工順序或時間。

(3)非自身原因工期延長或工程延誤引起的費用增加或經(jīng)濟損失。

由于業(yè)主延誤(提供圖紙、場地、資料不準確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長工期引起的費用增加。

(4)發(fā)包方提供數(shù)據(jù)錯誤引起放線錯誤等。分兩種情況：

①如工程已實施，需按工程師要求補救、整改時計入增加的額外費用，計入利潤。

②若導致停工造成損失，只計入停工損失(窩工、閑置等)，不計入利潤。

(5)發(fā)現(xiàn)地下文物等若交承包方執(zhí)行處理，三方(業(yè)主、承包方、文物管理部門)協(xié)商費用，可計利潤。若不交承包方執(zhí)行處理，補償窩工損失，不計利潤。延期造成的管理費計入。

(6)非承包方原因的工程中斷，如業(yè)主或工程師的過失造成或意外風險所致。

(7)為其他承包商提供服務，如提供臨時工程、設備；承包商負責維修、保養(yǎng)道路，提供各方使用。

(8)工程師指令進行合同外的檢驗，如重新檢驗。如合格，全部費用由發(fā)包方補償，只計實際發(fā)生的費用，不計利潤。如檢查不合格，則承包方承擔，不予補償。

承包商搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機遇，更重要的是要會處理和操作好索賠過程。

總之，索賠是項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目管理水平的高低。索賠隨著建筑市場的建立和發(fā)展，將成為項目管理中越來越重要的問題。隨著項目管理的不斷完善和進一步健全，索賠工作也步入正常軌道，只要項目管理人員充分了解圖紙、技術規(guī)范、合同協(xié)議和各項文件，做到及時準確、有理有據(jù)、使工程更能夠體現(xiàn)實事求是，同時承包商也應加強合同管理工作。

參考文獻

1.王海濱《建設工程法規(guī)及相關知識》，中國建筑工業(yè)出版社2007

2.杜貴成《建設工程合同管理》，遼寧科學技術出版社2009

3.王秀娟《建設工程項目管理》，中國建筑工業(yè)出版社2007