大力提高沈陽市企業自主創新能力分析

摘要：在創新型城市建設中，企業居于核心地位，企業是自主創新的主體，只有千千萬萬個企業的創新能力得到提升，才能使沈陽市整體創新能力得到增強。本文首先對企業在創新中的主體地位進行了理論闡述，接著對沈陽市企業自主創新能力與我國創新能力較強的城市進行了橫向比較，然后對影響沈陽市企業自主創新能力的因素進行了分析，最后為提升沈陽企業自主創新能力提出了自己的對策建議

主題詞：企業自主創新能力研發投入產學研 沈陽市

一、企業是自主創新的主體

在創新型城市建設中，企業居于核心地位，企業是自主創新的主體，只有千千萬萬個企業的創新能力得到提升，才能使沈陽市整體創新能力得到增強。

（一）企業是技術創新研發的投入主體

研發投入是技術創新的首要要素，是進行技術創新的前提條件。在市場經濟體制下，企業是市場經濟活動的主體，有內在動力去追求市場領先地位以獲取競爭優勢，因而不斷地進行創新投入。國內創新領先的城市深圳，企業的研發資金投入和研發人員投入，均已超過“90％”，即90%以上的研發資金來自企業，90%以上的研發人才在企業。可見，事實上企業已成為一個國家自主創新投入的主體。

（二）企業是創新研發的執行主體

技術創新最主要的目的是技術成果的商業化運作，企業是實現研發成果商品化、產業化的唯一主體。在深圳，90%以上的研發人才在企業，90%以上的研發機構也設在企業，成為名副其實的創新研發的執行主體。經過多年發展，從事高新技術產品研發和生產的企業已達3萬多家，涌現出華為、中興、研祥、騰訊等一批國內外知名度很高的領軍企業。企業已成為開發研究和應用研究的主要執行者。

（三）企業是技術成果的產出和應用主體

企業在開發研究和應用研究上的支配地位，決定了企業必然是技術成果的主要產出者，一個重要的指標是企業專利技術數量所占的比重。在深圳，有90%以上的發明專利出自企業。目前，先進工業化國家的國內發明專利中，大多數也出自企業，如美國約占80%。從而能促進企業快速將新的科技成果進行產業化，應用新工藝或生產新產品，以提高企業的產品競爭力，從而增加利潤。所以，企業是科技成果的實際消化者和應用者，是科技成果產業化的實踐者。

（四）企業是自主創新的風險承擔主體

由于市場的不確定性和創新的復雜性，必然存在創新風險，這些風險理應由企業自行承擔。值得指出的是，企業作為自主創新的主體作用，內涵已較原先有很大擴充，不是指單個企業，而是指企業群體，是基于技術創新的全過程而言的，是宏觀意義上對自主創新主體的基本判定。

（五）企業是自主創新的受益主體

企業是以獲取利潤為目的的經濟組織，在市場經濟環境中，自主創新投入者掌握核心技術的所有權，“誰投資，誰受益”，一旦擁有核心技術，就可以為企業獲取超額利潤，這也使得企業有自主創新的強烈愿望和動機。

二、沈陽市企業自主創新能力評價的橫向比較

工業企業自主創新能力的高低主要由企業研發投入與產出狀況、政府的支持以及專利申請狀況等來體現。所以本文主要從這幾個方面來比較沈陽市與全國平均水平和5個城市的工業企業自主創新能力，具體指標見表1。

進入21世紀以來，特別是“十一五”以來，在沈陽市市委市政府的關心和扶持下，沈陽市在工業企業總體自主創新能力有了顯著提高，涌現了一批自主創新能力較強的企業。但由于沈陽作為一個老工業基地，改革開放起步較晚，所以在工業企業總體自主創新能力方面，即使與全國平均水平相比，優勢也不十分明顯。首先，從投入角度來看，沈陽市的企業研發投入強度（0.56％）甚至小于全國平均水平（0.70％），但工業企業RD人員比重（2.23％）和RD經費占GDP的比重（1.98％）這兩個指標都略大于全國平均水平（2.17％和1.70％），具有一定的優勢；其次，從產出角度來看，沈陽市的新產品銷售收入占主營業務銷售收入的比重（10.4％）也小于全國平均水平（12.1％）；最后，沈陽市RD研發活動的工業企業比重僅為3.7％，而全國平均水平為8.5％。所以，從總體上看，沈陽市工業企業自主創新能力并不太強。

如果與北京、上海、天津和深圳這些城市相比，沈陽市工業企業總體的自主創新能力則存在著較大的差距（見表1）。從企業總體創新能力產出效果來看，沈陽市新產品銷售收入占主營業務銷售收入的比重（10.4％）還不到這4個城市一半，沈陽市無論申請專利總數還是工業企業申請專利數量也都遠低于這4個城市。因此，對于沈陽是來說，提高企業的自主創新能力，早日趕超我國這些企業自主創新能力較強的城市還有相當長一段路要走。

三、影響沈陽市企業自主創新能力的因素分析

（一）企業研發資金的投入較少

企業RD投入強度是決定企業創新能力的一個重要指標，在2009年沈陽市整個工業企業RD投入強度僅為0.56％，甚至低于遼寧全省平均水平（0.59％），也低于全國平均水平（0.70％），而大連為0.69％、鞍山為0.74％、上海為0.93%、北京為0.95％、天津為0.94％，深圳為1.37％%。更是遠低于美國的5％。企業研發投入較少是制約沈陽企業自主創新能力提升的最重要的因素之一。

（二）高素質人才流失嚴重，研發人員短缺

從表1可以看出，沈陽市工業企業研發人員比重偏低（2.23%），作為一個副省級城市，僅略高于全國平均水平（2.17%）。

沈陽人才流失嚴重是因為沈陽一些企業缺乏良好的可供優秀人才施展才華的舞臺，有些企業即使選聘了優秀的研發人才，但是由于其內部創新機制、管理體制的不完善，使得有才能的人員不能發揮其最大效用，從而造成引進的優秀人才工作很短的時間便跳槽。這是造成企業研發人才短缺的一個重要因素。

（三）企業多數高層領導者創新意識不強

盡管在沈陽的一些企業中已經涌現出一批具備企業家精神的杰出企業家，但大多數的企業經營者還缺乏超前的創新意識、長遠的戰略眼光、過人的冒險精神和無私的奉獻精神。企業高層領導者缺乏創新意識，經營思想急功近利，害怕出現風險，使其對技術創新顧慮重重，畏縮不前。

（四）產學研合作整體水平較低，大多數企業主導產學研合作的能力不強

近年來，沈陽市每年都拿出產學研專項資金，鼓勵高等院校、科研院所的科研力量走進企業、走向生產一線，使產學研合作視野由省內向省外乃至國外延伸，產學研合作的規模和范圍不斷擴大，并且產學研戰略聯盟建設是在近幾年有較大發展，但與北京、上海、深圳以及江蘇、浙江等沿海經濟發達地區相比，尚存在差距。

（五）政府的支持力度有待加強

政府研發投入量，對企業自主創新能力會產生有力影響。通過比較地方財政科技撥款占各自地方財政支出比重，可以發現2009年沈陽市支持力度（2.86％），小于大連市的（2.93）；也小于經濟發達城市。例如深圳市財政科技撥款占其財政支出比重為6.86％，廈門為3.13％，蘇州為4.22%，北京為5.44％，上海為7.20％等等。

四、提升企業自主創新能力的對策建議

（一）企業應充分利用融資體系，確保自主創新資金來源

首先，有條件的企業應力爭通過上市發行股票來籌措自主創新資金。如果企業達到上市標準，通過公司上市可以籌集到較多的資金，籌資成本也較低。其次，企業應積極利用政府扶持和銀行貸款。了解政府對創新活動的各項優惠政策，爭取得到政府更多的支持。再次，企業應了解金融市場上金融創新的各種金融工具，根據自己企業的實際情況選擇更為有效地直接融資工具，譬如發行企業債券、租賃融資、資產證券化和將自己品牌抵押融資等都是較為有效地融資方式。

（二）積極培育和引進富有創新能力的人才

創新型人才為企業自主創新提供智力保障，人才不僅包括一線技術人員，也包括企業管理決策者，他們是企業提高自主創新建設成敗的關鍵。對人才的培養首先要建立健全科學合理的人才資源管理和開發體制，完善能夠鼓勵提高創新能力和創新效率的機制以及公正的評價體系；其次要進一步落實把發現、培養、使用、團結優秀科技人才作為企業自主創新的重要任務，促進自主創新人才脫穎而出；最后要利用高等學校以及科研院所的創新資源優勢，企業要加大與高校和科研院所的合作力度，增大對其資源投入，不斷激勵對企業今后自主創新起著舉足輕重作用的科研人員的積極性，形成“企業→高校、科研院所→企業”合理有效地資源利用模式。

（三）努力構建學習型企業文化，形成濃郁的創新氛圍

學習型企業文化，由于尊重創新者的創新活動，承認創新者的創新成果，能積極促進員工積極投身于自主創新活動，所以學習型企業具有較強的自主創新能力。企業文化通常是由組織的創始人和早期領導者倡導，并形成員工的共識，從而成為共同的理念和價值觀，就會被制度化，企業文化也將保持較長時期的穩定。因此，一個良好的企業文化的建立不是一朝之功，創建學習型企業文化，要在長效推進上求深化，就必須以制度來保障、以機制來引導。

（四）加強產學研合作

企業應通過各種機制與高校、科研機構進行洽談合作事宜，積極參加各種產學研合作項目洽談會和成果發布會，有效利用企業與高校的對接合作平臺。積極利用政府扶持資金投入，加強對企業技術中心、重點實驗室和網絡系統建設，為與高校和科研機構進行“產學研”合作提供結合點和硬件設施，提高企業自主創新能力。積極利用產學研結合信息服務體系，努力通過科技服務中介對產學研合作事宜的促進作用。

企業應加強對產學研結合的主導能力，建設國家重點實驗室、國家工程技術研究中心等創新基地，積極承擔國家科技項目；組織對企業科技人員的培訓，進一步加強創新人才培養和創新團隊建設，吸引和凝聚更多科技人才進行創新，從而提升企業的自主創新能力。

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