中西文“合訂題名”圖書著錄的比較研究

葛園園

（安徽科技學院圖書館 安徽 蚌埠 233100）

1 “合訂題名”圖書概述

“合訂題名”有不同的稱謂，如無正題名、合訂書名、集合題名等。《中國文獻編目規則》稱“集合題名”，即“由兩種或兩種以上著作組成的出版物，題名頁及封面等處只印出各種著作的題名而無總題名，這些著作的題名稱為集合題名”[1]；《普通圖書著錄規則》稱“合訂題名”，即“一圖書由幾個著作合訂而成，沒有一個共同的書名，而在書名頁上出現兩個或兩個以上的書名”[2]；《文獻著錄總則》稱“合訂題名”，即“一種文獻由幾部著作合訂，沒有一個共同的題名，而在題名頁上出現兩個或兩個以上的題名”[3]；《國際標準書目著錄》稱“無正題名”，即“一部文獻由兩部或多部作品組成又缺乏總題名”[4]。綜上所述，筆者認為，從廣義上看“合訂題名”圖書的本質特征在于它的匯集性，因此，可將其定義為：由兩種或兩種以上的完整著作合訂形成的具有匯集性質的圖書，包括：在題名頁上出現合訂著作題名的圖書；圖書題名下以“附××”、“外××種”或“（）”的形式出現其他題名的圖書；以某一著作題名為“合訂題名”，外加說明文字提示其中包括的有關著作的圖書，等等。但深入研究各題名之間的內在結構關系發現，“合訂題名”圖書又可劃分為兩種類型：一種是書中題名雖然較多，卻可以“提煉”出主要題名來的圖書；另一種是通常意義上的“無總題名圖書”。中西文“合訂題名”圖書的題名之間結構情況十分類似，下面分別予以探討。

2 可“提煉”主要題名的“合訂題名”圖書著錄的比較研究

2.1 中文“合訂題名”圖書的類型劃分及幾種典型情況

對于可提煉出主要題名的“合訂題名”圖書，著錄的關鍵在于以題名頁為主要參考，靈活、準確、合理地辨識出“主要題名”，其大致可分為以下幾種類型：

（1）匯集一個人或多個人作品于一冊，題名頁上只有一種著作題名，其他著作的題名出現在除題名頁之外的其他信息源上，如目錄、封面等處。

（2）匯集一個人或多個人作品于一冊，題名頁上有由責任者或由版社重新擬定的題名，此題名不包含合訂著作中任何一部著作的題名。

以上兩種形式文獻的著錄，應將題名頁的題名著錄在200字段的$a正題名子字段，其他題名信息可在3--字段做附注，如其他題名出現在目錄上應作327字段，若出現在封面上應作312字段。如果其他題名有檢索意義，可著錄517字段，以生成檢索點。例如，王朔所著的《頑主》一書，本書題名頁題名為頑主，目錄頁包括的《頑主》、《一點正經沒有》、《你不是一個俗人》、《許爺》、《動物兇猛》5篇小說，其著錄格式如例1。

（3） 在題名頁正題名后另以 “附××”、“外××種”或“（）”等形式給出的其他題名。此種情況應將其他題名信息在304題名與責任者附注子字段加以說明，并作517字段，以生成檢索點，如例2。

2.2 西文“合訂題名”圖書的典型情況及示例

“合訂題名”圖書在西文編目中，將辨認出的正題名著錄在245字段的$a子字段中，此時505字段指示符2選#，表示內容標識級別為“基本級”，不提供題名檢索。因此，需要同時啟用740字段提供檢索點，將除正題名以外的其余作品題名著錄到740字段的$a子字段中，如例3。

同中文“合訂題名”圖書的第3種情況類似，3種或3種以下相同責任者的作品，且作品中有1種是主要的，這種題名有主次的情況可由題名中的“with”，“issued with”等連接詞辨識，把占主要地位的題名著錄在245字段的$a子字段中，其余作品題名在501字段附注，并在501字段說明兩者之間的關系。因在附注項中列出的其他作品均是所編圖書的一部分，所以啟用740字段。需要注意的是，501字段中的“with”等導語不是系統自動生成，而是$a子字段數據元素的一部分，如例4。

在西文“合訂題名”圖書編目中，更為典型的情況是當配套書題名和正編題名不同并具有檢索意義時，配套書題名和正編題名在同一條書目里著錄。當配套書著者與正編著者相同或不明時，只能啟用740字段揭示配套圖書題名。正編題名著錄在245字段$a子字段中，用525字段著錄補編，或用500字段著錄附件與正編題名之間的關系，并啟用740字段為配套書題名設立檢索點，指示符2取2表示分析款目，如例5。

從上可見，無論是中文編目中的附注327字段，還是西文編目中的500或501字段，對于提高檢索效果來說并不是必要的，但對于“合訂題名”圖書的著錄是十分重要的，起到邏輯說明作用，它清晰地展示出各題名之間的關系，將該條書目記錄的各相關字段粘接成一個語義上一致的整體。

3 “無總題名圖書”著錄的比較研究

“無總題名圖書”類型復雜，按不同的劃分方法可分為不同的類型。按規定信息源可分為：題名頁中出現兩個或兩個以上題名的“無總題名圖書”；除題名頁之外的其他信息源上出現兩個或兩個以上題名的“無總題名圖書”。按文獻裝訂形式可分為：題名頁上有多個題名和多個題名頁的“無總題名圖書”。從內容篇幅上看，有些“無總題名圖書”其中的1篇作品占主要篇幅，有些則由幾部作品平分秋色。從責任者上看，有同一責任者作品的和不同責任者作品的“無總題名圖書”。從作品的數量上來區分，有3部作品以下和3部作品以上等“無總題名圖書”。筆者認為，“無總題名中西文圖書”的著錄可遵循2個標準劃分成4種類型。其2個標準為：各作品是一個著者還是多個著者；作品數量為3個以上還是3個以下。按這兩個標準將“無總題名圖書”分為4種類型：同一著者、3部以下作品的“無總題名圖書”，同一著者、3部以上作品的“無總題名圖書”，不同著者、3部以下作品的“無總題名圖書”和不同著者、3部以上作品的“無總題名圖書”。在類型劃分清楚后，“無總題名圖書”著錄還應遵循兩條基本原則：一是提供豐富而有效的檢索點，以充分滿足用戶的發現、識別與選擇要求；二是使著錄記錄呈現內在的邏輯一致性。本文先對中西文的著錄方式進行比較分析，再分別舉例說明。

3.1 理論的探討與比較

在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國機讀目錄）中涉及“無總題名圖書著錄”的主要字段有200、517、423、300、7--字段等，而在MARC21中則主要有245、246、740、500、501、505、700、710、711字段等。在MARC21中，由于承認主要款目的存在，所以要在各作品中選出一部最主要的作品作為該圖書的代表，但CNMARC則認為所有作品是同等重要的，這就使雙方對7--字段的應用存在本質的區別。雖然，在形式上7--字段都是對各作品進行補充說明的，都是必不可少的字段，但在CNMARC中7--字段只是為等同責任者提供檢索點，隸屬各等同責任者的各“等同題名”必須另行著錄，這就使原本在CNMARC中補充著錄其它題名的517字段顯得尤為重要，凡是找不到準確著錄位置的題名都可以著錄到517字段。這種隨意性使CNMARC的整條書目記錄喪失了邏輯一致性。因為517字段與7--字段無法形成對應關系，517字段著錄的題名也缺乏鮮明的特征與應有的規范，字段之間的關系模糊，結構松散無序。于是，折中的著錄方法就是用3--字段進行彌補，盡量使各字段聯系起來，而3--字段對用戶無檢索意義，并不能解決記錄結構松散的問題。在MARC21中，存在著700、710、740等附加款目字段且設置完備，可以完整地揭示出某個“合訂題名”圖書的題名、責任者等相關特征，這就使得整條記錄邏輯清晰、主次協調，使記錄形成有機的整體，同時，“由于主要款目觀念對主要責任者的尊重，使整條記錄富于人性化的特征”[5]。其次，在MARC21中，740字段的題名檢索點不是規范形式，而是與受編文獻相關的文獻題名，即其作品不包含在該文獻中，或作品是文獻本身的一部分；而246字段設置的是規范的檢索點形式[6]，該檢索點包含與編目文獻相關的各種不同題名的規范形式且反映整部文獻的內容，這就避免了在CNMARC的517字段中各種題名形式混亂的問題，反映了西文文獻著錄的嚴謹性。同時，246字段與740字段，246字段與700或710字段的$t子字段可以相互映射、靈活選用，這也反映了西文文獻著錄的靈活性。

而在CNMARC編目中，另一條解決邏輯完整性的辦法是使用423字段，“用于實現新編文獻與同其一起裝訂發行的另一書目文獻（如與之合訂、合刊的作品）的連接”[7]，在功能上它主要解決兩大問題，即是否生成附注和標識被連實體的記錄或實體本身（如無記錄）。在無記錄的情況下，CNMARC的423字段可以生成相關作品檢索點（517、7--字段也可以實現），423字段必須配合編目軟件使用才能顯示出其應用優勢。在編制單一記錄的情況下，生成無正題名文獻的其它作品題名和責任者檢索點有兩種選擇：一是通過517、7--字段加以實現，除第一個題名與責任者外，若做檢索點均著入517、7--字段；另一種是直接采用423字段連接，這種方法與其說是連接，不如說是制作檢索點。在MARC21中，777字段提供與目標文獻相關的合訂款目信息，但不提供合訂款目的檢索點，這就需要該字段中的題名做附加款目，可記錄到730字段。連接款目不能代替附加款目，附加款目也不能代替連接款目，這在西文編目規則中有嚴格的區分[8]。

3.2 實例說明

3.2.1 同一責任者、3部以下作品的比較著錄

對于同一責任者、3部以下作品的“無總題名圖書”，在MARC21中，同一責任者的作品都著錄在245的$a字段，將題名中第一作品以外的其它作品題名再次著錄在246字段，相互之間用空格、分號、空格隔開（如例6）；在CNMARC中，由于200字段的$a子字段可以重復著錄，所以此時可以不必啟用517字段。

3.2.2 不同責任者、3部以下作品的比較著錄

不同責任者、3部以下作品的“無總題名圖書”，在MARC21中，因為245字段中的$a子字段只記錄第一題名，其它作品題名、責任者和版次情況在245字段的$c子字段中著錄，所以其不符合246字段的使用規則，可用700或710字段中的$t子字段記錄。700或710字段的$a子字段著錄其他作品的責任者，$t字段記錄該作品的題名，這樣一個字段同時為責任者和題名設立了檢索點且一一對應、一目了然，如例8。在例9中，245的$b字段著錄的是副題名，同樣不規范、不適合著錄在246字段，這時經編目補充完整后，可靈活選用740字段進行著錄，因為740字段的一項重要功能就是著錄非控相關題名。

在CNMARC中，將第一個作品題名錄入200字段的$a字段，第二、第三個題名錄入一個$c子字段（其他兩部作品為同一著者所著情況）或重復使用$c子字段（其他兩部作品為不同著者的情況），再將每一作品的責任者錄入各自對應的$f、$g子字段。由于$c不具備可檢性，因而最好使用423字段來連接200字段以形成檢索點，如例10。

3.2.3 同一責任者、3部以上作品的比較著錄

同一責任者、3部以上作品的“無總題名圖書”，在MARC21中最主要的一部作品或第一部作品著錄在245字段的$a子字段中，其余作品著錄在505字段的$a子字段中，此時505字段的指示符2選#，表示內容標識級別為“基本級”，不提供題名檢索，同時啟用740字段建立檢索點，如例11。當出現需要進一步規范的題名時，亦可用246字段建立規范檢索點，同時將不規范題名先著入505字段，再用740字段提供檢索點，如例12。CNMARC與此類似，不再舉例。

由以上兩例可以看出，用MARC21中的諸相關字段處理各種情況，既可提供豐富而完備的檢索點，又可同時對題名進行規范著錄，還可實現記錄內部的邏輯一致性。

3.2.4 不同責任者、3部以上作品的比較著錄

不同責任者、3種以上作品的“無總題名圖書”，在MARC21中505字段的指示符2選0，表示內容標識級別為“增強級”，$t子字段提供題名檢索，3部以外的作品題名著錄在$t子字段中，如例13。在CNMARC中，不同責任者、3部以上作品的“無總題名圖書”主要是一些古籍，較為典型，在中文著錄中實際上又可以選擇集中與分散兩種方式來著錄，如例14、例15。

由以上例13、例14、例15的比較可以看出，在MARC21中，運用505字段與700字段組合著錄相當簡潔、清晰，這也是國內大多數同行不主張應用777字段的原因，而用CNMARC著錄相對繁瑣，原因不再贅述。

3.2.5 一類特殊“無總題名”多卷書分冊的著錄

在多個責任者的“無總題名圖書”中，有一類特殊形式的中文古籍多卷書，著錄方式卻不能按照通常的“無總題名圖書”重復著錄200字段$a子字段的方法，因為這樣會造成書目層次間邏輯關系的混亂。這時采用的最佳方法是重復著錄$i子字段，并在300字段詳細說明。這也構成了“無總題名圖書”著錄的另外一種重要方法。例如，《佩文齋書畫譜》為5卷本，其中前4卷為《佩文齋書畫譜》，第5卷為《佩文齋書畫譜》和《秘殿珠林》合訂在一起，見例16。

3.2.6 英文“無總題名”多卷書的對比研究

多卷書同樣是英文無總題名文獻的一種十分常見的形式。多卷書集中著錄時，各分卷題名是整部文獻的一部分，不是規范的檢索點形式，此時應啟用740字段，也可用505字段的增強級。當505字段第二指示符為“0”時，表示為“增強級”，需啟用其他子字段，常用的有$g、$t和$r子字段，其中$t子字段中的題名信息是具有檢索功能的，這種情況下不需要再通過740字段來提供題名檢索，這也顯示了505字段比中文的327字段靈活。與例14、例15的CNMARC著錄相比，英文無總題名圖書的著錄完全無須考慮使用連接字段的問題，而在CNMARC中若要對書目關系進行立體的展示，形成全面的檢索點，則非使用連接字段不可，而連接字段的使用是以增加記錄條數和數據庫容量為代價的。

4 結 語

國際圖書館協會和機構聯合會1998年頒布的《書目記錄的功能需求》（Functional Requirements of Bibliographic Records，簡稱FRBR）借鑒開發關系型數據庫所常用的“實體-關系模型”，從探討編目的實體及其屬性與關系著手來揭示書目記錄的功能需求，為我們解決“合訂題名”圖書的著錄問題提供了一條嶄新的思路。例如，在FRBR模型中，“合訂題名”圖書中作品實體之間的關系和各作者實體之間的關系都可以得到清晰的表達。FRBR最常見的結構形式是同一作品擁有不同的表達形式、不同的表現方式或不同的單件，這是各層次統一于作品層的上層耦合結構；與FRBR這種最常見的結構形式不同，合訂題名圖書中作品各異，表達方式多樣，各層次統一于相同的載體表現或單件層，是一種下層耦合結構。這是值得深入研究的問題。

[1]中國文獻編目規則小組. 中國文獻編目規則[M]. 廣州:廣東人民出版社, 1996:125.

[2]全國文獻工作標準化技委會. GB/T 3792.2-1985 普通圖書著錄規則[S]. 北京:中國標準出版社,2007.

[3]全國信息與文獻標準化技術委員會. GB/T 3792.1-2009 文獻著錄 第1部分:總則[S]. 北京:中國標準出版社, 2009.

[4]國際圖書館學會和機構聯盟. 國際標準書目著錄[M]. 顧?, 譯.統一版. 北京:北京圖書館出版社,2008:37.

[5]高 紅. 編目思想史[M]. 北京:北京圖書館出版社, 2008:195.

[6]國家圖書館MARC21格式使用手冊課題組. MARC21書目數據格式使用手冊[M]. 北京:北京圖書館出版社, 2005: 601.

[7]國家圖書館. 新版中國機讀目錄格式使用手冊[M]. 北京:北京圖書館出版社, 2004:369.

[8]中國圖書館學會《西文文獻著錄條例》修訂組. 西文文獻著錄條例[M]. 北京:科學技術文獻出版社, 2003:52.