美國國防采購與中小企業發展創新互動研究

劉 義 陳建華

(1.中國人民解放軍95935部隊，黑龍江 雙城 150111;2.哈爾濱商業大學，黑龍江 哈爾濱 150028)

經濟增長理論把知識在產品中的投入和技術的內生變化作為長期經濟增長的主要原因，科學與技術創新成果成為國家經濟增長的主要貢獻力量。美國政府把發展創新作為一項系統工程，注重各產業領域的協作，而中小企業具有發展創新活力的特點，是美國政府把中小企業作為國家創新系統主要組成部分的重要原因。美國政府幾十年來一直支持和幫助本國中小企業的發展創新，為此制定特別法案，規定政府采購中小企業的商品和服務不低于政府支出的23%。美國國防采購占政府采購的2/3，國防產業項目對技術創新的特殊需要給予中小企業發展創新的機會，中小企業將面臨專業產品的研發和服務、創新研究、技術升級、技術轉移和規模擴大等問題。同時，國防采購巨大需求涉及眾多產業，一些尖端裝備諸如飛機制造、通信設施等產業占據著國防采購的主要方面，由于國防采購政策的障礙和中小企業技術研發與生產能力等因素的限制，中小企業參與國防采購的產業份額低于中小企業在整個國民產業中的市場份額。例如，在美國飛機制造業中，相對于中小企業在民用飛機制造產業中51%的市場份額，中小企業參與國防飛機制造產業份額不足10%。國防采購操作將極大地影響政府為促進中小企業發展創新而制定的采購法案執行。美國國防部為了執行政府采購法案，加強了與中小企業的技術創新互動，提供給中小企業“最大化機會”采購項目合同。

一、美國國防采購提供給中小企業“最大化機會”采購項目合同

(一)中小企業的認定標準

美國國防部從眾多產業領域進行項目采購，采購數量巨大、種類繁多。例如，在2007年國防預算年度里，至少有50億美元用于傳統國防產業，如彈藥升級改造、艦船及飛機維護、軍隊醫療、住房及基礎設施建設、雜項支出等。美國國防部參照美國政府認定中小企業的標準優先從中小企業間進行采購。美國政府設定評估對中小企業的商品和服務采購和執行效率的兩個標準:一是中小企業必須是在美國境內注冊的獨立實體盈利公司，并對美國經濟和勞動就業能做出較大貢獻。二是中小企業從事的產業規模不能超過由政府認定的在該產業領域內的市場規模。美國政府通過企業雇員規模和企業年度收入來劃分中小企業的標準。在美國多數產業中，雇員為500人的企業規模決定企業是否為中小企業的標準，商品流通產業中的批發服務業雇員標準門檻為100人，而航空制造業中小企業的認定標準是1500人。企業年度收入為600萬美元是判定是否是中小企業的門檻，對于一些特殊產業，如農產品加工業和其他一些獨立的便利保障服務性行業的鑒定標準為7.5萬～32.5萬美元之間。

(二)中小企業的商品和服務占美國國防采購各產業中的支出

中小企業的商品和服務在美國國防產業中的支出總體低于美國政府規定的政府從中小企業采購商品和服務23%的份額，大大低于中小企業產出占GDP51%份額的標準。因而美國國防部制訂了優先從中小企業采購計劃，以提升國防采購在中小企業支出的份額。

表1 2002年與2007年美國國防采購在中小企業的支出 單位:10億美元

資料來源:Rand:Enhancing Small－Business Opportunities in the DoD

美國國防部通過制定國防采購合同逐步提升在中小企業的采購份額。通過2002年度與2007年度國防產業采購在中小企業的支出對比，可以得出國防產業采購在中小企業的支出金額不斷增加。例如，美國國防采購中用于裝備保養維護的金額在2005年度達到700億美元，與中小企業達成的初級合同金額占支出的23.8%，同期的部隊基礎建設和住房保障采購在中小企業支出也處于一個較高的水平，中小企業在國防采購項目中的份額呈上升趨勢。

二、美國國防采購對中小企業技術創新資助與技術轉移

(一)美國國防部中小企業創新研發(the Small Business Innovation Research，簡稱 SBIR)項目

美國國防項目對中小企業的采購會引發中小企業的發展創新，美國國防部用SBIR項目管理的方法來提升中小企業在創新研發中的投入，保證國防采購中武器裝備和其他設備的先進性。SBIR項目源于1982年美國中小企業創新發展活動，該項目通過國防部建立對中小企業創新研發的評估，制定對中小企業研發費用的資助合同。美國國防部每年數次對中小企業創新研發主題進行研究，并頒布實施創新研發主題報告來指導中小企業創新研發的競爭參與。國防部對確定資助的每一個中小企業研發創新項目分為兩個階段實施。第一階段資助費用通常限制在10萬美元以內，決定中小企業創新研發項目的價值和應用前景的研究建議。如果第一階段中小企業努力闡述創新研發主題的價值和適用性得到國防部的認可，中小企業才有機會獲得第二階段的資助。第二階段資助費用為75萬美元，用于第一階段創新研發的后續工作，重點包括技術試驗等實質性研究。中小企業創新研發最終要實現產品商業化或軍用市場化，這一時期的費用國防部不再資助，而是通過其他市場渠道獲得產品生產所需資本，如風險投資或是其他持續的資本資助。

(二)美國國防采購的SBIR技術轉移路徑與技術轉移障礙

為了實現SBIR技術轉移，美國政府創建了SBIR項目管理、采購合同、政府部門、科研機構網絡體系，實現不同產業間的融合。美國國防部設立國防部技術轉移辦公室，負責監督研發創新制造工藝，監督內容包括工藝技術問題、系統的開發、生產和維修保障的全部過程、制造技術的改進成果，實現產業化生產。國防部采購項目注重對技術創新的投入，雖然研制出的部件更昂貴，但在系統性能或全壽命期成本上獲得的收益會大大超過初始成本。SBIR項目成功的關鍵是實現SBIR產品和服務的商業化和軍民兩用，在技術轉移過程中，需要SBIR企業實施有效的管理與持續的產品開發投入。SBIR項目過度集中于基礎和應用研究會導致研發第二階段結束產生不成熟的技術，過度依賴早期階段的研發不能快速形成產品和服務的商業化和軍民兩用。SBIR項目融資結構會對技術轉移有影響，美國國防部采用多種融資機構來完善SBIR項目的投入，通過初級合同的限定形成國防產業與中小企業技術轉移的保障機制，將同一類型的SBIR項目進行融合，實現長期穩定的產品研發制度。美國國防部每年舉行一次“超越SBIR第二階段，提升技術創新”事例展示會，增強被資助的中小企業風險管理意識，使更多的中小企業能參與SBIR項目和實現產品的商業化。

在產品進入量產的第三階段，滿足國防產業的產品試生產時間難以確定，中小企業融資不足和預算投入的不穩定阻礙產品的商業化，國防采購項目合同將面臨技術和商業應用雙重風險。美國國防部過分強調依賴于較大規模企業的合作，較大規模企業能通過擁有較多資源和效率優勢使技術轉移相對容易，造成了中小企業技術轉移障礙并降低了與美國國防部更多合作的機會。國防采購項目中的研發和技術整合會占用中小企業較長周期，使得中小企業在較短的國防項目采購循環周期中喪失競爭力，形成技術轉移障礙。因而，中小企業先天的資本融資不足、創新研發周期短、產品商業化的不確定性和較大規模企業的競爭都會產生技術轉移障礙。

(三)SBIR項目技術轉移補償機制設定

美國國防部認為技術轉移實現的關鍵是對SBIR項目的補償機制設定。美國國防部通過對SBIR項目建立補償機制，引導中小企業對創新研發的投入，用SBIR項目管理方法來規避高風險研發的不確定性，但是，只有不到40%的SBIR項目能實現軍民兩用技術的轉化。由于不成熟技術轉移會產生技術、成本和計劃的風險，現在美國國防部針對這些特點，希望SBIR的產品和服務足夠成熟并能實現商業化，以此作為采購的依據。美國國家研發委員會則建議，對于SBIR在第一階段與第二階段現金流短缺的問題應該實施補償機制，以解決可能產生影響的技術轉移問題。SBIR項目技術轉移補償需要考察:技術創新成熟度評估，通常情況下，SBIR項目技術設計不能達到國防部采購需求標準;充足的資本，主要是為了在第三階段能順利實現產品的開發;時效性，由于SBIR項目研發周期與國防部采購計劃的不確定性，中小企業要盡可能地縮短第三階段產品的生產周期;國防部采購環境，主要是中小企業的創新研發過程與主管項目合同的負責人進行必要的溝通與協調。國防部項目負責人出于職業考慮，通常負責審核中小企業的資質、項目成本、項目計劃和績效風險，根據個人的經驗判斷認定SBIR項目補償標準。美國國防部根據國防產業的現實需求，通過分階段對采購項目的評估確定采購項目合同以外的經濟補償標準。這些補償機制培養專業的中小企業研發團隊和激勵方法實現初級合同設定的目標，通過分階段評估技術開發的成熟度實施補償，對認定技術研發成熟的項目給予額外的資助。美國國防部為了降低開發周期、時效性和開發計劃風險，特別強調補償機制的靈活性，便于建立更為廣泛的產品商業化和協作模式。

三、中小企業發展創新前景

美國政府扶持中小企業的目標是培養有技術創新潛力和穩定增長發展前景的中小企業，中小企業在獲得技術轉移補償逐漸成長為中等規模的企業。美國國防采購更多地轉向中小企業的商品和服務，能增強中小企業創新研發的信心，調動中小企業參與競爭的意識，保護中小企業生存的市場環境。國防采購不斷增加的專業服務需求，采購項目更多地集中在能夠實現商業化的產業中。國防采購項目有助于中小企業技術變革和滿足國防產業需求。但是，國防采購的需求引導會產生專業化分工，新生的中小企業處于專業化分工的劣勢。獲得項目合同的中小企業會面臨技術升級和規模擴大帶來的問題，努力維持在中小企業界定標準內，以獲得更多的國防采購合同，而那些擁有高技術型企業規模擴張已不再是中小型企業，但通過技術優勢開發下一代產品，仍能獲得針對中小企業的國防采購項目合同。表2中，美國中小企業在11年間獲得過一項或多項國防采購合同，有43.9%的企業對國防采購項目表現不積極，這一時期的合同行為數據表明這些企業的地位發生了變化，轉而需求其他商業合作，有8.6%的企業在技術規模升級的同時，仍能獲得國防采購項目合同，有3.8%的中小企業沒有發展創新而處于被淘汰的邊緣。

表2 1997—2007年美國獲得國防采購項目的中小企業參與行為統計

中小企業獲得國防采購項目合同使得企業發展創新更具活力，11年間參與國防項目采購合同不積極的企業和非中小企業占全部企業參與行為的52.5%，表明中小企業直接或間接地獲得了技術和規模的升級，提升了企業的市場競爭力。

四、結論與啟示

美國政府認為中小企業是市場經濟的重要組成部分，中小企業的產出占美國GDP的51%，中小企業的發展對美國經濟健康運行有著重要作用。因而美國政府制定有利于中小企業創新發展的特別采購法案，為中小企業營造良好的生長環境。美國國防部為了執行美國政府的特別采購法案，加大了對中小企業的采購力度，通過制定中小企業創新發展項目合同，引導和鼓勵中小企業投入到國防產業產品和服務技術研發項目。同時，美國國防部技術轉移辦公室負責對項目的審核和監督運行，通過階段性評估來確立對SBIR項目繼續資助，實現中小企業技術轉移和產品的商業化。中小企業在獲得采購項目合同后，有針對性地進行創新研發，提升了自身的技術水平和企業結構，有50%的中小企業實現了產業多元化的發展，甚至成為中等規模的企業。

我國國防科技發展指導思想是建立“軍民結合”、“寓軍于民”的國防科技工業體制，實現軍民兩用技術的大發展。國防產業與中小企業創新發展互動處于起步階段，在國防采購轉向中小企業的商品和服務項目中，缺乏國家層面法規制度保障，造成采購信息不對稱、中小企業自身存在創新不足、技術轉移和產品商業轉換難、保密意識薄弱等諸多問題。要完善我國國防產業對中小企業創新發展的支持:一是國家制定專門的政府采購法案保障政府及國防采購在中小企業的市場份額;二是國防部門針對中小企業的技術創新建立統一的技術評估標準和SBIR項目合同管理和補償機制;三是國防部門努力為中小企業營造技術轉移和產品商業化的市場環境，資助中小企業的發展創新，滿足國防產業發展的需求。總之，國防采購項目與中小企業的互動會解決中小企業技術創新難、融資不足等問題，實現軍民技術轉移和產品商業化，帶動中小企業的技術升級和結構轉型，為我國經濟結構轉型探索出一條創新發展之路。

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