區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略定義界定與系統(tǒng)分析

張欣欣

基于區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新的知識產權戰(zhàn)略定義界定與系統(tǒng)分析，是本論文的研究主題。戰(zhàn)略管理理論、知識產權管理理論和區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新理論為本文的研究提供了理論支撐。戰(zhàn)略管理理論正在經歷從產業(yè)理論、資源理論到戰(zhàn)略柔性理論的演變，包括知識產權在內的智力資源正在成為知識經濟時代的核心資源，成為柔性戰(zhàn)略和區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新的核心資源。本文從區(qū)域知識產權戰(zhàn)略定義界定、戰(zhàn)略主體、戰(zhàn)略工具、戰(zhàn)略控制四個方面，全面分析以區(qū)域產業(yè)競爭力提升為核心的多層次知識產權戰(zhàn)略。

一、區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的提出與定義

英國威爾士卡迪夫大學的庫克教授是最早對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行理論和實證研究的學者，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：“企業(yè)和其他機構通過以根植性為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)地從事交互學習”。庫克（2000）認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念來自于演化經濟學，它強調了企業(yè)經理在面臨經濟問題的社會互動中不斷學習和改革而進行的選擇，從而形成了企業(yè)的發(fā)展軌道。這種互動超越了企業(yè)自身，它涉及到大學、研究所、教育部門、金融部門等。當在一個區(qū)域內形成了這些機構部門的頻繁互動時，就認為存在了一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。國內很多學者也對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義作了大量探討，如馮之浚（1999），胡志堅，蘇靖（1999），潘德均（2001），周亞慶、張方華（2002），黃魯成（2000）等。顧新（2001）提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在一國之內的一定地域空間，將新的區(qū)域經濟發(fā)展要素或這些要素的新組合引入區(qū)域經濟系統(tǒng)內，創(chuàng)造一種新的更為有效的資源配置方式，實現(xiàn)新的系統(tǒng)功能，從而推動產業(yè)結構升級，形成區(qū)域競爭優(yōu)勢，促進區(qū)域經濟跨越式發(fā)展。

雖然不同學者從不同角度、用不同方法研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，但是在區(qū)域創(chuàng)新體系概念上仍然具有以下共同點：即地域性、多元性、網絡性、鄰近性和政策性。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以推動區(qū)域產業(yè)結構升級，形成區(qū)域競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)區(qū)域經濟跨越式發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能包括：整合區(qū)域創(chuàng)新要素，激活中小企業(yè)，發(fā)展高新技術產業(yè)，促進科技成果轉化，加快傳統(tǒng)產業(yè)改造和推進制度與機制創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個動態(tài)開放系統(tǒng)的基本功能就在于交流中創(chuàng)新，促進、保障區(qū)域經濟和社會的持續(xù)發(fā)展。區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略強調的是為了促進區(qū)域內的產業(yè)協(xié)調發(fā)展的知識產權謀劃及區(qū)域內相關企業(yè)總體知識產權能力的提升。

二、區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略主體

由于區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素特性，決定了區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略主體主要包括以下四類主體：即政府、司法、企業(yè)、中介，呈現(xiàn)出“全社會”特征。相對于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略來講，區(qū)域知識產權戰(zhàn)略主體要素更加豐富，具有更強的自主性。

（一）政府

政府是指區(qū)域內作為行政主體的地方各級人民政府及其所屬的相關職能部門，如知識產權管理部門、科技管理部門、質量監(jiān)督與檢驗檢疫部門、海關、商務部門等。政府在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)中的功能和角色主要表現(xiàn)在：①政策資源的供給者。在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的制定和實施中，政府是知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)賴以良性運轉的資源。離開具體政策支持，區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的制定和實施就是失去了具體的制度激勵。②公共服務的集成者。在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)中，政府是公共服務的集成者和實施者，包括對產業(yè)發(fā)展具有重大意義項目的扶持；對企業(yè)知識產權創(chuàng)造和保護的普適性專項支持；對區(qū)域產業(yè)知識產權發(fā)展的信息集成和披露；對知識產權人才的培訓支持等。③知識產權紛爭的調停者。政府在知識產權紛爭的調停包括：對侵犯知識產權的行為以職權主動予以查處；對知識產權糾紛予以調解和處理；海關通過知識產權備案對侵權行為進行職權監(jiān)控。④知識產權文化環(huán)境的營造者。知識產權文化是區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的重要組成部分，政府在尊重知識產權，倡導侵權可恥、尊權光榮的知識產權文化中扮演著重要的角色。

（二）司法機關

在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)中，被視為知識產權保護最后壁壘的司法機關具體包括三大類主體，即法院、檢察院和公安機關，分別承擔審判、檢察和偵察的司法職能。從總體上說，司法機關在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)運行中，主要通過自身的司法活動，解決知識產權糾紛，打擊知識產權違法犯罪活動，營造公平合理的知識產權保護司法環(huán)境。

（三）企業(yè)

企業(yè)是區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略最重要的實施者，也是其他主體活動直接或間接的承受者，在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略主體結構中居于核心地位，是知識產權主要的創(chuàng)造者、管理者、應用者和保護需求者，主要表現(xiàn)在以下五個方面：企業(yè)是政府政策資源和公共服務的需求者和接受者，是政府的抽象行政行為和具體行政行為的指向；企業(yè)是知識產權糾紛的主要當事人，是司法活動的重要參與者和服務對象；企業(yè)是知識產權主要的創(chuàng)造者、管理者和應用者；企業(yè)是中介服務的主要承受者；企業(yè)是知識產權戰(zhàn)略工具最廣泛的應用者。

（四）中介機構

隨著知識產權在區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新中的地位逐步從事后保護功能向產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要柔性資源的演進，中介機構擔當著越來越重要的角色。中介服務水平直接影響區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略實施的效果。區(qū)域知識產權戰(zhàn)略中所指的中介機構包括以下七類：知識產權代理機構、知識產權法律服務機構、知識產權管理咨詢機構、知識產權信息服務機構、知識產權評估與審計機構、知識產權交易機構、知識產權行業(yè)協(xié)會。

三、區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略工具

1.專利。專利賦予其所有者禁止其他人制造、使用、買賣、競價銷售或進口，享有專利保護的發(fā)明創(chuàng)造的獨占性。專利的特征在于，保護那些對現(xiàn)有技術而言新的和非顯而易見的且實用的發(fā)明；該發(fā)明必須以規(guī)定方式在專利說明書中公開；授予的專利有特定保護期限，且必須定期維護直至該期限屆滿以維持其權利。

2.商標。商標是指用以將自己的商品或服務區(qū)別于其他商品或服務的標記或標記組合，包括商品商標、服務商標、聯(lián)合商標、集體商標、防御商標、證明商標、產地標記等。我國商標法保護的商標類型包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志和顏色組合，以及上述要素組合的商品商標、服務商標和集體商標、證明商標。注冊商標能夠區(qū)別在商業(yè)活動中使用他們的商品或服務，商標所有權人以商標來證明商品的來源、材料和制造方法或服務的狀況。

3.版權。版權是指法律賦予所有者組織他人對其作品進行復制、銷售、演出、展示或改編的權利。版權保護的作品包括音樂、文學、藝術、演講、演出、模型、照片、計算機軟件等創(chuàng)造性作品。

四、區(qū)域知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)分析

隨著知識產權在產業(yè)技術創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位的確立，知識產權突破了單純的事后保護功能，具有全局性、長期性戰(zhàn)略意義。知識產權以動態(tài)、全方位方式存在，具體包括知識產權創(chuàng)造、知識產權管理、知識產權利用和知識產權保護四個環(huán)節(jié)。

（一）知識產權創(chuàng)造

1.戰(zhàn)略主體以參與者身份介入了產業(yè)技術創(chuàng)新的預研、計劃、開發(fā)和發(fā)布等過程，并開展以下四個方面的知識產權管理工作。一是開展知識產權培訓，提高創(chuàng)新人員的知識產權意識和技能，擴大創(chuàng)新過程中知識產權管理的工作面和工作深度。二是提供尋求技術創(chuàng)新路徑和突破口的知識產權指導。知識產權部門通過查詢和檢索等，掌握相關領域的技術創(chuàng)新進展及其知識產權保護狀況，指導研發(fā)。三是與研發(fā)人員充分溝通信息，了解組織內相關技術創(chuàng)新的最新進展，并根據組織的總體經營戰(zhàn)略需要，結合自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略和競爭對手的研發(fā)情況，提出相應的建議。四是評估和審驗。包括對研發(fā)機構及其相關人員提出的計劃進行知識產權預測和評估，對成果進行審查驗收并評估成果或產品的知識產權風險與效能。

2.戰(zhàn)略主體以法律途徑將其技術創(chuàng)新成果取得相應的知識產權。在這個環(huán)節(jié)，知識產權部門根據對相應技術創(chuàng)新成果或產品的知識產權評估結果，分析不同技術創(chuàng)新成果或產品尋求知識產權保護的最佳方式，并分別不同情況向相應的知識產權主管機構辦理申請、審批、登記、備案手續(xù)，最終形成適合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的知識產權組合。

（二）知識產權管理

知識產權管理是指權利人為了激勵知識產權創(chuàng)造、促進知識產權利用和保護而進行的組織構造、人員設置和制度建設。知識產權管理在區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略過程控制子系統(tǒng)中居于組織和制度平臺的地位。離開了強有力的知識產權組織和完善的知識產權管理制度，知識產權創(chuàng)造、利用和保護就失去了承載體。

（三）知識產權利用

知識產權利用，是指在產業(yè)技術創(chuàng)新、轉移和擴散過程中，作為知識產權權利人的所有者或依法有權處分的組織和個人應用知識產權，謀求或取得相應的競爭優(yōu)勢或收益的過程。

（四）知識產權保護

知識產權保護是指在產業(yè)技術創(chuàng)新、轉移和擴散過程中，知識產權權利人采取協(xié)商、行政申訴或司法途徑預防和制止知識產權侵權的過程。在產業(yè)技術創(chuàng)新過程中，知識產權保護主要表現(xiàn)為權利人預防和制止參與創(chuàng)新的人員和組織的侵權行為。

區(qū)域產業(yè)知識產權戰(zhàn)略全過程控制四大要素，即知識產權創(chuàng)造、管理、利用與保護，相互關聯(lián)，相互影響、相互促進。知識產權創(chuàng)造是知識產權利用的不竭源泉，也是知識產權管理和保護的基礎；知識產權管理為知識產權創(chuàng)造、利用和保護提供組織保障和制度平臺；知識產權利用是知識產權創(chuàng)造、管理和保護的目的和動力；知識產權保護為知識產權創(chuàng)造和利用提供制度保障，知識產權保護的水平直接影響到知識產權創(chuàng)造、管理和利用的效用。