我國國際貿易中知識產權問題研究

苗立普/文

（作者系山東科技大學經濟管理學院講師、研究生，研究方向：資源經濟評價）

知識產權，是指“權利人對其所創作的智力勞動成果所享有的專有權利”，一般只在有限時間期內有效。知識產權制度作為激勵科技進步、鼓勵創新與壟斷智力成果之間折中調和的產物，本質上是為了限制競爭對手使用自己的技術或銷售自己的產品而擁有的一種壟斷性權利。當前，國際貿易中與知識產權相關的商品轉讓額逐年上升，知識產權和國際貿易正以前所未有的緊密程度結合在一起。知識產權紛紛被許多發達國家及其跨國公司以不同方式用作保護本國市場的屏障和侵占他國市場的貿易大棒，知識產權壁壘作為一種日益重要的非關稅貿易壁壘，已經成為我國企業貿易發展的主要障礙之一。來自GATT的一項研究報告表明：世界貿易中有2%屬于假冒和仿制貿易。這種行為的存在嚴重影響了國際貿易的正常運行，強化知識產權保護已成為國際社會的共識。因此，重視和加強我國知識產權保護，培育國民的知識產權意識，對于我國健康、穩定、持續發展國際貿易具有重要的現實意義。

知識產權保護在國際貿易中的表現形式

1.知識產權型技術性貿易壁壘。知識產權與技術標準相結合，在國際貿易中形成了標準型知識產權貿易壁壘。技術壁壘越來越多地以知識產權為支撐，或直接以知識產權構筑技術壁壘。這種貿易壁壘具有更強的防御功能，使得發展中國家企業的產品達到技術標準的難度加大。知識產權與技術標準相結合，技術標準中含有大量的專利技術，成為產品競爭的重要手段。技術專利一般只影響某一種產品或少數企業，但專利納入標準以后，就會影響一個產業甚至幾個產業。特別在高新技術領域，如DVD、彩電、電池、手機、數碼相機等遇到的問題均反映了這種趨勢，每類產品、每項標準、每種技術壁壘措施背后，知識產權都成為其重要支撐。

2.商標搶注和標識性商標。發達國家為了壟斷知識產權，在產品注冊商標時，將與產品有關的邊緣產品或關系不緊密的產品同時申請注冊商標，擴大了商標的使用范圍。發達國家搶注商標，是為了防止其他國家進入相關甚至不相關的產品領域。另外，發達國家還充分利用標識性商標來筑起知識產權壁壘。一些國際組織把標識性商標注冊成證明商標，這些商標被廣泛運用。當知識產權產品固有的專利權已過期，附在其上的商標權卻可以延續，這意味著，對該產品的知識產權保護的時限也就延長了。這一定程度上阻礙了非權利人進入相關的產品領域，從而標識性商標也變成了知識產權壁壘。

3.知識產權內部化。目前，跨國公司在一些發展中國家市場上占有絕大部分核心知識產權資源。在一些關鍵技術領域，多數跨國公司在一國申請專利權之后，常常將專利移至所在國之外的國家或地區進行產業化，或者使“專利內部化”，在本公司內部使用。在計算機、醫藥、生物、通訊和半導體等發展中國家重點發展的高技術和前沿技術領域有80%甚至高達90%以上的專利被跨國公司“圈走”。而跨國公司知識產權的內部化趨勢又造成這些國家知識產權的流失。

4.濫用知識產權和惡意訴訟。在國際貿易中，一些國家憑借其在知識產權方面的優勢，以保護知識產權為由限制其他國家尤其是發展中國家產品的進口。如美國的“特別301條款”和“337條款”。近幾年來，美國依據“337”條款和產品責任問題起訴中國出口產品的訴訟日益增多。由于應訴復雜、訴訟費用高等因素，單個中國企業應訴難度較大。目前，許多發達國家以保護知識產權和產品責任問題為借口，設置了更加復雜的貿易保護形式。

知識產權保護對我國國際貿易的影響

1.知識產權保護有利于激勵企業進行自主創新。保護知識產權是維護良好的貿易投資和公平競爭環境的客觀需要，是維護一個好的投資“軟環境”的重要內容。保護知識產權也是鼓勵創新的前提和保障，是參與國際競爭的需要。加強知識產權保護可以減少創新成果被模仿復制的風險,從而減少風險防范成本, 所以企業在知識產權保護得更好的情況下愿意更多地投資于研發活動。加強知識產權保護，可以激勵我國企業從事更多的創新活動，提高本國技術創新水平和促進技術進步，尤其是對我國具備較強自主創新能力的行業和企業的促進作用更加明顯，從而增加我國知識產權產品的出口。

2.高標準的知識產權保護增加了我國企業創新的難度。從我國的知識產權構成發現，在我國的專利申請中，發明專利比例較低，而實用新型和外觀設計專利占據較大比例。這一方面是因為我國科技發展時間較短，在很多技術上難以與世界水平接軌，甚至一片空白。這種技術發展的空白加上國外的先進程度，給我國的企業創新造成了很大難度，國內企業很難在短時期內找到技術上的突破口來抵制國外產品的市場壟斷。

3.發達國家和跨國公司動輒提起知識產權爭端和訴訟，對國內企業造成很大沖擊。知識產權已成為美國和西方商業競爭的重要“武器”。 目前美國對涉華知識產權問題主要采取的措施有337調查和海關扣留。此外，美國開始對中國知識產權侵權和促進本土創新政策進行系統分析，其調查均是針對處于“一線”的美國企業。去年，美國共發起56起337調查，其中涉及中國的案例共18起，占比近三成，位居首位。在如此頻繁的針對我國的知識產權侵權調查和訴訟中，我國本土企業的發展可謂舉步維艱。

4.國際知識產權保護加強影響中國企業全球化過程。由于中國企業缺乏自主擁有的知識產權而必須支付巨額專利費用，或者因為知識產權訴訟所產生的巨額費用大大增加了企業的各種成本，使中國產品的國際市場競爭力顯著降低。從長期來看， 由于企業利潤降低而減少的資本積累將導致企業對技術研發投入的不足，創新能力不強，大部分產品出口沒有核心技術和自主知識產權，“關鍵技術、核心元器件和重要基礎件依賴進口，處處受制于人，跨國公司在全球進行的知識產權布局，將成為制約我國企業全球化最重要的因素。

我國應對發達國家知識產權保護的對策

1. 完善知識產權法律體系。雖然入世之后，我國相應地完成了一些相關法律的修改，如對《專利法》、《商標法》和《著作權法》的修訂，但與國際的發達國家相比，我國知識產權法律制度的整體體系還是不夠體系化。我們應根據國情，縮短或消除現行知識產權法律制度同國際公約，特別是與TPIPS協議的差距。參照國際規則，制定切實可行的知識產權政策、戰略，是我國知識產權制度建設的首要問題。這樣才能充分發揮知識產權的效用，以提高我國的科技實力和競爭能力。另外，司法保護是保護知識產權的主要途徑，對我國而言，要不斷加強審判隊伍的專業知識，注意培訓有技術背景的專業法官；根據國際經驗對知識產權糾紛案件的審判做出相應的規定；增強審判力量，建立和完善人民法院的知識產權專業審判組織。

2 .加大資金扶持力度，鼓勵企業進行自主創新。我國企業面臨的知識產權壁壘困境， 從根本上說是中國企業缺乏技術創新，缺乏核心競爭力的結果。為應對國際知識產權保護，在國家層面上，應著力增強自主創新能力，完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，發揮國家科技重大專項核心引領作用，結合實施產業發展規劃，強化企業技術創新能力建設，建設產業創新支撐體系，通過多種途徑和方式加大資金扶持力度，集中力量突破一批支撐戰略性新興產業發展的關鍵共性技術。在企業層面，企業應重視自身的技術創新，認識到在世界市場全球化的條件下知識產權的重要性，加大對技術研發的投入，形成企業的核心競爭力。積極推動企業間，企業與科研機構、高校之間的合作，以聯合開發、聯合投入、聯合保護等形式來實現對知識產權的共享。

3.建立行業知識產權預警機制，加強企業之間的戰略協作。面對專利標準化、標準壟斷化的趨勢，我國各行業的企業應當結成標準聯盟，共同確立產業標準，以分散標準化的風險、壯大用戶基礎或“安裝基地”。 建議在政府有關知識產權管理部門的指導下，建立本行業知識產權預警聯絡點，對本行業重大知識產權事件及時做出反應，使企業界能夠及時反映遇到的問題，以加強管理部門、行業協會和企業之間的聯系與溝通。在遭遇國外知識產權訴訟時，可由行業協會牽頭聯合應訴、聯手抗爭，以降低每個企業的應訴成本，分散風險。

4.加快知識產權人才的培養、管理。任何國家，都離不開產權，現代社會更離不開知識產權。因此在轉方式、調結構的過程中，我們要由原來低廉價勞動和資源消耗的這種生產方式，轉換到由知識產權與資本的對接這樣一個軌道上來。在轉型的過程中，我們既要在知識產權的主體方面加強知識產權的運用，又要大量培養具有國際視野眼光和可以運用國際制度的人才，加強全社會知識產權的擁有量，并制訂出相關的政策。將知識產權人才培養作為重要任務，加快知識產權專業人才的培養已經刻不容緩。

5.提高企業知識產權意識，加強知識產權管理。企業要制定知識產權宣傳和員工培訓計劃，以技術人員和經貿人員為重點，積極開展國內、國際知識產權法律法規和外經貿所涉國家知識產權法律的宣傳和培訓，提高企業領導和員工的知識產權意識和水平，營造企業知識產權文化。企業應建立知識產權制度來規范管理工作，設置專職管理人員來實現管理工作。企業管理制度通常應涉及管理機構職能、確定權屬、保護方式、獎勵制度、保密規定、違規責任和檔案管理等方面。對于規模小或專利業務少的企業可不設立獨立的專利機構，但應有專門人員負責管理，將知識產權管理工作納入企業管理各個環節之中。