對科技項目效用和效率評估標準的探討

□文/徐云婷 劉惠君

科技項目的評估一般按照以下步驟進行：首先，對若干項目同時評估，挑選出合格的項目；其次，對每個合格項目，用名次排出它們的優先程度，主要是按照每個項目的社會凈值（即對社會貢獻的大小）及其可行性來排序；最后，決策部門依據這些名次和項目的特性作出投資分配的決策。實質上，科技項目的評估過程就是對申報項目的社會凈值進行預測和評價的過程。這里就如何分析項目的效用和效率進行探討。

一、項目的效用

項目的效用是指項目具有的社會價值，主要衡量項目產品對社會發展目標的實現發揮多大的作用。項目的社會價值通常是不能量化的，一般采用定性的方法來分析。主要包括以下子標準：

（一）項目是否符合國家或地區社會經濟發展要求。這是科技項目能否具備投資價值的首要標準。科學研究首先必須與社會經濟發展的需要密切相關。只有對經濟發展和社會需要進行深入了解，熟悉國家或地區的中長期發展規劃，知道社會發展中的“瓶頸”問題，才能找到社會對科學研究的具體需求。進行這種調查研究的成本往往很高，時間也長，如果評估時間緊迫，可以考慮請專家小組配合有關計劃人員、技術人員共同對這一標準進行評估。可供判斷的因素有：國家或地區的中長期發展規劃；項目相關領域的現有研究成果；通過正式調查、走訪或開會的形式與政府有關部門或企業進行協商，等等。

（二）基礎研究最好不要過多地依賴科技經費。致力于科學發明創造的基礎研究，無論在社會方面還是在經濟方面都具有重大的效用。但這樣的研究不應過多地依賴科技經費投資。我們認為，基礎研究應該主要依靠科研單位的正常預算來支持。在國家經費有限的情況下，相比基礎研究來說，那些能直接或間接滿足社會經濟發展的項目更加需要使用科技經費來扶持。

（三）項目所在行業或者領域的成熟情況。這一標準主要是為了考核項目所在的領域是否已具備可以產生研究成果的條件。一個國家或者地區都不應該冒這樣的風險，把有限的資金投放在還不一定會產生研究成果的領域或者行業。資源的稀缺迫使我們不得不考慮項目所在領域的成熟性問題，應該把資金投放在已經具備了一定的科技條件、而且前沿成果初步成熟的項目上。

（四）地區間的平衡。為避免科技活動的過于集中，科技投資項目應考慮在不同的城市或地區間的平衡問題。那些項目投資較少的地區，在這個標準上可以給予更高的分數。但需要注意的是，新項目絕對不能建立在與世隔絕的“真空”中，項目必須有供其發揮作用、能與“外界”交流的平臺，應盡可能使項目的研究接近顧客或其他的研究基地。

還有其他一些子標準，比如倘若項目屬于科技服務方面的，應該判斷該服務對地區經濟關鍵產業的重要性有多大。一般情況下，一個項目可能會包括一個以上的科技活動，其中一個是最關鍵和主要的，應該把評估的重點放在關鍵的活動上；項目是否對留住優秀人才有貢獻；項目是否有助于其他學科的發展，等等。

二、項目的效率

項目的效率包含三個子標準：

（一）項目的科學技術效率。項目的科學技術效率是指對項目研究起作用的有利條件有多少。比如，項目組人員的規模、結構、質量怎樣，科技人員所需的硬件是否足夠開展項目支持，如儀器設備、建筑設施，等等。科學技術效率可由以下指標來衡量，見表1。（表1）關于表1中的項目人員，應注意：第一，在科技項目研究中，人是最關鍵的因素。評估時要著重了解作為項目的領導者即項目負責人是否有領導才干和豐富的經驗，能否組織起該項目的研究；第二，項目工作小組人員的構成要適當，要注意老、中、青結合，各學科結合；第三，如果是大型項目，應該有足夠的輔助人員參加，如技術員、熟練工人等，以確保項目主要人員能有效地工作；第四，如果有需要培訓深造的，項目申報書里應包括一份詳盡的培訓計劃，包括培訓時間、地點、人員以及費用預算等。如果需要聘請專家，項目書中應包含對專家具體的咨詢和使用計劃，如專家的姓名、工作期限、工作方案等。

表1 項目科學技術效率標準的構成

另外，對于表1中的儀器設備、土建工程方面，要注意：申報書中應詳細列出所需設備的名稱、技術參數、采購方式、經費預算、采購時間；由于土建工程可以長期使用，應考慮其多用性，項目完成后還可以另做他用等。

（二）項目的環境效率。項目的環境效率直接影響著項目的開展，項目研究依靠的主要是人而不是設備，實施中由于受環境的影響，如所在單位或其他一些外部因素的干擾，使項目人員無法發揮正常的工作能力，最終達不到項目預期效果的情況經常發生。項目的環境效率可由以下指標衡量，見表 2。（表 2）

表2 項目環境效率標準的構成

（三）項目的投資成本和運營成本。在項目的效用一定的前提下，項目的投資成本和運營成本越低，其效率就越高。

1、項目的投資成本。衡量項目的投資成本主要從以下幾方面考慮：第一，項目投資成本的結構是否合理，人員方面的支出有多少。人力資源投資在整個科技項目的總成本中應該占有重大的比重，一個科研項目的實力不是由它的物力構成的，而是由它的人力資本來構成。在簡單的項目中，人力培訓和深造提高可以只占很小的比重，只要對工作人員進行短期培訓就可讓他們勝任項目工作。但是，在重大的科技項目中，產出是研究人員質量和數量的函數。物質設備只是被動的在起作用。尤其在我國，要培養一支過硬的科技隊伍需要大量的開支和相當長的時間。人力資源的提高有兩種方式：一是把外國專家請進來搞短期培訓；二是把人員送往國外進行長期培訓，后者更重要一些。因為把一般只受過普通教育的人培養成為能夠出成果的研究人員是需要很長時間的。把眼睛盯在優秀科技人才的培養上，注重人力資源投資在整個科技項目中的比重，是提高整個科技隊伍業務素質和科技項目產出的最關鍵方面；第二，把握項目投資的時間。項目實施的各個階段都應制定詳細的計劃，我們要注意支出的時間是否恰當，既要保證所余資金足夠，又要防止生產能力過剩和閑置造成的浪費（如廠房建好了，而設備未到；或者購買了貴重的儀器，而研究人員尚在培訓）；第三，項目投資所需的資金是否有保障，資金的籌集渠道是否穩妥和安全。

2、項目的運營成本。項目的運營成本是指項目完成后投入使用時所需的業務費用，評估時要注意：經費預算的數額，費用的結構，折舊費、行政管理費、資金來源的穩定性，資金增加的前景，將來能否得到足夠的資金來運營等，可以與同類項目進行比較作為參考。

三、項目效用與效率標準之間的權衡

作為科技項目評估的兩條標準：效用與效率，有時也會出現面臨選擇和取舍的問題。例如，增加了項目的投資成本或運營成本，可以提高科學技術效率；提高了項目的效率，其效用也會提高。但項目效率的提高是有一定限度的，超過了這個限度，項目的效用可能會下降，導致項目效率和效用合計數的下降。如果把這些資源投放到社會的其他方面，可能會產生更好的社會凈值。因此，對科技項目的評估和選擇，其實就是在申報項目中選出那些社會凈值較高的項目。

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