什么是產權和產權制度

王江松

什么是產權和產權制度

王江松

為什么迄今為止人數眾多的勞動者一直處于相對弱勢的社會地位？為什么人數很少的投資者和經營者獲得了剩余控制權和剩余索取權？前面的文章已經涉及到了一個主要原因：所有權、產權與勞動者的分離。從這一篇開始要展開論述勞動與產權的關系問題，進一步深入探討勞動與所有權、產權分離的原因，探索重建“勞動產權”的必要性和可能性。

一、所有權與產權

所有權與財產權/產權是兩個經常被人們不加區別地使用的概念。這兩個概念的確具有某些共同的含義，故而可以交替使用，但細究起來，兩者又有一些重要的區別。

所有權和產權都是指人們對生產要素的占有、支配、使用、收益、處置的權利，在這個意義上，這兩個概念是通用的。但所用權強調的是所有物與所有人之間直接的歸屬關系和嚴格的對應關系，通過取得他人同意而獲得的對他人財產的占有、支配、使用、收益、處置的權利，不能叫做所有權。產權的含義比所有權寬泛得多，既可以是指對歸屬于自己的財產的占有、支配、使用、收益、處置的權利，也可以是指對經他人自愿同意而獲得的對他人財產的占有、支配、使用、收益、處置的權利。比如，早在古代，就存在借用、借貸和租賃的行為，一個人只要支付一定的代價，就可以取得在一定時間內占有、支配、使用他人所有的財產的權利，并因此而獲得相應的收益。這種通過租借而獲得的權利顯然不是一種所有權，但卻是一種產權，不僅享有在一定時間內占有、支配、使用他人所有的財產的權利，同時也必須盡到保管、維護等項義務。如果產生雙方約定外的損壞，或者發生丟失，租借人必須以自己的財產或以別的什么方式予以賠償。在現代社會，所有權與產權的分別就更明顯了：由于所有權與經營權的分離，由于股份公司這種企業制度和財產組織形式的出現，非所有者的經營者取得了對投入企業的資本的占有、支配、使用、收益、部分處置的權利。這種相對完整的產權又叫做“法人財產權”，所有者主要保留對投入企業的資本的終極所有權、分紅權和最終處置權，他們轉讓給經營者的部分產權轉化為他們對經營者的選擇權，他們自己則退出生產經營過程。他們的這種產權又叫做“股權”。

所有權與產權的關系可以這樣來表述：所有權是原生的、核心的產權，而產權是衍生的、擴大了的所有權；所有權一定是單一的、與所有者直接統一的，而產權卻可以是多元的、可以與所有者是間接統一的；所有權是基礎和出發點，不論產權衍生成為多么復雜的結構，最終都要追溯到所有權，但產權又不能還原為、化約為、等同為所有權，它把所有權放大了，它包含所有權，其外延和范圍大于所有權。那么，為什么所有權會演化為產權呢？主要原因來自生產要素的優化組合和規模經營會帶來比所有權人直接經營自己的財產更大的產出和更高的效益。

在后文的論述中，我們會更多地使用產權、產權制度，而較少使用所有權、所有制，因為前者包括了后者。但在必要的時候仍然會交替使用這兩組概念。

二、產權的雙重含義

1.生產資料所有權與勞動力所有權

所謂產權和產權制度，是指各生產要素（土地、資源、生產工具、勞動力）歸誰所有和經營的制度安排，是人們在生產過程中結成的一種首要的“生產關系”或“經濟關系”，它決定了人們在生產過程中的地位和作用、產品的交換方式和產品的分配方式。

過去我們對所有權、產權的理解，局限于生產資料的所有制，或財產所有制，是指對生產要素中“物”的因素的占有、支配、使用、收益和處置；至于生產要素中“人”的因素，包括人的體力、智力、技能、知識、組織和管理才能等，則沒有作為一種“財產”、“財富”，作為一種占有的對象來理解。產權，應該是指生產要素的所有權和經營權，既包括生產資料的所有權和經營權，也包括人的生產能力的所有權和經營權。

澄清產權的基本含義，對于我們理解產權制度的歷史發展，是非常重要的。

2.產權制度的發展歷程，既是生產資料所有制發展的過程，也是勞動力所有制發展的過程

原始公有制是氏族公社對全部生產要素（包括生產資料和勞動力）的共同所有。奴隸主所有制是奴隸主對生產資料和勞動力的雙重占有。奴隸主不僅擁有生產資料，而且擁有勞動力。奴隸則不僅不擁有生產資料，而且不擁有自身的勞動力，是像牛馬一樣被奴隸主所占有的財產或“會說話的工具”。封建地主所有制是封建地主對生產資料的占有和對勞動力的部分占有。農奴的處境比奴隸的處境已經有了很大的改善，不能隨便被買賣、鞭撻和處死。至于佃農，雖然沒有擺脫對地主的人身依附關系，但比農奴又取得了更多的自由。資本主義所有制是資本家占有生產資料，但不直接占有勞動力，勞動力由工人直接擁有，資本家必須通過市場交換來購買勞動力，而且是僅僅購買勞動力，而不是購買工人的全部身心。我們可以清晰地看到，產權的發展過程，是勞動者的生產能力、勞動力由別人占有變為自己占有的過程，是勞動者不斷獲得解放和自由的過程。如果不從這個角度來看，單從生產資料所有制的角度，實際上就很難把奴隸主所有制、地主所有制和資本家所有制從本質上區別開來。

3.勞動者生產能力的不斷提高是促成產權制度結構不斷高級化的主要推動力量

到目前為止，就整個人類而言，生產資料仍然是最重要的生產要素，而人的生產能力、勞動力仍然處在次要地位。因此，生產資料所有制在產權結構中仍占主導地位，而勞動力所有制只占次要地位。但是，促成產權制度演變的最終力量是勞動者生產能力的不斷提高，即人的生產能力、勞動力在生產要素中占有越來越重要的地位。

眾所周知，人類從事物質資料生產的直接目的，是為了生產出能夠滿足人類生存需要的物質財富。不同的生產要素，對形成物質財富，有不同的貢獻。在遠古原始社會，勞動的對象即采集、狩獵的對象——野果、野獸是最重要的生產要素，對于形成物質財富、維持人類生存的貢獻最大。所以，那時的人類對他們賴以維持生存的這些勞動對象頂禮膜拜，以至每次狩獵前都要舉行隆重的巫術、祭祀活動，來祈求被狩獵動物的寬恕。后來人們從狩獵活動中學會了畜養動物，從采集活動中學會了種植植物，于是出現了原始的畜牧業和農業。自然，牲畜和糧食成為最重要的物質財富，而土地成為最重要的生產要素。一直到封建社會末期，土地都是最重要的生產要素，其次是生產工具，最后才是勞動者；農業（包括畜牧業）是主導產業，手工業和商業只是派生的、為農業服務的產業。誰擁有了土地，誰就主宰了經濟和社會。

到了資本主義時代，人類不再主要從自然界表層獲取物質財富（糧食、牲畜），而從自然界深層獲取物質財富（煤、鐵、石油、礦物）。于是，以簡單生產工具從事的手工勞動便被機器生產所取代，生產工具一躍而成為最重要的生產要素，農業文明被工業文明所取代，工業取代農業成為主導產業。機器和工業的發展反過來改造了農業，使農業生產也朝機械化、規模化的方向發展。在這個時代，誰擁有了生產工具，誰就控制了經濟和整個社會。

但是，生產工具成為主要的生產要素，同時也就意味著人的生產能力這一生產要素的作用越來越重要了。固然，直接的生產勞動者（以簡單勞動為主的產業工人）作為機器體系的一個環節，只需要付出比較簡單的技能，但是機器本身并不是自然界的產物，而是人的智力的物化，是科學在生產過程中的運用。這就是說，在生產工具成為最重要的生產要素的背后，隱含著科學技術向生產要素轉化的過程。那時，科學技術還沒有成為直接的生產要素，而是存在于物質資料生產過程之外，作為社會的“上層建筑”的一部分而存在，它必須轉化為生產工具、轉化為直接生產勞動者的技能，才能成為生產力，這就決定了科學技術工作者，還不能成為物質資料生產的主導力量，而只有那些擁有貨幣，能夠購買生產資料、科學技術和簡單勞動力的資本家，才能成為物質生產過程中的主導力量。科學技術工作者從上層建筑進入經濟基礎，通過出賣自己的科技成果而成為資產階級的一部分，而廣大的以簡單勞動為主的產業工人，依然是生產過程中次要的因素，依然是無產階級。由此可見，資本主義所有制仍然以生產資料所有制為主，但是人的生產能力所有制已經有了很大的發展，主要表現為：第一，一般的以簡單勞動為主的勞動者獲得人身自由，成為自己勞動力的主人；第二，特殊的以復雜勞動為主的科學技術工作者憑著對自己特殊的勞動能力的所有權，通過交換來獲得生產資料所有權或比較豐裕的物質財富。

4.發達國家的產權制度出現了以生產資料所有制為主向以勞動力所有制為主的趨勢

二戰以后，發達國家經濟社會結構出現如下變化：

第一，工業文明向信息文明轉化。工業文明是建立在對非再生性能源、資源（如煤、鐵、石油、礦物等）的開掘和利用基礎上的，但是這些非再生性能源在地球上的儲存量是有限的，至今已被工業文明耗竭得所剩不多了。因此，文明必須尋找新的基礎，即由對非再生性資源的利用轉化為對再生性資源（如太陽能、原子能、生物能）的開發。這種開發極大地依賴于科學技術的發展，也就是說，極大地依賴于復雜勞動和人的創造能力的普遍而全面的發展。

第二，物質經濟向知識經濟轉化。從前，知識的生產只是作為“上層建筑”的一部分而進行，它要通過許多中介環節，才能轉化為物質經濟、物質生產；現在，知識的生產、交換、流通和分配本身正在成為經濟的基礎，物質生產反而只是知識生產的外化和物化。從前，知識是為滿足農業（第一產業）、工業（第二產業）和服務業（第三產業）發展的需要而被生產的；現在，知識產業本身成為主導產業，反過來大規模地、深刻地改變其他產業。這些物質生產產業的發展對知識的依賴程度已經超過了對資金、資源的依賴程度。或者說，知識對物質經濟發展的貢獻、對社會物質財富增長的貢獻，已經超過了50%，甚至于達到了80%左右。

第三，簡單勞動者向復雜勞動者轉化。因為直接物質資料生產的知識化、自動化程度越來越高，使產業工人從機器體系中解放出來，而轉變為直接物質資料生產的控制者和監督者，轉化為復雜勞動者，大量就業人口轉向非物質生產部門，轉向知識產業、文化產業和信息產業。在知識經濟發達的國家，傳統的產業工人將只占全部勞動力的極少部分（5%~10%），一個新的復雜勞動階級將取代傳統的簡單勞動階級。

在這樣一種新的歷史條件下，產權制度也會隨之發生巨大的變化：勞動者生產能力所有權將取代生產資料所有權而成為首要的所有權，知識產權將取代物質產權而成為首要的產權，人力資本將取代物質資本而成為首要的資本；與此同時，一個新型的、以復雜勞動為主體的、占社會人口絕大多數的有產勞動階級，將取代傳統的、以資本所有者為主體的、占社會人口少數的資產階級，而成為社會的主導階級。

到目前為止，世界上只有少數發達國家已出現了這種發展趨勢，大部分國家、人類的大多數還處于生產資料所有制占統治地位的階段，而勞動者生產能力所有制仍處于低級發展階段。

三、決定產權制度性質的三個基本矛盾

人類社會為什么有產權制度？為什么它會成為經濟和社會生活中最重要的東西？是什么因素影響和決定產權制度的構成以及演變和發展方向？這是有關產權制度的另一個基本問題。

1.稀缺性和豐裕性：人類與自然的矛盾

這是制約產權制度的第一個基本因素。人類在自然中生存和發展，自然界不會自動地滿足人的需求，人必須靠自己的努力從自然界獲得生存和發展的條件。根據人利用和改造自然能力的高低，從理論上，我們可以設想出人類在自然界中的四種生存狀況：極度匱乏狀態、相對匱乏狀態、相對豐裕狀態和極度豐裕狀態。

極度匱乏狀態，指原始人類的生產力極低，只會使用最簡單的工具，智力貧弱，主要依靠簡單勞動，在與其他動物的生存競爭中并不占太大的優勢，不得不依賴自然而生活，主要靠從自然界獲取現存的食物和住所而得以勉強維持生存，基本沒有什么剩余產品；

相對匱乏狀態，指人類生產力有所發展，人類學會利用生產工具、通過延長自己的體力和智力，從自然界獲取生活資料，除維持人類的基本生存外，出現了剩余產品，在生存問題基本解決的基礎上，人群出現初步的分工，智力得到專門的發展；

相對豐裕狀態，指分工進一步發展，智力、科學技術得到很大的發展，生產工具得到極大的改造，使人類能從自然界獲得巨大的物質財富，社會上絕大多數人過上了小康生活，相當一部分人過上了富裕生活，只有極少數人處于貧困狀態；

極度豐裕狀態，指人類智力、科學技術得到普遍和高度的發展，人類從自然獲取豐裕的物質財富，人人都能過上富足的生活。

一般而言，只有在物質財富極度匱乏和極度豐裕這兩種極端的情況下，單一的、完全的公有產權制度才是充分必要和可能的。

毫無疑問，在極度匱乏狀態下，公有制不僅是一種必然的選擇，而且是使人類能夠存活下去的唯一選擇，因為只有公有制才能把原始人群結成一個整體，以整體的力量去與自然界抗衡。這種情況在今天也可以見到：比如當某一人群遭受地震、火山爆發、海難、旱災、水災等不可抗的自然災害，從而陷入絕境時，他們會迅速拋棄自己的私有財產觀念和損人利己之心，而團結成為一個緊密的命運共同體，否則這個群體就會因為相互疏遠、對立而迅速陷入瓦解，完全失去幸存的希望。

反之，在極度豐裕的狀態下，物質財富充分涌流，像馬克思所說的那樣，“各盡所能、按需分配”，私有制和財產的排他占有也會成為多余的，全人類將共同占有和享有一切生產要素。

可以說，除了這兩種極端的情況外，在相對匱乏和相對豐裕這一漫長的歷史過程中，私有產權制度就是必然會產生和發展的，因為一方面，社會物質財富不可能同時同等地滿足所有人的生存、享受和發展需要，因此人們必然會為爭奪有限的物質財富而展開斗爭；另一方面，這種斗爭又是在一定的生產力發展水平的基礎上展開的，只要這種斗爭不是過度惡劣，就不會導致整個社會的崩潰和瓦解，使人類倒退到茹毛飲血的野蠻時代。

2.個體發展的不平衡性和階段性：個人與社會的矛盾

這是制約產權制度的第二個基本因素。如同人類在自然界中會處于極度匱乏、相對匱乏、相對豐裕和極度豐裕四種狀態一樣，個人在社會中也會處于個性極度貧困、相對貧困、相對豐富和極度豐富四種狀態。實際上，人類之所以在自然界中處于匱乏狀態，正是因為個體力量的弱小和個性的貧困；而人類在自然界中之所以能達到豐裕狀態，也正因為個體力量的普遍強大和個性的豐富。

一般來說，只有在個性極度貧困和極度豐富這兩種極端的情況下，單一的、完全的公有產權制度才是充分必要和可能的。

很顯然，當個體力量極度弱小，個性極度貧困時，個人自身是無法獨立生存的——就個體力量而言，他比他所要獵取的猛獸弱小得多：與許多動物相比，人沒有那么鋒利的牙齒和爪子，沒有那么銳利的目光和靈敏的嗅覺，沒有那么快捷的奔跑速度和持久的耐力，沒有那么完善的趨利避害本能。因此，他們必須團結成一個整體，以整體的力量對付自然界個別的力量，才能生存下來。在這種情況下，原始公有制是必然的、唯一的選擇。

反之，當個體力量極為強大、個性極為豐富時，當個人所能創造的財富遠遠多于他所需要的財富時，私有產權對他來說也是多余的：他不需要私有制來保護自己，以使自己得到比別人多余的一份，他也不用從別人那里去掠取，不必擔心別人從自己這里掠取，因為所有的個人都是高度和全面發展的。

除了這兩種極端的情況之外，當個體力量處于相對弱小、個性處于相對貧困和個體力量處于相對強大、個性處于相對豐富這一漫長的歷史階段，個人與他人、與共同體的矛盾就是不可避免的，私有觀念和利己主義欲望就會從他的內心深處滋長蔓延出來，私有產權制度就會占主導地位，因為個體的能力（包括先天素質和后天努力）是不平等的，個人所能創造出來的物質財富、精神財富和自由時間是不平等的。從這個意義上講，強制要求物質財富在所有個人之間平均分配，顯然是不公平的，是不利于分工、個體能力和個性發展的，因而也是不利于整個社會生產力、科學技術和精神文化發展的。

3.善惡交織性：人性的內在矛盾

這是制約產權制度的第三個基本因素。所謂人性的內在矛盾，是指人類和個人人格結構中的內在矛盾，是人的善性與惡性、生物本性與社會本性、低級需要與高級需要之間的矛盾。人的本性中有善性（主體性）、惡性（反主體性）和自然本性三種要素。善性即主體性，包括人的自覺性、自主性、創造性、合群性和自我確證性，表現為自尊、愛、自我實現、自我超越等人的高級精神需要；惡性即反主體性，包括人的惰性、奴性、侵略性、破壞性，表現為人的一些黑暗的、惡劣的心理需要；自然本性是人作為動物、生物的自然屬性，非善非惡，表現為飲食、求偶、安全、休息及機體運動等自然需要。

人的這三重本性是相互矛盾又相互聯系的，根據個體人格結構中哪一種本性占優勢，可以把多種多樣的個性劃分為三種類型：主體個性或優秀個性；反主體個性或惡劣個性；中庸個性。主體個性是主體性占優勢的個體人格，包括智慧型、創造型、自尊型、仁愛型和審美型個性；反主體個性是反主體性占優勢的個體人格，包括惰性—奴性型、侵略—破壞型、惰性—破壞型、奴性—侵略型個性；中庸個性是自然本性占優勢的個體人格，包括生存型、安全型、享受型個性。歷史經驗表明，來自人性深處的惡（集中表現為暴力和狡智），以及依靠暴力和狡智控制他人的個人和利益集團，在產權形成和產權制度演變過程中曾經起著舉足輕重的作用。也就是說，要建立高度公正的產權制度，不僅要以物質財富的極大豐富為前提，而且要以人格的健康發展為前提，以人的主體性的極大發展和反主體性的最大限度的抑制和消除為前提，以高級的精神需要取代人的生物性自然需要成為人的主導需要為前提。如果不具備這樣的前提，即算生產力可以達到創造充分物質豐裕的水平，人類也仍然擺脫不了一個人統治人、人壓迫人、人控制人、人剝奪人的社會結構。