淺析企業國際化理論的新發展

閻昱彤，王昕旭

(1.內蒙古大學 經濟管理學院，內蒙古 呼和浩特010021;2.內蒙古財經學院 中文系，內蒙古 呼和浩特010070)

西方發達國家對于企業國際化的研究始于上個世紀60年代，隨著越來越多的企業國際化的發展，新問題和新現象的層出不窮，進一步推動了企業國際化理論的發展。總體而言，西方企業國際化理論大體可以分成三個階段:第一階段，西方傳統的四大跨國企業理論是所有企業國際化理論的基礎;第二階段，鄧寧提出的生產折中理論后來發展成為比較完善的國際化理論;第三階段，在20世紀80年代后，隨著企業國際化進程的加快，企業國際化理論更多地和網絡觀、技術創新理論聯系起來，出現了百家爭鳴的局面。

西方傳統的企業國際化理論包括壟斷優勢理論、區位優勢理論、產品生命周期理論和內部化理論。按照美國學者海默所提出的壟斷優勢理論，市場不完全是跨國公司對外直接投資的根本原因。由索斯納德提出，艾薩德擴展的區位優勢理論則認為，跨國公司之所以向某一特定地區進行投資，是因為它可以獲取一定的區位優勢，這種優勢在其他東道國或地區卻是沒有的。弗農于1996年提出了產品生命周期理論，該理論認為，產品生命周期的發展規律決定了企業必須進行對外投資，跨國投資是遵循產品生命周期的一個必然步驟。內部化理論是由巴克利和卡森在前人相關研究的基礎上提出的，由拉格曼進一步發展。該理論認為:當市場交易成本巨大或市場難以組織時，企業會改用企業所有權聯結，即以內部市場作為代替，以降低交易費用，提高經營效率;當開辟內部市場的行動跨越國界時，就形成國際直接投資活動。該理論過分強調跨國公司主觀意圖，忽視經濟環境的變化，不免帶有很大的負面性和局限性。

一、國際生產折中理論

該理論在1977年由鄧寧提出。它是采用折中的方法對西方傳統跨國理論的有機綜合，是迄今為止最為完善的跨國企業理論——具有較強的適應性和綜合性，能解釋對外直接投資的動機，被人們廣泛接受。

該理論認為，只有當所有權優勢、內部化優勢、區位優勢同時具備時，才完全擁有對外直接投資的條件;所有權優勢是企業擁有或能獲得，而別國企業沒有或無法獲得的技術、規模、管理、金融等方面的特定優勢，是對外直接投資的基礎;內部化優勢是企業將其所有權優勢以直接投資的方式通過內部市場轉移給國外子公司，從而與所有權優勢共同構成對外投資的必要條件;區位優勢是具備必要條件之后不可少的充分條件。

在不完全具備這三個優勢的情況下，例如，有前兩個優勢而缺少區位優勢，則只能在國內進行生產而后出口;再如，只有所有權優勢則只能采用技術轉讓的方式。總之，都不能形成對外的直接投資。

二、最新的企業國際化理論

(一)企業跨國化網絡理論

該理論由Johanson和Mattson提出。該理論認為，因為單個廠商的生存依賴于其他企業所控制的資源，因此，企業國際化是企業在國際市場中建立和發展網絡關系的過程;企業必須通過提高其在網絡中的地位來得到這些資源;提高地位的途徑是通過國際貿易、國際投資擴大網絡范圍，通過地區經濟一體化消除經營障礙，提高國際化程度。

(二)企業跨國戰略管理理論

錢德勒以“企業追隨戰略”的著名論斷表明跨國公司的戰略將極大地影響其戰略計劃的進程、跨國化程度、市場進入模式，決定其結構?？鐕镜膽鹇钥煞譃榉N族中心、多國中心、地區中心和全球中心四種。

(三)與創新相聯系的跨國化模型

克辛科等將技術創新的演進模型應用于企業跨國化過程，認為企業跨國經營是企業外部推動機制和企業內部驅動機制相互作用的結果;特別是企業內部驅動機制中的制度創新、所有權優勢的形成，決定了企業從最初走出國門轉變為跨國生產。

(四)國際技術轉移理論

該理論認為國際技術轉移包括兩個途徑:由本土企業通過出口、許可證、直接投資進行;由境外子公司通過自身技術創新同步實現技術跨國轉移。該理論的特點是從技術轉移的角度討論跨國經營。

(五)跨文化理論

1.霍夫斯蒂德的國家文化距離模型

該模型用五個維度區分不同國家的不同文化價值觀。第一是權力距離，或稱權力距離指數，用以衡量人們接受權力不平等分配的程度。例如，在中國、日本等亞洲國家，認為權力距離越小，社會越民主。在奧地利、以色列、丹麥等國，認為人們彼此是平等的，等級制度不過是職務不同而已，企業上下級感情相近，下級容易接近并反駁上級。第二是個人主義/集體主義，或稱個人主義指數。比如在一些英語占統治地位的國家，人們通常以個人為中心，為個人利益努力，往往忽視整體利益，個人主義文化盛行;在韓國、日本等國集體主義文化呈強勢，強調團隊協作，通過集體價值體現個人價值，傾向于集體決策。第三是對不確定問題的回避程度，用以表現人們對待風險的態度。風險回避程度越高，表示人們越懼怕風險;反之，表示越能夠承擔風險。第四是女權主義/男權主義。用以衡量文化反映的主要內容是男性的果斷堅定、勇于競爭還是女性的和諧、溫和、追求生活質量和良好的人際關系。一般而言，男權主義傾向較強的國家，人們注重收入、競爭、成就、經濟增長;女權主義傾向強的國家則注重平等、團結、責任、人性化、生活品質、工作環境、就業保障，企業內部工作壓力較低，員工具有較高自由度，人們以良好的人際關系和生活環境為成就。第五是長期取向/短期取向，用以區分人們心目中對長期導向或短期導向的偏好。這點是對東西文化的比較研究的體現。

2.西歐國家文化區域模型

根據霍夫斯蒂德的研究數據，尤斯捏爾按照文化相似性，將西歐國家分成四類，卡斯柏、布隆姆將歐洲國家的文化分為三類。這種劃分對于國際零售商海外市場的選擇提供了一定意義上的理論參考。

(六)企業內外向聯系理論

芬蘭學者威爾什(Lawrence S.Welch)和羅斯坦瑞尼(Reijo K.Luostarinen)在1993年發表的題為“國際化中的內外向聯系”一文中認為:企業內向國際化過程會影響其外向國際化的發展，企業內向國際化的效果將決定其外向國際化的成功。

梁能和魯桐等國內學者也提出了企業走向世界的兩條道路的觀點。他們認為企業走向世界在很大程度上意味著面對如何在本地市場迎接世界競爭的問題。因此，走向世界可以分為外向型和內向型兩類，或者說走向世界的外向道路和內向道路。外向國際化的形式主要指直接或間接出口、技術轉讓、國外各種合同安排、國外合資合營、海外子公司和分公司;內向國際化活動主要包括進口、購買技術專利、三來一補、國內合資合營、成為外國公司的國內子公司或分公司。

國內學者在對中國企業跨國經營的研究中發現，中國企業國際化與其他國家企業的國際化相比是在兩個特殊條件下展開的:一是作為發展中國家企業，屬于后發展型跨國公司，在競爭優勢、外國市場的進入方式和所有權方式等方面與先發展型跨國公司有明顯不同;二是中國是一種過度經濟體制，在由計劃經濟向市場經濟轉變過程中，政府和企業都面臨著逐漸轉變職能以適應市場經濟要求的問題。中國企業面臨著市場化和國際化的雙重任務。一方面，國有企業改革由經營權擴大到產權;另一方面，大量外國直接投資涌入使中國企業在自己的本土上面對國際競爭。因此，中國企業的國際化有其不同的特征和路徑選擇。

在中國企業國際化的發展過程中，內向國際化是其外向國際化的必要基礎和條件:(l)技術、設備進口及合資企業的建立是企業跨國經營(出口、技術轉讓、合同安排、投資建廠)的前期準備;(2)內向國際化的方式、速度、規模影響外向國際化的方式和發展速度;(3)內向國際化的經驗積累直接影響企業跨國經營的成功率;(4)企業內向國際化對外向國際化的聯系和影響并不限于企業跨國經營的初期階段，而是貫穿于企業國際化的全過程;(5)企業的外向國際化也會在一定程度上影響其內向國際化的深度和廣度。企業國際化的內外向聯系模型符合中國零售企業的國際化特點和現實狀況，是中國零售企業國際化的指導思想。

［1］江小涓，杜玲.國外跨國投資理論研究的最新進展［J］.世界經濟，2001，(6).

［2］毛蘊詩，袁靜.跨國公司對華直接投資策略:趨勢與特點［J］.管理世界，2005，(9).

［3］邱立成，于李娜.跨國公司進入中國市場模式及影響因素分析［J］.南開經濟研究，2003，(4).

［4］汪旭暉，夏春玉.跨國零售商海外市場進入模式及其選擇［J］.中國流通經濟，2005，(6).

［5］鄭后建.零售企業跨國經營戰略［M］.北京:中國市場出版社，2005.

［6］Dunning，J.Trade，location of economic activity，and the multinational enterprise:a search for an eclectic approach，in The Internatioanl Alocation of Economic Activity，ed.B.Ohlin，P.O.Hesselborn，and P.M.Wijkmem，New York:Holmes and Meier，1977.

［7］Johanson，J and L.G.Mattson.Internationalisation in industrial systems-a network approach.in N.Hood and J.E.Vahlne(eds.)，Strategies in Gobal Competition，London:Rroutledge，1988.

［8］Hofestede，G.Culture＇s consequences:international differences in work-related values，Biverly hill，Califonia:Sage，1984.