系統(tǒng)整合理論及對發(fā)展中國家企業(yè)趕超的啟示

李黎力，賈根良

（中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京 100872）

●理論經(jīng)濟

系統(tǒng)整合理論及對發(fā)展中國家企業(yè)趕超的啟示

李黎力，賈根良

（中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京 100872）

系統(tǒng)整合從最初軍事領域內(nèi)的技術性工作逐漸演變?yōu)楝F(xiàn)今一種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式和戰(zhàn)略性商業(yè)活動，愈來愈成為現(xiàn)代企業(yè)的一種核心能力。系統(tǒng)整合理論主要包含三方面內(nèi)容：一是系統(tǒng)整合作為一種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式的具體內(nèi)涵和特征；二是在這種新的產(chǎn)業(yè)組織模式下系統(tǒng)整合對企業(yè)戰(zhàn)略能力的意義；三是系統(tǒng)整合在全球價值鏈背景下所形成的系統(tǒng)整合關系的特征與影響。探討系統(tǒng)整合理論對發(fā)展中國家企業(yè)趕超與發(fā)展具有重要的啟示。

系統(tǒng)整合；產(chǎn)業(yè)組織模式；企業(yè)戰(zhàn)略能力；全球價值鏈；系統(tǒng)整合關系

隨著產(chǎn)品、系統(tǒng)復雜性的增加和技術變化節(jié)奏的加速，以及在全球范圍內(nèi)生產(chǎn)和傳送產(chǎn)品所需知識廣度的拓展，一種新興的跨越企業(yè)邊界的產(chǎn)業(yè)組織模式應運而生——系統(tǒng)整合①（systems integration）。[1]系統(tǒng)整合不僅深刻地改變了現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟生產(chǎn)的管理模式，同時也改變了生產(chǎn)體系本身的結構，日益成為現(xiàn)代企業(yè)的戰(zhàn)略能力，從而影響著發(fā)展中國家企業(yè)參與全球化分工與競爭的模式和結果。因此，研究系統(tǒng)整合理論的內(nèi)涵，探討它對發(fā)展中國家企業(yè)發(fā)展的影響與啟示具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

一、系統(tǒng)整合的歷史演進

系統(tǒng)整合這個概念最早源于冷戰(zhàn)期間美國的軍事計劃、生產(chǎn)和采購活動（Sapolsky，2003；Gholz，2003）。最初出現(xiàn)的系統(tǒng)整合概念基本上是技術上的（Hobday等，2005），它屬于工程師所創(chuàng)立的用于設計和改進系統(tǒng)的、作為技術學科的系統(tǒng)工程（system engineering）②的一部分，僅僅指零部件的整合以及這些零部件和系統(tǒng)的檢驗與核實[2]。20世紀四五十年代，系統(tǒng)整合在軍事領域得到飛速發(fā)展，然后逐漸擴散到其他資本品和高容量產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在，系統(tǒng)整合已經(jīng)從最初的工程實踐——廣義系統(tǒng)工程學科的一部分——逐漸演變成了如今的戰(zhàn)略性商業(yè)活動。[3]它已不再限于傳統(tǒng)的技術和業(yè)務工作，而成為一項戰(zhàn)略性工作，不僅在商業(yè)管理的工程層面，更是在高級管理決策中蔓延，演變成為一種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式，成為現(xiàn)代企業(yè)的核心能力與競爭優(yōu)勢（Prencipe，2003）。系統(tǒng)整合的歷史演變受到了多重因素的驅動，它們包括產(chǎn)品復雜程度的增加，技術變化節(jié)奏的加快，生產(chǎn)和輸送消費品和資本品所需知識廣度的拓展，以及外包、模塊化趨勢的深化[4]。

從系統(tǒng)整合的演進歷程中，我們發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)整合已超越最初的技術型概念，具有更為廣泛而深刻的內(nèi)涵，對于產(chǎn)業(yè)組織、管理等領域意義重大。

二、系統(tǒng)整合理論

（一）系統(tǒng)整合：一種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式

美國著名企業(yè)史學家錢德勒（1987）通過考察美國企業(yè)發(fā)展史發(fā)現(xiàn)，技術的創(chuàng)新與發(fā)展使得生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，而其中的技術與協(xié)調(diào)工作又空前復雜，這種技術變革推動著企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。[5]彭羅斯（1995）認為，隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，規(guī)模不斷增大，為了保證其效率不會降低，企業(yè)將通過管理創(chuàng)新，逐步分解管理職能，分散操作，將協(xié)調(diào)任務置于一個完全不同的框架內(nèi)實行。企業(yè)生產(chǎn)方式的變革帶來組織形式與管理模式的持續(xù)革新，由此導致企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)之間專業(yè)化分工與協(xié)作的深化與發(fā)展，而這必然又會對產(chǎn)業(yè)組織模式的變遷和演進產(chǎn)生極為重要而深刻的影響。自工場手工業(yè)時期開始到20世紀七八十年代，產(chǎn)業(yè)組織模式大體經(jīng)歷了以單個企業(yè)為主體和以縱向一體化大型層級制企業(yè)為主導的兩種產(chǎn)業(yè)組織模式的歷史演進，而到了20世紀末則出現(xiàn)了縱向分解與系統(tǒng)整合這種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式。

20世紀末，一方面，隨著工程技術的進步和生產(chǎn)技術的創(chuàng)新，隨著產(chǎn)品的多樣化和復雜程度的大幅提高，現(xiàn)在設計一套完整的產(chǎn)品系統(tǒng)所需的知識、資源、專業(yè)技術的種類與范圍已經(jīng)不再是從前可以比擬的了，一種產(chǎn)品的研究、設計、制造、銷售已經(jīng)超越一家企業(yè)的能力所及，通常需要與多家公司合作，同時企業(yè)面臨的市場擾動③增加，生產(chǎn)向大規(guī)模定制轉變（派恩，2000），這對傳統(tǒng)的縱向一體化的層級制組織模式提出了挑戰(zhàn)；另一方面，在現(xiàn)代科技的迅猛推動下，產(chǎn)品的標準化、模塊化程度不斷提高，生產(chǎn)可分性也越來越強，產(chǎn)出的可編碼化日益擴展（Pavitt，2002），再加上經(jīng)濟全球化、信息化進程加速，資源配置范圍擴大，企業(yè)間交易費用降低，這就使得傳統(tǒng)縱向一體化向縱向分解轉變。傳統(tǒng)巨型企業(yè)放棄了將上下游的業(yè)務活動集成于企業(yè)內(nèi)部的做法，轉而實施“歸核化”戰(zhàn)略，在專注于核心業(yè)務的同時將非核心業(yè)務剝離出去，產(chǎn)業(yè)組織因而出現(xiàn)了縱向分解的趨勢。然而，產(chǎn)業(yè)組織的縱向分解并非簡單地意味著從一體化科層向市場的回歸，而是形成了企業(yè)間的網(wǎng)絡④（Powell，1990），其根本特征就是系統(tǒng)整合。在一定程度上，縱向分解（或外包）可以視為系統(tǒng)整合的另一面，企業(yè)只有在自己獲得將零部件、知識以及它們的專業(yè)供應商和分包商生產(chǎn)的軟件集成起來的能力時才能成功地實施外包。[6]表面上看，這種模塊化時代的企業(yè)網(wǎng)絡形式似乎回到了前錢德勒時代，具有生產(chǎn)方式自由的和松散耦合的共同特點，模塊化連同生產(chǎn)知識的可編碼化使得大型企業(yè)所具有的“看得見的手”的功能消失了（Langlois，2001）。然而事實并非如此，在整個企業(yè)網(wǎng)絡或價值鏈中存在著系統(tǒng)整合者⑤（systems integrator），它們扮演著建立、領導和協(xié)調(diào)網(wǎng)絡的角色，盡管它們脫離了古典錢德勒式企業(yè)的縱向一體化模式，但是它們卻不可能淪落為僅僅扮演將不同部件需求與供給結合起來的“經(jīng)紀人”或“中間商”角色的“空心企業(yè)”（hollow corporation）。[7]它們根據(jù)自己的戰(zhàn)略意圖通過系統(tǒng)整合來協(xié)調(diào)、評估和計劃其價值鏈上其他公司的活動，這與錢德勒的多部門公司由總部協(xié)調(diào)、評估和計劃各下屬部門的工作單位非常類似，因此從這個角度來看，“看得見的手”不但沒有消失，反而得到了加強和范圍的擴大，它已經(jīng)遠遠超越了大公司自身的界限，深入到產(chǎn)業(yè)價值鏈的各個角落。在最新的信息技術的推動下，系統(tǒng)整合者在價值鏈中不斷加大的采購力度和不斷加強的計劃功能，已經(jīng)使得公司的界限變得非常模糊，在產(chǎn)業(yè)價值鏈中處于核心地位的系統(tǒng)整合者要顧及多業(yè)務領域，已經(jīng)開始跳出法律上資產(chǎn)所有權的邊界來計劃、協(xié)調(diào)和管理大量的商業(yè)活動。系統(tǒng)整合者與價值鏈上其他企業(yè)的關系早已超越了購買價格這一范疇，若我們不按法律上的所有權來定義企業(yè)，而是從有意識地對資源配置進行協(xié)調(diào)的能力來定義的話，大公司不但沒有“空心化”，反而擴大了自己的規(guī)模。當企業(yè)縱向分解時，它們對其周圍價值鏈的作用卻加強了。從這個意義上來講，許多的供應商已在系統(tǒng)整合者周圍形成了一大批受其協(xié)調(diào)的“外延公司”（external firm）。[8]因此系統(tǒng)整合這種產(chǎn)業(yè)組織模式產(chǎn)生了“核心—外延”企業(yè)網(wǎng)絡的格局。

（二）系統(tǒng)整合：現(xiàn)代企業(yè)的核心能力

產(chǎn)業(yè)組織模式的變化引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間、企業(yè)與市場之間關系的變化，而這些關系的變化與發(fā)展將影響著企業(yè)的生存與發(fā)展，對企業(yè)戰(zhàn)略能力的要求也相應地發(fā)生了改變。根據(jù)企業(yè)的資源基礎觀，企業(yè)被看作是不同性質的資源的集合體（Penrose，1959），這些資源的協(xié)調(diào)為獨特的組織能力的開發(fā)鋪平了道路，而這些組織能力則反過來構成了企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎（Grant，1996）。在系統(tǒng)整合這種新興的產(chǎn)業(yè)組織模式下，企業(yè)成為內(nèi)部與外部資源的整合者，零部件、知識等外部資源對于企業(yè)競爭的重要性與日俱增，協(xié)調(diào)和管理外部關系對于開發(fā)和保持競爭優(yōu)勢至關重要，這正是系統(tǒng)整合能力的要旨，因此系統(tǒng)整合能力在新的產(chǎn)業(yè)模式下成為現(xiàn)代企業(yè)（尤其是大型高科技企業(yè)）的一種核心能力（Hobday，2005）。

系統(tǒng)整合能力之所以可以為企業(yè)提供競爭優(yōu)勢基于以下兩個原因：一是從戰(zhàn)略層面來講，系統(tǒng)整合是支撐新產(chǎn)品開發(fā)和引進的技術能力。Prencipe（1997）通過考察飛機發(fā)動機行業(yè)表明，系統(tǒng)整合一方面包含著靜態(tài)能力，企業(yè)在建立和分解一個產(chǎn)品概念設計以及協(xié)調(diào)給定技術下生產(chǎn)新產(chǎn)品所需的供應商網(wǎng)絡時需要這種能力；同樣重要的是，系統(tǒng)整合還指一種動態(tài)能力，這種能力是設計和生產(chǎn)新的產(chǎn)品結構及產(chǎn)品族所需要的。由于新產(chǎn)品的演變依賴于多種技術領域和關鍵部件，企業(yè)面臨的一個非常困難的任務就是如何建立覆蓋這些跨越組織邊界領域的統(tǒng)轄權。二是從產(chǎn)業(yè)價值鏈層次來看，憑借系統(tǒng)整合能力，企業(yè)可以選擇自身的市場定位以及與誰以怎樣的模式展開合作或競爭。這些是企業(yè)至關重要的決策，因為它們決定了企業(yè)的市場定位和企業(yè)未來的演變。

系統(tǒng)整合能力具體包括一系列不同的技術與組織能力。Prencipe（2003）等參照系統(tǒng)整合定義并根據(jù)相關實證研究文獻識別出五種能力構成，通過對20家企業(yè)的采訪得出各種能力對企業(yè)競爭力重要性的排序，他們發(fā)現(xiàn)，在系統(tǒng)整合中最重要的能力是對技術知識進行整合的能力，而組裝能力是最不重要的。[9]隨著各種零部件模塊化程度越來越高，各企業(yè)日趨專業(yè)化，系統(tǒng)整合者們雖然已經(jīng)不再直接生產(chǎn)一些子系統(tǒng)或關鍵零部件，但它們?nèi)匀槐仨殞@些子系統(tǒng)和零部件的技術知識了如指掌，這樣它們才能很好地設計對整個系統(tǒng)的技術要求，并有效地協(xié)調(diào)和管理其供應商的生產(chǎn)和技術開發(fā)活動。因此系統(tǒng)整合者對技術知識的掌握經(jīng)常遠遠超過其自身的生產(chǎn)范圍（Dosi等，2003）。Prencipe（2003）在研究飛機發(fā)動機系統(tǒng)的時候發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)整合的關鍵在于理解和整合飛機發(fā)動機生產(chǎn)過程中的各種科學和技術規(guī)律，因此對飛機發(fā)動機行業(yè)的集成不僅僅是將各個零部件裝配起來，更重要地是對技術知識的整合。同時系統(tǒng)整合者還需要對關鍵部件和子系統(tǒng)的技術發(fā)展規(guī)律和研究方向進行靈活掌握（Paoli，2003），這些系統(tǒng)知識使系統(tǒng)整合者能夠建立技術標準，在系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、談判和知識儲備等工作中起到關鍵 作 用 （Steinmueller，2003）。 此 外 ，Chesbrough（2003）通過考察硬盤驅動行業(yè)指出，面對大規(guī)模生產(chǎn)的飛速發(fā)展，理解和掌握產(chǎn)品“整合—模塊”的生命周期是高瞻遠矚競爭戰(zhàn)略必不可少的一部分，系統(tǒng)整合者可以利用這種知識，在產(chǎn)品生命周期的不同階段同時管理并獲得縱向一體化與縱向分解雙重過程的收益。

（三）全球價值鏈背景下的系統(tǒng)整合關系

全球價值鏈（global value chain，下面簡稱GVC）研究框架主要關注價值鏈上各個參與企業(yè)之間治理問題以及對鏈上企業(yè)尤其是發(fā)展中國家鏈上企業(yè)升級的意義。[10]系統(tǒng)整合意味著對參與整個系統(tǒng)的各個企業(yè)進行協(xié)調(diào)管理，這個系統(tǒng)即指這個產(chǎn)品價值鏈。系統(tǒng)整合必須精確地協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)各個相關部門之間的互動，使各個子系統(tǒng)和零部件的技術得到發(fā)展和運用，最終優(yōu)化整個系統(tǒng)的工作效率。因而系統(tǒng)整合通常就決定了價值鏈的結構以及其中各個企業(yè)之間的關系。

系統(tǒng)整合使得價值鏈的運作已經(jīng)發(fā)展成為一個全面性、協(xié)調(diào)有序的活動。在此類價值鏈的運作中，處于中心的核心企業(yè)，即系統(tǒng)整合者，往往具有自身的核心優(yōu)勢，包括對大型新項目的融資能力，為保持技術的領先地位而對研發(fā)的大量投入的能力，全球品牌開發(fā)的能力，對最先進信息技術的投資能力以及吸引優(yōu)秀人才的能力。[11]為了維護和發(fā)展競爭優(yōu)勢，系統(tǒng)整合者滲透到價值鏈的上下游，深入到價值鏈中其他外延公司的業(yè)務活動中，開始涉足于這些公司的長期規(guī)劃并對其日常生產(chǎn)和交付進行周密控制。它們必須考慮整個價值鏈的利益以使在整個系統(tǒng)內(nèi)最大限度地降低成本，于是在系統(tǒng)整合過程中形成了“核心—外延”的系統(tǒng)整合關系。在這種關系中，一方面，通過系統(tǒng)整合過程，系統(tǒng)整合者對價值鏈的各個層面產(chǎn)生了一種集約壓力，即所謂的“瀑布效應”（cascade effect）（Nolan 等，2006）。系統(tǒng)整合者為提高整個價值鏈的競爭力通過產(chǎn)業(yè)計劃模式培育數(shù)量更少但能力更強的供應商來組成供應鏈，從而對一級供應商產(chǎn)生了巨大壓力，迫使它們采取并購、重組等模式來提升自身能力，在其核心業(yè)務領域實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，這種壓力層層傳遞下去，最后的結果就是在全球范圍內(nèi)，各個層次和領域給系統(tǒng)整合者提供商品或服務的諸多產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)了高度的集中過程。另一方面，宋方濤（2009）認為，從單個企業(yè)的價值提升來看，現(xiàn)實中呈現(xiàn)出外延企業(yè)向系統(tǒng)整合者逐步提升靠近的“虹吸效應”，它是上級價值鏈對下級價值鏈的系統(tǒng)整合者或者同一層面價值鏈的系統(tǒng)整合者對于外延企業(yè)的主動吸引。關于這種系統(tǒng)整合關系，諾蘭等（Nolan，2001）已經(jīng)在航空工業(yè)、零售業(yè)和軟飲料行業(yè)的全球價值鏈的研究中給出了具體的實例。

從 GVC 治理（governance）來看，按照Gereffi，Humphrey和 Sturgeon（2003）的分類，系統(tǒng)整合的治理模式，即系統(tǒng)整合者與其外延企業(yè)之間的治理往往屬于準層級型（即俘獲型、模塊型和關系型）。如果根據(jù)科爾奈（1992）對協(xié)調(diào)機制的分類來看，那么系統(tǒng)整合者對整個產(chǎn)業(yè)價值鏈所進行的自上而下的協(xié)調(diào)、控制，對價值鏈中的外延企業(yè)提出的各方面的要求，從而促使外延企業(yè)不斷地做出相應調(diào)整和改進則帶有濃厚的官僚協(xié)調(diào)機制的特征。

在這種系統(tǒng)整合治理關系下，瀑布效應的存在給發(fā)展中國家通過參與GVC來實現(xiàn)趕超和升級（upgrade）帶來了更大的挑戰(zhàn)。諾蘭等（2006）把這種挑戰(zhàn)分為兩部分：一是趕超系統(tǒng)整合者的巨大困難，二是趕超價值鏈中各個層面的強大供應商（由若干個瀑布效應的影響而形成的次級系統(tǒng)整合者）。宋方濤（2009）認為，一個外延企業(yè)能否在價值鏈中不斷升級和改變自己的外延身份并最終成為系統(tǒng)整合者，根本上取決于該企業(yè)能否經(jīng)得起瀑布效應的壓力同時把握住虹吸效應的機遇。

三、理論啟示與未來研究的建議

系統(tǒng)整合理論研究系統(tǒng)整合對產(chǎn)業(yè)組織模式從而對企業(yè)戰(zhàn)略能力的意義，重點考察系統(tǒng)整合關系下，企業(yè)之間的競爭與互動關系，尤其是系統(tǒng)整合企業(yè)的戰(zhàn)略選擇對原有企業(yè)和新進入企業(yè)的影響。系統(tǒng)整合深刻地改變著全球商業(yè)環(huán)境（Nolan等稱之為“全球商業(yè)革命”，2001），從而給發(fā)展中國家的經(jīng)濟追趕帶來了深刻的影響，但是，由于系統(tǒng)整合理論局限于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層次的研究，缺乏政治經(jīng)濟學的視角，所以它在認識發(fā)展中國家的經(jīng)濟追趕問題上存在著嚴重的缺陷。我們首先討論系統(tǒng)整合理論對發(fā)展中國家企業(yè)趕超與發(fā)展的影響和啟示，然后提出如何改善系統(tǒng)整合研究的建議。

首先，對于發(fā)展中國家的企業(yè)而言，應致力于培養(yǎng)和提升系統(tǒng)整合這一核心能力。縱身大行其道的外包、模塊化潮流，企業(yè)應該學會利用這種外包的手段來降低成本。正如Best（2003）的研究所表明的，“系統(tǒng)整合者的一個關鍵角色是充分利用存在于其他企業(yè)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的技術能力”[12]，企業(yè)可以通過采取剝離非核心業(yè)務、集成自身的核心業(yè)務的“歸核化”戰(zhàn)略來提升自身的競爭優(yōu)勢。因此從這一角度看，其實外包（或模塊化）可以看作是系統(tǒng)整合策略的一種特殊形式。[13]然而不可忽視的是，作為系統(tǒng)整合者只有擁有集成各種零部件、知識及軟件等的能力時才能成功實現(xiàn)外包。許多學者（Miller等，1995；Granstrand 等 ，1997；Lorenzoni 和 Lipparini，1999；Brusoni，2001；Prencipe，2002）研究發(fā)現(xiàn)，盡管系統(tǒng)整合者縱向分解，將許多零部件外包給供應商，從而更多地依賴外部資源，但是它們卻始終不遺余力地保持研發(fā)方面的能力從而確保擁有監(jiān)督和集成外部知識和生產(chǎn)投入的能力。正如Dosi等（2002）所始終強調(diào)的，勞動分工與知識分工并非一回事，外包零部件的決策并非意味著外包技術知識。相反，系統(tǒng)整合者必須努力獲得并掌握比自身生產(chǎn)所需的更多知識，成為涉及各種零部件接口、集成和設計等的“知識庫”。倘若失去這種知識集成的系統(tǒng)整合能力，將會陷入“模塊化陷阱”（Chesbrough，2003），以致使核心企業(yè)不再擁有將基于新技術的零部件整合成新產(chǎn)品的能力。

其次，系統(tǒng)整合使發(fā)展中國家的經(jīng)濟追趕面臨著巨大的挑戰(zhàn)。GVC理論認為，來自發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過參與全球巨型公司所主導的價值鏈來提升自己的能力，而不是與全球巨型公司形成競爭態(tài)勢。Kaplinsky和Morris（2000）描述了本地企業(yè)通過融入全球化經(jīng)濟不斷提升自身能力的過程：從實施更加先進的工藝開始，生產(chǎn)更好的產(chǎn)品和服務，在價值鏈上承擔更具價值的職能，最終參與到價值鏈上高附加值的環(huán)節(jié)當中。隨著本土企業(yè)能力的不斷提升，其在價值鏈上所處的位置的附加值將越來越高。對于發(fā)展中國家的企業(yè)來說，這種樂觀的發(fā)展模式描述起來比做起來要容易得多。作為主導價值鏈的系統(tǒng)整合者，它是否愿意幫助價值鏈低端的發(fā)展中國家的企業(yè)實行升級是一個懸而未決的問題。價值鏈上的議價能力的分布遵循經(jīng)濟租金（economic rent）的分布狀況。所謂經(jīng)濟租金，是指企業(yè)某些資產(chǎn)或優(yōu)勢，使其能夠提高自己相對于競爭對手并且設置進入壁壘以阻止進入者進入而獲得稀缺性的壟斷收益，它的核心在于進入壁壘。[14]而系統(tǒng)整合者進行系統(tǒng)整合的強大力量（或議價能力）就取決于其所擁有的經(jīng)濟租金。為了保持并進一步攫取經(jīng)濟租金以隔離其他企業(yè)進入，系統(tǒng)整合者會不遺余力控制自身的壟斷優(yōu)勢，在向價值鏈低端的企業(yè)外包時，并不會外包技術知識（Dosi等，2005），而會就產(chǎn)品的質量、規(guī)格和價格等對其提出嚴格要求，對其技術研發(fā)方向和進程進行嚴密控制，同時為自身利益考慮，它絕不會愿意看到當?shù)毓痰挠绊懥^于強大威脅到自己維持系統(tǒng)利潤的能力，因此它并不會仁慈地“培養(yǎng)”當?shù)仄髽I(yè)的能力，它們的行為總是以追逐收入和利潤為目標，而不是為了當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。即使它們迫不得已幫助它們的供應商升級，僅僅是在那些不會危及它們自己的經(jīng)濟租金的范圍內(nèi)。

由于發(fā)展中國家的企業(yè)在全球價值鏈上所處的環(huán)節(jié)附加值較低，通常轉換成本也較低，系統(tǒng)整合者（跨國公司）可以相對容易地更換供應商和供應國，而發(fā)展中國家卻很難找到替代原有工作的雇主。同時，購買者驅動價值鏈的系統(tǒng)整合者運用其議價能力和全球購買能力，可以從低收入國家供應商那里榨取最低的采購價格，它們還在全球范圍內(nèi)不斷搜尋價格更低的供應來源，于是不僅導致每一個供應商之間的競爭，甚至還導致發(fā)展中國家之間惡性的“逐底”競爭（race to the bottom）。系統(tǒng)整合過程中形成的“瀑布效應”對發(fā)展中國家的升級更是雪上加霜，因為每一次的升級都需要與原來處于該位置的企業(yè)展開激烈競爭，而由于受“瀑布效應”影響，后者在高附加值領域內(nèi)的主導地位已經(jīng)越來越穩(wěn)固了。盡管許多學者（Gereffi和 Memedovi，2003；劉志彪，2007）通過案例研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家企業(yè)參與GVC存在工藝與產(chǎn)品升級，然而我們認為，真正推動發(fā)展中國家企業(yè)發(fā)展與趕超在于功能升級和部門間升級，而這兩種升級卻缺乏經(jīng)驗支持，甚至有研究（Hobday，1995；Schmitz和 Knorriga，2000；劉志彪，2009）表明，GVC構成本土企業(yè)推進這兩種升級的障礙。所以，遵循GVC理論所宣揚的工藝升級——產(chǎn)品升級——功能升級——部門間升級的升級路徑是不現(xiàn)實的，我們應該尋求其他替代性的升級路徑。

而如果要尋求其他替代性的升級路徑，就必須跳出現(xiàn)有系統(tǒng)整合理論研究的局限性。我們認為，目前的系統(tǒng)整合理論主要是集中于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層次的研究，而對于涉及到整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)的宏觀動態(tài)缺乏更深刻的分析。顯而易見，國家間的利益分配機制研究應該是全球價值鏈研究中很重要的問題，這個問題對于認識系統(tǒng)整合對發(fā)展中國家經(jīng)濟追趕的影響至關重要。但奇怪的是，目前的研究幾乎沒有涉及到這個問題。作為系統(tǒng)整合理論的研究者，帕維特、霍布德和多西都是演化與創(chuàng)新經(jīng)濟學方面的名家，而演化經(jīng)濟學提出的國家創(chuàng)新體系概念就是國民經(jīng)濟系統(tǒng)的宏觀概念。然而，由于演化經(jīng)濟學自身對政治經(jīng)濟學中的國家利益缺乏更深入研究，所以現(xiàn)有系統(tǒng)整合理論就沒有把自身的研究拓展到更廣泛的政治經(jīng)濟學和發(fā)展經(jīng)濟學領域中。而一旦進入這個領域，我們就會發(fā)現(xiàn)，由系統(tǒng)整合所產(chǎn)生的“瀑布效應”是一種比卡特爾和托拉斯更高級的壟斷組織形式，而按照發(fā)展經(jīng)濟學的中心—外圍的依附理論，我們就能更好地理解，為什么GVC會構成發(fā)展中國家在國際分工中實現(xiàn)功能升級和部門間升級的障礙。如果要打破這種障礙，19世紀的美國跨越式發(fā)展的歷史經(jīng)驗值得我們借鑒：通過保護國內(nèi)市場，利用廣闊的國內(nèi)市場規(guī)模建立起獨立自主的產(chǎn)業(yè)價值鏈，對于中國這樣的發(fā)展中大國實現(xiàn)其經(jīng)濟發(fā)展來說，這種道路要比加入到由跨國公司控制的全球價值鏈要更便捷和更有利。[15]

注釋：

①許多學者將Systems integration翻譯為系統(tǒng)集成，偏向于計算機及工程領域的技術性概念，我們將其翻譯為系統(tǒng)整合以同它相區(qū)別，側重于研究其在產(chǎn)業(yè)組織、管理、經(jīng)濟發(fā)展乃至政治經(jīng)濟學領域中的意義。

②系統(tǒng)工程，創(chuàng)建于20世紀五六十年代。作為一門技術學科，著眼于整個系統(tǒng)而非任何單一的子系統(tǒng)或零部件。它的思想是：一個整合的系統(tǒng)遠遠優(yōu)于它的部分之和，整個系統(tǒng)以及它的零部件必須一起、同時設計，從而確保系統(tǒng)能夠成功整合。

③市場擾動是指單位時間內(nèi)需要企業(yè)關注的市場事件的數(shù)量和重要性。市場擾動增加主要表現(xiàn)在兩個方面：一是需求擾動增加，二是結構擾動增加。

④網(wǎng)絡概念最初是作為相對于市場和科層的經(jīng)濟活動組織的一種類型提出來的，其中系統(tǒng)整合扮演著協(xié)調(diào)機制的角色。許多學者研究模塊化網(wǎng)絡的特征，側重于網(wǎng)絡中的平等關系以及市場協(xié)調(diào)機制的作用，我們則認為系統(tǒng)整合是其本質特征，網(wǎng)絡中存在系統(tǒng)整合者，他們是網(wǎng)絡的建立者、協(xié)調(diào)者與領導者，因此網(wǎng)絡本質上是不平等的。從全球價值鏈層面來看，發(fā)達國家與發(fā)展中國家企業(yè)之間主要是這種不平等的關系，這種關系決定著全球價值鏈利益分配的不均衡，這正是我們研究系統(tǒng)整合的初衷。

⑤最早由Rothwell（1992）提出，指負責復雜系統(tǒng)生產(chǎn)和創(chuàng)新的總體協(xié)調(diào)的核心企業(yè)。

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Systems Integration Theory:Its Enlightenment on the Overtaking Corporate Strategy in Developing Countries

Li Lili,Jia Genliang

Originally as a technical tool in the military field,systems integration has gradually become a new industrial organization mode and strategic business activities and one core capabilities for modern enterprises.The systems integration theory consists of three parts：the connotation and features of systems integration as a new industrial organization;the role of systems integration to the strategic capabilities of enterprises;the features and effects of systems integration relations formed by systems integration under the global value chain.This paper explores the reference of systems integration theory to the overtaking and development strategies of the enterprises in developing countries.

systems integration;industrial organization mode;corporate strategic capabilities;global value chain;systems integration relation

F270

A

1007-2101（2011）01-0043-06

2010-10-08

中國人民大學科學研究基金（中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助）項目“新經(jīng)濟思想史研究”（10XNJ015）

李黎力（1986-），男，湖南衡陽人，中國人民大學經(jīng)濟學院2009級碩士研究生，研究方向為西方經(jīng)濟學、演化經(jīng)濟學；賈根良（1962-），男，河北蠡縣人，中國人民大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師，研究方向為西方經(jīng)濟學、演化經(jīng)濟學。

關 華

責任校對：馬 斌