談工程項目索賠創效

李秀花

1 工程索賠的定義

工程索賠是指在工程承包合同履行過程中，合同當事人一方不履行或未正確履行合同所規定的義務，而使對方遭受損失時，受損失的一方通過一定的合法程序向違約方提出經濟或時間補償的權利。工程索賠的發生是雙向的，只要合同中一方的責任和義務未按合同約定履行，或出現提供的條件與合同約定狀態不相符，都有出現索賠的可能。它是一種權利，同時也是一種行為，通常情況下，工程索賠是指承包商在合同實施過程中，對非自身原因造成的工期延長、費用增加而向業主提出給予補償損失的一種權利要求。

2 工程索賠的分類

從不同的角度、按不同的標準，工程索賠可以進行如下分類:

1)按索賠的目的分類。分為工期索賠和費用索賠。其中工期索賠是指要求業主延長施工時間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免發生違約罰金;費用索賠是指要求業主補償費用損失，從而調整合同價款。

2)按索賠的依據分類。分為合同規定的索賠、非合同規定的索賠。

3)按索賠的有關當事人分類。分為承包商同業主之間的索賠，總承包商同分包商之間的索賠，承包商同供應商之間的索賠，承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。

4)按索賠的處理方式分類。分為單項索賠和總索賠。

5)按發生的原因分類。分為施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠。在實際施工中，最常見的分類為工期索賠和費用索賠。

3 索賠的原因

在工程建設當中，引起索賠的原因紛繁復雜，大體概括為以下幾個方面:1)合同原因。在承發包雙方簽訂合同時，因沒有充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，導致施工合同在履行中出現多種多樣的矛盾而引起的施工索賠。2)設計原因。在工程施工階段，因設計和實際的差異引起人工費、材料費、工期等方面的索賠。3)不依法履行施工合同。在履行施工合同中，承發包雙方因意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，沒有嚴格執行合同文件，導致引起施工索賠。4)工程項目建設承發包管理原因。目前，建筑市場中工程建設項目的承發包包括:總包、分包、勞務分包、勞務承包、設備材料供應承包、指定分包等多種形式，這就加大了承發包工作的管理難度，其中某一承包合同不能順利履行或因其管理不善，均會引起其他承包合同在工期、經濟、質量和數量等方面的索賠。5)意外風險和不可預見因素原因。在施工中，發生如泥石流、臺風、地震、地質斷層、天然溶洞、沉陷、不明地下構筑物等原因引起的施工索賠。6)價格調整及法規變化引起的索賠。

4 工程項目索賠的計算

1)分項法。是指將各個索賠事件所引起損失的費用分別分析計算索賠的一種方法。具體做法是在明確責任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應的工程記錄、發票、收據等證據資料，爭取在較短時間內加以分析、核實，確定索賠費用，從而順利解決索賠事件。在實際施工中分項法采用的最多。2)總費用法。也稱總成本法，是指在發生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用。再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用，得出索賠金額。計算公式為:索賠金額=實際總費用－投標報價估算總費用。3)修正總費用法。這種方法是對總費用法的改進，也就是在總費用法計算的基礎上，去掉一些不太合理的因素，使其更合理。修正的內容包括:a.將計算索賠金額的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工工期。b.僅計算受影響時段內的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內的所有施工工作受到的損失。c.與本項工作無關的費用不列入總費用中計算。d.對投標報價時的費用重新進行核算:按該工作所受影響時段內的實際單價，乘以該工作實際完成的工作量，得到調整后的報價金額。按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下:索賠金額=某項工作調整后的實際費用－該項工作的報價費用。

5 反索賠

索賠是雙向的，工程項目的反索賠是指發包人向承包人提出的索賠。在實際施工管理中，承包人應盡量減少反索賠。項目的反索賠是發包方為實施投資控制和保證實現目標的基本管理內容之一。發包方向承包方提出反索賠的主要途徑有:1)減少或防止可能產生的索賠;2)反索賠，對抗承包人提出的索賠要求。發包人向承包人提出的索賠的內容主要包括以下四個方面:

1)工期延誤反索賠。2)施工缺陷反索賠。3)對指定分包人的付款反索賠。施工承包人沒能提供已向指定分包人付款的合理證明時，發包人由此直接按照監理工程師提供的證明書，將施工承包人沒有付給指定分包人，并從發包人應付給施工承包人的任何款項中如數扣回。4)發包人合理終止合同或施工承包人不合理放棄合同的反索賠。

工程項目建設過程中，為有效防止反索賠現象的發生或為索賠提供有力的依據，做好成本控制，以維護承包人應得的利益，承包人應加強工程項目的檔案及信息管理，建立項目數據庫并實現項目管理信息資源共享，為工程項目管理工作提供相應的信息和準確的數據資源，避免決策錯誤現象的發生。

6 工程索賠的處理程序

6.1 索賠程序

《建設工程工程量清單計價規范》中規定的索賠程序為:

1)索賠的提出。在索賠事件發生后，承包人應持能充分證明該索賠事件發生的有效證據和依據正當的索賠理由，按照雙方簽訂的合同中約定的時間向發包人遞交索賠報告。發包人應按合同約定的時間對承包人提出的索賠報告進行答復和確認。

2)承包人索賠的處理程序。發包人在收到承包人提交的索賠報告后28 d內，應作出回應，明確表示批準或不批準并附具體的意見。同時，發包人還可以要求承包人提供進一步的資料證明，但仍應在此期限內對索賠作出回應。如果發包人在收到最終索賠報告后的28 d內，沒有向承包人作出回應，視為該項索賠報告已經得到發包人的認可。

3)承包人提出索賠的期限。承包人在接受了竣工付款證書后，應被認為已經沒有權利再向發包人提出在合同工程接收證書頒發前所發生的任何索賠要求。承包人提交的最終結清申請清單中，僅限于提出工程接收證書頒發后發生的索賠事件。承包人提出索賠的期限自接受最終結清證書時自行終止。

6.2 索賠報告的內容

1)總論部分。包括序言、索賠事件概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單。2)根據部分。這部分內容是證明承包人索賠權利能否成立的關鍵，其主要來自承包人與發包人雙方訂立的工程項目合同文件，并參照有關法律法規的規定。3)計算部分。這部分是以詳細的計算方法和計算過程，充分說明承包人應得到經濟補償的金額或工期延長的時間。4)證據部分。包括該索賠事件所涉及到的一切證據資料，同時應對這些證據加以有力說明，這部分內容是承包人提出索賠報告的重要組成部分，如果承包人不能提供確鑿的證據，索賠就不可能成功。索賠證據要求具有真實性、全面性、關聯性、及時性等特性并具有法律證明效力。

7 工程索賠的處理原則

1)索賠必須以合同為依據。2)及時合理地處理索賠。3)加強主動控制，減少工程索賠。承包人在工程項目管理過程中，應當盡量將該做的工作主動、積極的做在前面，減少或避免索賠事件的發生，進而使工程能夠順利地進行，如期完工。

8 工期索賠中應注意的事項

1)劃清施工進度拖延的責任。承包人不應承擔任何責任的延誤，工程才可以得以延期。這種延期稱為可原諒延期，可細分為可原諒并給予補償費用的延期和可原諒但不給予補償費用的延期。2)被延誤的工作應是處于工程施工進度關鍵線路上的內容。因為只有關鍵線路上的工作滯后，才會導致影響工期。

[1]GB 50500-2008，建設工程工程量清單計價規范[S].

[2]全國造價工程師執業資格考試培訓教材編審組.工程造價計價與控制[M].北京:中國計劃出版社，2009.

[3]全國招標師職業水平考試輔導教材指導委員會.項目管理與招標采購[M].北京:中國計劃出版社，2009.

[4]李俊山，王愛平，付耀華.淺談索賠管理在工程項目管理中的作用[J].山西建筑，2010，36(31):253-254.