國際區域經濟合作的外溢效應

姜運倉

（鄭州航空工業管理學院，河南 鄭州 450015）

國際區域經濟合作的外溢效應

姜運倉

（鄭州航空工業管理學院，河南 鄭州 450015）

新功能主義認為，經濟領域內的有效合作可以外溢至政治、安全等領域。借助外溢這一概念，并擴充其內涵：一方面基于新功能主義的本義，即指由經濟合作向其他領域合作的擴展，經濟領域合作的加深，導致理解和信任的增強，最終在政治、安全等領域也建立起有效合作，并走向地區共同體；與新功能主義相異的外溢的路徑，后者強調從技術部門和技術精英的合作入手，而本文則指從整個經濟領域的合作入手，從經濟領域到其他領域；再者，新功能主義所倡導的外溢概念有建立超國家組織的意思，而本文只涉及國家間的合作。另一方面，本文的外溢還包括地理層面的擴大，即從少數國家之間的合作到更多國家的參與，無論是區內還是區外的。

國際區域；經濟合作；外溢

外溢這一概念來源于早期學術界中的功能主義、新功能主義。在功能主義代表人物戴維·米特朗尼最早提出了擴展這一概念，他認為，由于認識到合作的必要而在某一功能領域進行的經濟合作，將會推動合作態度的改變，或者使合作的意向從一個領域擴展到其他領域，從而在更大的范圍內進行更深入的合作。[1][p551]后來新功能主義的代表人物厄恩斯特·哈斯又在此基礎上提出了外溢的概念，主張專業領域的合作會促成其他領域的合作，最后會滲入政治事務范圍，經濟整合將會建立政治協商的基礎。換言之，就是先把注意力的焦點從分裂性的政治問題轉移到較少爭議性的技術性問題，藉由高層次的磋商促進共同價值的實現或解決彼此間的共同問題。[2]

本文借用了外溢這一概念，但擴充了其內涵和外延。本文中的外溢一方面類似于新功能主義，即指由經濟合作向其他領域合作的擴展，經濟領域合作的加深，導致理解和信任的增強，最終在政治、安全等領域也建立起有效合作，并走向地區共同體。但又與新功能主義不同，新功能主義強調從技術部門和技術精英的合作入手，而本文則指從整個經濟領域的合作入手，從經濟領域到其他領域；再者，新功能主義所倡導的外溢概念有建立超國家組織的意思，也就是說涉及主權的委托，而本文只涉及合作，即主權的共享。①超國家行為體被允許采取某種程度的自主決策，沒有干預性的政府間投票或單邊否決情況是主權委托；各國政府同意通過投票程序而非一般一致同意來決定未來的事務是主權的共享。另一方面，本文的外溢還包括地理層面的擴大，即從少數國家之間的合作到更多國家的參與，無論是區內還是區外的。

從世界經濟的發展趨勢看，區域經濟一體化只是其長遠進程中的一個中間站，全球經濟一體化才是其最終目標。所以國際區域經濟合作組織的建立并不是區域國家的終極追求，隨著經濟聯系的日益擴展，參與區域經濟合作的成員不會只限于相鄰國家的范圍，周邊的國家和地區會不斷地加入，這就是本文所言及的國際區域經濟合作在地緣層面的外溢；另一方面，區域國家之間的合作也不可能僅限于經濟領域，它們之間的交往是全方位的，因此它們之間政治、文化、安全等的深入交往也日益呼喚規范的機制。海倫·米勒認為，如果某個領域的既有機制能夠為另一個領域的合作（包括建立機制方面的合作）提供借鑒和支持，那么，國際機制也就有著更大的積極意義。[3]所以，國際區域經濟合作還有另一方面的外溢效應，即從經濟領域到其他領域的外溢。下面分述之：

一、地緣層面的外溢

首先要說明的是，國際區域經濟合作的地緣外溢過程其實是一個雙向的互動過程，一方面不斷取得進展的區域經濟合作有其逐漸擴張的趨勢；另一方面，周邊國家由于受到利益的趨動有主動加入的意向。

就目前來看，在國際區域經濟合作方面，歐盟的地緣外溢的效應比較明顯。眾所周知，從1952年7月25日，歐洲煤鋼共同體正式成立到1958年1月1日，歐洲經濟共同體和歐洲原子能共同體的正式組建，一直持續到1967年7月1日《布魯塞爾條約》生效，歐共體的正式誕生，其成員國僅有法國、聯邦德國、意大利、荷蘭、比利時和盧森堡6個國家。隨著合作的深入發展，周邊國家不斷被其外溢效應所吸引而謀求加入，其成員國在地緣層面不斷擴展:1973年英國、丹麥和愛爾蘭加入歐共體；1981年希臘加入歐共體，成為歐共體第十個成員國；1986年葡萄牙和西班牙加入歐共體，使歐共體成員國增至12個；1993年11月1日，根據內外發展的需要，歐共體正式易名為歐洲聯盟，1995年奧地利、瑞典和芬蘭加入歐盟；2002年11月18日，歐盟15國外長在布魯塞爾舉行會議，決定邀請馬耳他、塞浦路斯、波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛等十個國家加入歐盟，2004年5月1日，十個新成員國正式加入歐盟；2007年1月1日，羅馬尼亞、保加利亞加入歐盟。至此，一個擁有27個成員國，5億人口的區域一體化組織正式形成。從歐盟發展壯大的過程，我們不難發現區域合作的地緣外溢的痕跡。筆者認為，歐盟的地緣外溢的進程未必已經結束，烏克蘭等前蘇聯的另外一些加盟國家是其下一步外溢的目標。

關于東亞乃至整個亞洲的區域經濟合作目前正多層次、全方位展開。就其合作的前景，許多學者都進行了預測，其中無不包含地緣外溢預期。

李羅力先生的“泛東亞經濟共同體”主張，首先應當納入泛東亞經濟共同體視野的應當是其他的亞洲國家，如印度和南亞地區國家，俄羅斯（因其地跨歐亞大陸，因此也可視為是亞洲國家）和中亞地區國家。因為相比于澳、新兩國，它們與東亞地區國家有著更加緊密和更加淵遠的各種地緣、歷史、文化和經濟方面的聯系，因此他們會比澳、新兩國更加關注東亞區域經濟一體化的進程，會比澳、新兩國更早、更快和更容易加入到泛東亞經濟一體化的進程中來。此外，印度作為泛東亞經濟一體化的先鋒，其行動將會對俄羅斯和其他南亞及中亞國家起到重要的示范作用。隨著印度的加盟，泛東亞經濟一體化進程將會加速到來。而澳、新甚至美國的加盟，可能會使APEC組織成為泛東亞經濟共同體的最大載體。[4]這一主張有其合理之處，印度現在已經走在前頭，俄羅斯也已經表現出要加盟東南亞友好合作條約的意向。另外中亞地區國家通過上海合作組織正在與東亞地區聯系起來，而且目前這個合作組織也出現了從地區安全組織開始向區域經濟組織過渡的趨勢。至于APEC，本來就是一個大范圍和松散的區域經濟合作的對話協商機制，這種環太平洋的亞太經合組織，存在著向泛東亞區域經濟合作體系發展的天然合理性，尤其是當美國感到它不能對東亞區域經濟合作置身事外時，它就可能成為APEC向泛東亞經濟共同體轉變的最大推動力。另外還有幾個會起關鍵作用的國家，這其中就包括澳大利亞和新西蘭，他們現在已經分別在同日本、新加坡及中國討論實現雙邊自由貿易協定的事宜，它們很可能成為亞洲之外最早進入泛東亞經濟一體化進程的國家。

中國著名國情研究專家、清華大學教授胡鞍鋼提出，實現亞洲經濟一體化需要具有正式規則的自由貿易區，而在亞洲建立自由貿易區將分“五步走”：第一步，中國積極參加東盟自由貿易區；第二步，建立中國、日本、韓國和香港自由貿易區；第三步，在前兩步的基礎上建立東亞自由貿易區；第四步，吸收南亞各國，建立東亞與南亞自由貿易區；第五步，參與和建立亞太地區自由貿易區。[5]

筆者認為，東亞經濟合作組織①指東盟與中日韓。（或自由貿易區）建成后，以其為中心，第一批迎入的國家應是澳大利亞和新西蘭，然后是印度等南亞國家；第二批應是以上海合作組織成員為中心的中亞國家，然后是亞洲的其他成員；第三步應是亞太經合組織的機制化，建立起具有約束機制的經濟合作組織，然后是亞歐合作；最后當然是經濟全球化，世界貿易自由化。如下圖所示：

東亞經濟合作地緣外溢示意圖

二、合作領域的外溢

（一）經濟領域內部的外溢。

這種外溢指的是地區間某個經濟部門的合作導致其他經濟部門的聯系也日益加深，最后也建立合作機制的過程。隨著區域經濟合作的深化發展,80年代以前旨在消除相互間商品貿易的關稅及非關稅壁壘的區域經濟一體化，已將原以貨物貿易為主的觸角延伸至服務業、投資、技術、知識產權的保護乃至勞工及移民等問題，歐盟甚至于租稅、貨幣、邊境等各項問題的一體化。目前，世界上已建立起來的許多自由貿易區，名為“貿易區”，實際上已經擴展到包括擴大投資、知識產權保護、通訊經濟合作、資源開發、環境保護、海洋利用等領域的經濟合作，即多領域多方面的合作內容已經不是“自由貿易區”這個外表所包容得了的，這也是新舊地區主義的主要區別之一。[6][p104]應該說，這是九十年代以來所簽訂的自由貿易協定的一個共同的特點。下面以東亞地區的經濟合作為例來說明：目前在東亞地區所締結的自由貿易協議中，有很多傳統自由貿易區所不具有的條款。比如像日新自由貿易協定和中國大陸與香港的CEPA中所規定的有關服務貿易的條款，中國——東盟自由貿易區和東盟自貿區有關旅游業的規定等。下以旅游業為例。

東南亞國家之間的經濟合作最初是從優惠關稅開始的，雖然它們從上世紀70年代在旅游方面就有合作，卻沒有制度方面的保障。近年來東南亞國家在旅游業方面不但加深了與本區國家的合作，而且還逐步把這種合作擴展至區外國家，尤其是東亞國家。至上世紀末，旅游業已成為東南亞多數國家出口創匯、解決人口問題的重點產業之一。但由于缺乏地區有效的合作機制，東南亞地區的旅游業發展起伏很大，特別是在受到突發事件沖擊時。例如，2003年非典（SARS）流行，上半年東亞國家旅游業下滑嚴重,當年5月到訪東盟的旅客比上年同期下降53%。[7]面對上述情況，東盟國家感到必需與東亞國家攜手應對,才能重振旅游行業。隨之，東盟與中、日、韓“10+3”旅游部長特別會議于當年在北京舉行，會議通過了《“10+3”振興旅游業北京宣言》，就未來共同行動達成了如下共識：第一，旅游對促進各國經濟增長與社會繁榮等方面正在發揮著越來越重要的作用；第二，為了有效應對今后可能發生的各種突發事件，通過“10+3”旅游聯絡小組，建立一個協調順暢的、有效的信息交流機制，及時通報信息，協作共事；第三，本地區各國政府在其他地區合作開展旅游聯合促銷，以推動本地區旅游業的快速回升與發展。鼓勵解除所有的旅行障礙，尤其是簡化簽證手續，為旅游提供最大方便；第四，本地區各國政府將采取一切可能的措施，保障旅游者的健康與安全，提高每個旅游者對公眾衛生和安全的意識和責任感。[8]

這只是合作在經濟領域內部外溢的一個簡單的例子，其實世界各國之間已經進行的合作已外溢至經濟的各個方面。

（二）由經濟領域向其他領域的外溢。

大多數經濟組織建立的原因是出于實現成員國的經濟目標，即通過相互的合作，成員國可以取得通過單邊政策所不能得到的共同經濟優勢。而通過功能領域的合作逐步外溢到政治范圍，希望實現國家間政治障礙的最終消除則是經濟合作的長遠目標。正如歐洲煤鋼共同體的序言所示:歐洲煤鋼共同體決心用基本利益的融合代替長期的對立競爭，通過建立一個經濟共同體，以建立一個廣泛的、深刻的、長久以來被流血沖突所分裂的人們的共同體。[9][p17]很多學者也對經濟合作對政治、安全等其他領域的影響持樂觀的看法：保羅·霍夫曼認為，好的統一精神可以分枝，一旦在經濟領域培養了統一的習慣，在需要的時候自然可以擴展到政治領域，甚至是軍事領域。[10][p47-48]美國負責經濟和農業事務的副國務卿斯圖爾特·艾森施塔特對貿易協定高度評價說：“冷戰后時代的貿易協定相當于冷戰時的安全協定。”[11]其實早在1840年，理查德·科布登就提出一個經典的觀點，他認為貿易為國家提供了一條通過發展經濟而非軍事征服來改變自身國際地位的途徑，他說：“我們可以使世界擺脫戰爭，我相信貿易就是實現這個目標的途徑。”[12][p104]Mathias Jopp,Reinhardt Rummel and Peter Schmidt也表達了類似觀點，他們認為，廣大發展中國家經濟合作的增強必然會在一定時間后波及到政治和安全領域，從而帶動它們之間政治和安全經濟合作，經濟區域主義將擴展為政治與安全的區域主義。[13][p54-58]中國學者梅然在談到經濟關系對安全的影響時說：“如果相互依賴程度是較高的，有關國家需要對其間復雜的經濟交往過程加以合作式管理，以盡量避免這一局面中的種種不確定性可能造成的風險。這就可能意味著國家間更強的合作氛圍和理解精神，貿易、金融領域的雙邊、地區性和全球性安全的建立和完善也可能提高各國對國際經濟前景的預期，從而降低戰爭的吸引力。”[14][p42]“在近現代國際關系史上，歐洲曾一直是大規模戰爭的策源地，但自從第二次世界大戰結束后，歐洲走了經濟一體化的道路，這里便成為政治上相當穩定的地區，可以說，戰爭再沒有發生，這是經濟對政治巨大影響的事實。”[15][p10]

這使我們想起了二戰時的另一個戰爭策源地——日本。如果是歐洲的一體化解決了其動蕩的話，那么這一經驗也應該適用于東亞，目前東亞地區還存有許多政治磨擦和安全隱患，冷戰遺留下的問題還沒有完全得到解決，用經濟合作的方式推進這些問題的解決是一個很好的思路。其實，中日兩國與東盟的雙邊自由貿易區已經超越了貿易，而且擴大到整個經濟合作，并具有一定的政治和安全意義。[16]

中國——東盟自由貿區（CAFTA）在籌建之初，一位中國學者在論及其意義時說，如果“上海五國”是一個主要著眼于遏制中國周邊消極因素的合作機制，那么，CAFTA可以說是一個著眼于促進中國周邊積極因素的合作機制，從地緣政治角度來看，就是努力爭取在中國周邊打造一個能與這共享繁榮和穩定的國家集體，也就是說這一組織的目的是共同獲益。隨著中國與東盟雙邊共同利益的擴展，必將進一步促使雙方在政治、外交和安全領域更多、更持久的相互信任，最終為雙邊、多邊合作創設一個更好的發展氛圍。正如東南亞媒體所指出的那樣，這是“大膽的政治承諾”，其意義“絕不只限于經濟本身”。從這個角度來看，中國和東盟在簽署《全面經濟合作框架協議》(即CAFTAA協議)的同時也簽署了《關于非傳統安全領域合作聯合宣言》和《南海各方行為宣言》，并非只是時間上的巧合。如果說雙邊自貿區的直接影響表現在經濟方面，那么，《南海各方行為宣言》的簽署就是中國和東盟在安全方面信任加深的重要征兆，《關于非傳統安全領域合作聯合宣言》又將這一互信外溢到雙邊在國際反恐領域(巴厘爆炸案以來，東盟對這一問題的重視程度更是空前提高)的相互支持。可以說，這些協議的簽訂標志著中國南部地緣環境發生了重大改善。[17][p39]

總之，正如“多米諾”理論所闡釋的那樣，國際區域合作一旦開始，就有一種自然向前發展的趨勢。就國際區域經濟合作的前景來說，其功能領域外溢的結果則是地區共同體，地緣外溢的結果將是全球經濟一體化。

[1]詹姆斯·多爾蒂，小羅伯特·普法爾茨格拉夫.爭論中的國際關系理論：第五版[M].閻學通，陳寒溪等譯.北京：世界知識出版社，2003.

[2]朱景鵬.區域主義理論基礎與相關學說[EB/OL].http://goglobal.myrice.com.

[3]See Helen Milner.International Theories of Cooperation among Nations:Strengths and Weaknesses[J].World Politics 44,April 1992.

[4]李羅力.對東亞區域經濟一體化發展趨勢的十大判斷（下）[J].腦庫快參，2003,（32）.

[5]孫自法.胡鞍鋼：“五步走”實現亞洲經濟一體化[EB/OL].http://finance.sina.com.cn,2002—07—25.

[6]馬軍.區域經濟一體化與全球自由貿易體制互動關系研究[J].東南大學學報，2001,11.

[7]2004年2月東盟旅游部長會議聯合聲明。

[8]東盟十國、中日韓振興旅游業北京宣言[EB/OL].東盟秘書處網站，2003.

[9]Pascal Fotaine.A New Idea for Europe，The schuman declaration 1950-2000[D].Office for 0fficial Publication of the European Communities，2000.

[10]肖歡容.地區主義理論的歷史演進[M].北京：北京廣播學院出版社，2002.

[11]羅伯特·魯塞爾.以南方的目光審視21世紀的美國西半球政策[J].國際研究，2001，（132）.

[12]Quoted in Kenneth N.Waltz,Man,the State,and War:A Theoretical Analysis[M].New York:Columbia University Press,1959.

[13]Mathias Jopp,Reinhardt Rummel and Peter Schmidt,eds.Integration and Security in Western Europe inside the European Pillar[M].BoulderWestview Press,1991.

[14]陳峰君.亞太安全析論[M].北京：中國國際廣播出版社，2004.

[15]楚樹龍，耿秦.世界、美國和中國——新世紀國際關系和國際戰略理論探索[M].北京：清華大學出版社，2003.

[16]Termsak Chalermpalanupap.Towarwds an East Asia Community: The Journey Has Begun[EB/OL]. http://www.aseansec.org/termsak/table.htm.

[17]尚前宏.中國在亞太安全合作中的地位和作用[J].東南亞研究，2003，（5）.

F061.5

A

1003-8477（2011）10-0067-04

姜運倉（1970—），男，鄭州航空工業管理學院副教授，政治學博士。

河南省軟科學項目“中原經濟區構建中的產業轉移問題研究”的成果。項目編號：102400430082

責任編輯 姜鳳玲