基于省際數(shù)據(jù)的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系

熊 艷

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧大連116025)

基于省際數(shù)據(jù)的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系

熊 艷

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧大連116025)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，研究環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，將有助于尋求不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下的最適環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，從而為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供環(huán)境保障。本文采用“縱橫向”拉開(kāi)檔次法，綜合考慮衡量環(huán)境規(guī)制的投入與產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)及其數(shù)據(jù)的可得性因素后，構(gòu)建并計(jì)算出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)，同時(shí)運(yùn)用2004－2008年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明:環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并非線性的關(guān)系，而是正U型的關(guān)系。為此，我們認(rèn)為，本文結(jié)論能夠?qū)Νh(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的“遵循成本說(shuō)”還是“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”提供合理的解釋。最后，我們根據(jù)現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于迅速發(fā)展時(shí)期的狀況，認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)該是加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。同時(shí)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有巨大的推動(dòng)作用，企業(yè)應(yīng)該充分利用技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行創(chuàng)新投資，用以彌補(bǔ)“遵循成本說(shuō)”的劣勢(shì)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。

環(huán)境規(guī)制;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);遵循成本;創(chuàng)新補(bǔ)償;“縱橫向”拉開(kāi)檔次法

從20世紀(jì)70年代環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)至今，環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為政府部門(mén)關(guān)切、企業(yè)重視和廣大公眾關(guān)心的重要問(wèn)題。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)環(huán)境污染相對(duì)嚴(yán)重，環(huán)境承載能力十分有限，如何利用現(xiàn)有的自然資源和能源儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，即權(quán)衡環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題是中國(guó)政府面臨的重要課題。

近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和中國(guó)政府都十分重視環(huán)境質(zhì)量，相繼出臺(tái)多項(xiàng)與環(huán)境污染有關(guān)的政策措施，力爭(zhēng)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)綠色增長(zhǎng)。盡管如此，中國(guó)環(huán)境污染事件時(shí)有發(fā)生，突發(fā)性環(huán)境事件與生產(chǎn)事故相伴而生，群體性環(huán)境事件呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。環(huán)境污染關(guān)系著社會(huì)穩(wěn)定、人民生存質(zhì)量，同時(shí)與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)息息相關(guān)。因此，如何進(jìn)一步完善中國(guó)環(huán)境規(guī)制工具，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，成為現(xiàn)時(shí)期的重要問(wèn)題。鑒于此，我們認(rèn)為在轉(zhuǎn)型期中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背景下，環(huán)境承載能力究竟有多大?環(huán)境規(guī)制是否有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系是否與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)?科學(xué)發(fā)展觀背景下該如何衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度才能體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的政府行為，同時(shí)如何才能保證各年省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度數(shù)值具有可比性?上述問(wèn)題是現(xiàn)時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，只有正視環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，才能根據(jù)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，正確選擇環(huán)境規(guī)制模式。同時(shí)，針對(duì)現(xiàn)時(shí)期學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系較少研究的現(xiàn)實(shí)，筆者認(rèn)為依據(jù)中國(guó)數(shù)據(jù)，分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系極具現(xiàn)實(shí)意義，而且能夠?yàn)楝F(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究提供必要補(bǔ)充。

1 文獻(xiàn)綜述

長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)者們十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，世界各國(guó)對(duì)環(huán)境的重視程度日益增加，由此引出學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系問(wèn)題的研究。現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究主要有兩種代表性觀點(diǎn):

第一種觀點(diǎn):“遵循成本說(shuō)”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)成本，降低企業(yè)生產(chǎn)效率，因此是不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。因?yàn)榄h(huán)境污染存在外部性，為了改善社會(huì)福利，企業(yè)需要支付一定的污染治理費(fèi)用。因此，企業(yè)的生產(chǎn)成本隨著治理污染成本的增加而增加。在技術(shù)狀況和需求條件不變情況下，必然導(dǎo)致生產(chǎn)率和利潤(rùn)率下降。

第二種觀點(diǎn):“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”。該種觀點(diǎn)認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，不僅能抵消遵循成本的損耗，而且能夠帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散和結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng);不僅能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，而且能夠減少污染排放，改善環(huán)境質(zhì)量。

1.1 “遵循成本說(shuō)”研究文獻(xiàn)

Jorgenson、Barbera、Jafeetal和 Walley等是“遵循成本說(shuō)”的主要代表。其中，Jorgenson 、Wilcoxen［1］實(shí)證分析有無(wú)環(huán)境規(guī)制變量下美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。結(jié)果發(fā)現(xiàn):從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致GNP水平下降2.59%;從具體產(chǎn)業(yè)來(lái)看，在化工、石油、黑色金屬以及紙漿和造紙產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響較大。與 Jorgenson、Wilcoxen 的研究不同，Barbera、McConnell［2］對(duì)影響美國(guó)化工、鋼鐵、有色金屬、非金屬礦物制品以及造紙等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的具體因素(其中包括環(huán)境規(guī)制因素)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)污染治理投資可以帶來(lái)上述產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率下降0.1－0.3。從 Gray 、Shadbegian［3］對(duì)美國(guó)造紙與紙漿、煉鋼業(yè)和石油提煉的研究發(fā)現(xiàn):企業(yè)生產(chǎn)率大小與污染治理成本之間負(fù)相關(guān)，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并未給企業(yè)帶來(lái)良好的收益。Jafeetal［4］認(rèn)為環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來(lái)成本壓力是勿容置疑的，該文認(rèn)為由環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本有:一是企業(yè)直接減少污染所消耗的成本;二是在政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制過(guò)程中，會(huì)間接造成企業(yè)的某些生產(chǎn)要素價(jià)格提高，從而進(jìn)一步提高企業(yè)生產(chǎn)成本。Walley 、Whitehead［5］在贊成Jafeeta1觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)指出，由于企業(yè)面臨著環(huán)境規(guī)制，會(huì)迫使企業(yè)做出錯(cuò)誤的戰(zhàn)略調(diào)整，即減少有發(fā)展前景的創(chuàng)新項(xiàng)目投資，增加減少污染的項(xiàng)目投資。

1.2 “創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”研究文獻(xiàn)

1991年是有關(guān)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系問(wèn)題研究的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。Porter等［6，7］提出著名的“Porter假說(shuō)”，Porter等認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不是依賴(lài)于靜態(tài)效率和固定約束下的最優(yōu)行為，而是依賴(lài)于變動(dòng)約束條件下的改進(jìn)與創(chuàng)新。Porter認(rèn)為應(yīng)把環(huán)境規(guī)制作為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源，而不是靜態(tài)地將其界定為成本項(xiàng)目。隨后，很多學(xué)者對(duì)“Porter假說(shuō)”進(jìn)行驗(yàn)證。其中，Lanjouw和Mody［8］使用美國(guó)、日本和德國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取環(huán)境專(zhuān)利數(shù)量作為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，用污染治理支出衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并考察環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制之間關(guān)系。實(shí)證結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制之間不僅呈正相關(guān)關(guān)系，而且技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)存在1－2年的滯后期。Jaffe和Palmer［9］運(yùn)用美國(guó)制造業(yè)1975－1991年的有關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。Lanjouw和 Mody的研究同樣以污染治理成本作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，但在技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)中加入R＆D支出變量，其研究并未發(fā)現(xiàn)環(huán)境專(zhuān)利數(shù)量與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。但R＆D支出與滯后的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1%，R＆D支出增加0.15%。與 Lanjouw和 Jaffe的研究有所不同，Brunnermeier和 Cohen［10］運(yùn)用美國(guó) 146個(gè)制造業(yè) 1983－1992年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系。該文在選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)時(shí)，除了采用污染治理成本，還加入政府檢查、監(jiān)督活動(dòng)等變量，使得環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)更具說(shuō)服力。研究顯示，污染治理成本與技術(shù)創(chuàng)新存在較小但在統(tǒng)計(jì)上顯著的正相關(guān)關(guān)系，污染治理成本每增加一百萬(wàn)美元，技術(shù)創(chuàng)新增加0.04%。但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)督、檢查活動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”進(jìn)行一些研究，其中，趙紅［11］就環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行分析，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制在中長(zhǎng)期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定的激勵(lì)作用，并認(rèn)為適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度，能夠進(jìn)一步激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償作用，能夠抵消環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的不利影響。同樣，黃平［12］認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間是相互促進(jìn)，相互作用的。發(fā)揮兩者之間的作用機(jī)制，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。與趙紅、黃平的研究不同，李瑾、李強(qiáng)從產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的視角對(duì)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)進(jìn)行分析。具體地，李瑾［13］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策能夠產(chǎn)生清潔技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同樣，李強(qiáng)［14］也指出通過(guò)設(shè)置綠色進(jìn)入壁壘、調(diào)整市場(chǎng)主體構(gòu)成等環(huán)境規(guī)制工具，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高企業(yè)生產(chǎn)率。同時(shí)，李泳等［15］研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響后得出:治理污染投資與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系;機(jī)動(dòng)車(chē)尾氣排放控制政策對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的影響不顯著。

綜上所述，學(xué)術(shù)界針對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究，成果相對(duì)較少，而且結(jié)論莫衷一是。我們認(rèn)為，分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系是一項(xiàng)重要的實(shí)踐課題，其研究結(jié)論有助于根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段選擇差異化的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。其中，如何正確衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是難點(diǎn)問(wèn)題，而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是多個(gè)指標(biāo)共同作用的結(jié)果，筆者認(rèn)為為保持多年省際間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的可比性，僅僅通過(guò)靜態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法合成綜合指數(shù)是缺乏可比性的，為此本文將從動(dòng)態(tài)視角，構(gòu)建動(dòng)態(tài)環(huán)境規(guī)制指數(shù)。基于此，我們?cè)跇?gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，以期求證中國(guó)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系是“遵循成本效應(yīng)”，抑或“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”?

2 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)構(gòu)建

如何構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是本文研究的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量仍然存在兩點(diǎn)不足:①“‘縱橫向’拉開(kāi)檔次”法詳見(jiàn)郭亞軍.一種新的動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法［J］.管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2002，5，(2):49－54.指標(biāo)選擇 的 單 一 性。比 如，Gray 和 Deliy［16］、Laplante 和Rilstone［17］、Gray 和 Shadbegian［18］以稽查次數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)。而Dasgupta等［19］以征收污染稅作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)。由于中國(guó)數(shù)據(jù)的限制，孔祥利等［20］選用人均工業(yè)污染治理投資完成額來(lái)度量環(huán)境規(guī)制的程度。而李鋼等［21］對(duì)中國(guó)現(xiàn)狀及其數(shù)據(jù)進(jìn)行考慮后，采用環(huán)境規(guī)制執(zhí)法強(qiáng)度(工業(yè)環(huán)境已支付成本/工業(yè)環(huán)境總成本×100)，來(lái)代替環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。②指標(biāo)選取的隨機(jī)性。環(huán)境規(guī)制是政府行為，在選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)時(shí)，應(yīng)從政府角度出發(fā)，而非企業(yè)和民眾，而現(xiàn)有文獻(xiàn)并非如此。其中，解堊［22］雖然選取環(huán)保投資和工業(yè)SO2的排放作為環(huán)境規(guī)制的代理變量，但是說(shuō)服力不強(qiáng)。于同申等［23］和張成等［24］分別選取省際治理工業(yè)污染項(xiàng)目投資額和廢水和廢氣污染治理設(shè)施的當(dāng)年人均運(yùn)行費(fèi)用衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，在一定程度上這兩個(gè)指標(biāo)能夠反映環(huán)境治理投資力度，但是并未真實(shí)反映這種力度是來(lái)自企業(yè)還是政府。如果治理污染投資是企業(yè)自發(fā)行為，那么勢(shì)必?zé)o法體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的政府行為。鑒于此，本文將從政府是環(huán)境規(guī)制主體出發(fā)，同時(shí)遵循指標(biāo)選取的可得性和可比性原則，在重新構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行測(cè)度，以期進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系。

2.1 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的選取

基于以上學(xué)術(shù)界在衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)選擇指標(biāo)的缺陷，結(jié)合中國(guó)環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀。本文將選取以下十個(gè)指標(biāo)來(lái)合成中國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)。具體而言，本文主要從兩個(gè)層面來(lái)選擇環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，其一是政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的投入角度，如:環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度執(zhí)行率、“三同時(shí)”執(zhí)行合格率、已發(fā)放許可證企業(yè)數(shù)、當(dāng)年完成限期治理項(xiàng)目數(shù)、關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)、處理來(lái)信數(shù)六個(gè)方面;其二是政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出角度，如:工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)煙塵排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)粉塵排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)固體廢物綜合利用率。以上各指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于2004－2008年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

2.2 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)測(cè)度

筆者認(rèn)為測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)，是進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的前提與基礎(chǔ)。由于筆者采用面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，因此，采用靜態(tài)綜合評(píng)價(jià)方法無(wú)法保證環(huán)境規(guī)制指數(shù)的可比性。鑒于此，筆者將運(yùn)用郭亞軍［25］針對(duì)時(shí)序立體數(shù)據(jù)表的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題的特殊性，采用的一種新的確定權(quán)重系數(shù)的方法——“‘縱橫向’拉開(kāi)檔次”法。下面筆者將對(duì)郭亞軍(2002)的“‘縱橫向’拉開(kāi)檔次”法進(jìn)行簡(jiǎn)要分析①。

設(shè)有 n 個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象 s1，s2，L，sn，m 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo) x1，x2，L，xm，且按時(shí)間順序 t1，t2，LtT獲得原始數(shù)據(jù){xij(tk)}，{xij(tk)}為面板數(shù)據(jù)表(詳見(jiàn)郭亞軍［25］)，則對(duì)于時(shí)刻 tk(k=1，2，L，N)的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)為:

其中確定權(quán)重ωj(j=1，2，L，m)是正確分析面板數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。為此，首先對(duì)各時(shí)期原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化、標(biāo)準(zhǔn)化處理后分別得到矩陣Ak(k=1，2，L，N)，令矩陣 Hk=ATkAk(k=1，2，L，N)。同 時(shí)令了得到ωj，我們限定矩陣ωTω=1，取ω為矩陣H的最大特征值所對(duì)應(yīng)的(標(biāo)準(zhǔn))特征向量，且滿足ωTHω = λmax(H)。最后將所求得的 ωj和2004－2008年中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)中有關(guān)各指標(biāo)數(shù)據(jù)代入(1)式，即可求得環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)(見(jiàn)表1)。

由表1可知，從同一年度各個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)看，各個(gè)地區(qū)差異較大，但基本呈現(xiàn)出兩大特征，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)(如廣東、山東、浙江、江蘇等)或環(huán)境污染相對(duì)嚴(yán)重的地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較大，相反經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的大部分西部地區(qū)(如寧夏、青海、云南、貴州)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較小。從不同年度同一地區(qū)來(lái)看，各個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度基本呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)，可見(jiàn)，隨著我國(guó)政府和公眾對(duì)環(huán)境要求的提高，地方政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度也在提高。

3 實(shí)證研究

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，一些學(xué)者選擇時(shí)間序列數(shù)據(jù)，利用單一環(huán)境規(guī)制指標(biāo)進(jìn)行研究，并得出環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是雙向因果關(guān)系，且環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有滯后效應(yīng)(孔祥利等［20］、于同申等［23］、張成等［24］)。由于時(shí)間序列數(shù)據(jù)和單一指標(biāo)的局限性，筆者在分析二者關(guān)系時(shí)，無(wú)法對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)和因果分析。但是筆者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)互為因果關(guān)系是合理的。然而，在這種因果關(guān)系成立前提下，筆者認(rèn)為現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間線性關(guān)系的結(jié)論是有局限性的。基于此，筆者將建立非線性模型對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系進(jìn)行分析。

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選擇

本部分?jǐn)M分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，筆者以中國(guó)大陸除西藏外30個(gè)省(直轄市、自治區(qū))作為研究對(duì)象，所選擇的數(shù)據(jù)集主要有三個(gè)來(lái)源:①環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)源于表1;②人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)、在崗職工平均工資、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額數(shù)據(jù)來(lái)源于2005－2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;③新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)來(lái)源于2005－2009年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。關(guān)于本文所使用變量的定義見(jiàn)表2。選擇不同的指標(biāo)會(huì)對(duì)分析結(jié)果產(chǎn)生較大影響，基于這種思想，筆者認(rèn)為，就業(yè)人數(shù)無(wú)法反應(yīng)人員的差異程度，相比而言，在崗職工的平均工資能夠反映各省職工素質(zhì)的平均情況，因此在崗職工的平均工資這一指標(biāo)比就業(yè)人數(shù)要適合;同時(shí)，對(duì)于研發(fā)投入與產(chǎn)出的指標(biāo)的選擇也是本文的難點(diǎn)，筆者認(rèn)為僅僅用新技術(shù)研發(fā)投入指標(biāo)并不能完全度量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，相比較而言產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更具直接影響。因此，選用新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)這一指標(biāo)來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)因素。

表1 2004－2008年省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)表Tab.1 The index of provincial environmental regulations intensity in China during the period from 2004 through 2008

表2 變量說(shuō)明Tab.2 The explanation on variables

3.2 實(shí)證結(jié)果

本文利用面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系，其結(jié)果見(jiàn)表3。其中，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證了固定效應(yīng)比隨機(jī)效應(yīng)模型更有效，因此，本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。回歸結(jié)果提供了以下四個(gè)重要結(jié)論:

第一，調(diào)整后的R2值達(dá)到0.99，這說(shuō)明回歸方程總體擬合很好，現(xiàn)有變量能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行較好地解釋。同時(shí)F檢驗(yàn)值為776.103 5，其對(duì)應(yīng)的 P值為0.000 0，這說(shuō)明總體方程是存在的。DW檢驗(yàn)值為1.36，可以看出解釋變量之間不存在較強(qiáng)的相關(guān)性。

第二，環(huán)境規(guī)制指數(shù)的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著影響，相應(yīng)的 t統(tǒng)計(jì)量分別為 －3.26、1.80，并在10%的顯著性水平上是顯著的;而環(huán)境規(guī)制指數(shù)三次項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。由此可見(jiàn)，僅僅分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的線性關(guān)系是有失偏頗的，同時(shí)能夠有助于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效權(quán)衡。

第三，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈正“U”型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制指數(shù)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著影響，同時(shí)一次項(xiàng)前系數(shù)為負(fù)，而相應(yīng)的二次項(xiàng)前系數(shù)為正，這種關(guān)系能夠?yàn)椤白裱杀尽焙汀皠?chuàng)新補(bǔ)償”兩種假說(shuō)提供合理的解釋。同時(shí)能夠表明，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間正負(fù)向關(guān)系與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可能存在一定的正相關(guān)性。

第四，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不會(huì)出現(xiàn)正“U”型與倒“U”型相互交替關(guān)系。根據(jù)表3可知，變量ER3沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這與理論分析和現(xiàn)實(shí)狀況相符合。因?yàn)榄h(huán)境承載能力和自然資源的有限性，一旦破壞和無(wú)節(jié)制的消耗需要相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間才能恢復(fù)。只有不斷加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，才能為經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展提供保障。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)期，我們不能支持“先污染后治理”的政策，只有這樣才能提升整體社會(huì)福利。

表3 回歸結(jié)果Tab.3 Results of regression

4 基本結(jié)論與政策含義

通過(guò)對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系進(jìn)行研究后，我們得出如下結(jié)論:

第一，分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，不能僅僅選擇單一指標(biāo)數(shù)值衡量環(huán)境規(guī)制，應(yīng)從環(huán)境規(guī)制主體出發(fā)，尋找環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制體系，綜合測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)，這是進(jìn)一步研究?jī)烧哧P(guān)系提供正確的計(jì)量分析基礎(chǔ)。

第二，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是非線性的、正“U”型的關(guān)系，從而合理解釋“遵循成本說(shuō)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”。

為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的“雙贏”，筆者提出如下政策含義:

首先，中國(guó)經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)30年的快速增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)是以耗費(fèi)巨大資源能源和破壞環(huán)境為代價(jià)的，如何擺脫現(xiàn)有粗放型增長(zhǎng)模式，環(huán)境規(guī)制勢(shì)在必行。由前文分析可知，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的正U型關(guān)系揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段決定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，為此我們認(rèn)為，現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于迅速發(fā)展時(shí)期，因此應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢時(shí)期適時(shí)適度降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

其次，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有巨大的推動(dòng)作用，如何利用技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)“遵循成本說(shuō)”的劣勢(shì)，能夠有助于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，抵御政府環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的壓力，同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)綠色生產(chǎn)和降低排污能力，提升企業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(編輯:田 紅)

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Research on the Relationship Between Environmental Regulation and Economic Growth Based on the Provincial Data in China

XIONG Yan
(Economic College，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian Liaoning 116025，China)

Economic growth is an important standard to measure the level of economic development.The research on the relationship between environmental regulation and economic growth will contribute to seeking the optimal environmental regulation intensity in the different stages of economic development and accordingly provide environmental protection for economic sustainable development.The paper adopts the comprehensive evaluation method，time series data，“vertical and horizontal”method，to analyze and construct the index of the environmental regulation intensity after thinking over the indicators of input and output of measuring environmental regulation and data availability，and further analyzes the relation between environmental regulation and economic growth with the panel data of China’s provinces from 2004 to 2008.The results show that the relation between environmental regulation and economic growth is not linear but U-shaped.So，the conclusion can provide a reasonable explanation to the“compliance costs”and“innovative compensation”.Finally，the paper considers that since China’s economy is in a promising stage now，it is reasonable to strengthen the intensity of environmental regulation.Meanwhile，technological innovation has great impetus to environmental regulation and economic growth，so enterprises ought to take the advantages of technological innovation to make up for“compliance costs”and to improve enterprise competitiveness to promote economic growth.

environmental regulation;economic growth;compliance costs;innovative compensation;vertical and horizontal method

F062.9

A

1002－2104(2011)05－0126－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2011.05.021

2010－11－27

熊艷，博士生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織與政府規(guī)制。