簡評美國打擊海外商業賄賂犯罪的司法實踐

　　跨國公司是推動經濟全球化發展的重要力量。但同時為拓展海外市場，跨國公司也逐漸成為海外商業賄賂犯罪的主體。海外商業賄賂一方面損害了其他競爭企業的利益，不利于跨國公司本國與東道國的形象，另一方面危及到了實施商業賄賂的跨國公司健康發展。隨著國際反商業賄賂力度的加大，跨國打擊商業賄賂犯罪已逐漸成為各國凈化投資環境、加強本國反腐敗監管的重要手段。國際社會相繼出臺了《反對國際商業交易中的貪污賄賂行為的宣言》、《禁止在國際商業交易中賄賂外國公職人員公約》和《打擊國際商業交易中的勒索和賄賂的行為準則》等國際文件。
　　美國作為全球海外投資資本輸出的重要國家，對日益猖獗的海外商業賄賂也加強了執法力度。近10年間．美國司法機關分別對120余家進行海外商業賄賂的公司追究了刑事責任，判處了罰金。
　　一、美國控制組件公司(CCI)案
　　美國控制組件公司(Control Components Inc．)總部位于美國加利福尼亞州，主要設計和生產用于核能工業、石油天然氣工業和發電工業的控制閥。據美國司法部官方網站數據顯示，從1998年起，該公司就開始向阿聯酋、馬來西亞、中國等國的國家公務人員、企業高管行賄，并因此獲得了巨大的商業機會，僅2003年到2007年就獲得約4650萬美元的巨額利潤。
　　控制組件公司的行賄方式多種多樣，主要包括將賄賂直接交給對方公司的職員，或者聘用代理人作為“中間人”將賄賂轉交給行賄對象。其中，通過中間人行賄是控制組件公司實施海外商業賄賂的主要方式，這些中間人一般是其他公司的職員或者行賄對象的親戚朋友．由于這種行賄方式較大的隱蔽性，使得控制組件公司的海外商業賄賂能夠比較隱秘的進行。但是在大部分情況下。控制組件公司并不是直接給予受賄人現金和財物，而是通過培訓和考察的名義，安排行賄對象去美國夏威夷、拉斯維加斯等旅游勝地度假旅行。…對于控制組件公司的上述賄賂行為，在美國司法部經過嚴密的調查之后，認定它構成了行賄罪，請求法院判處它1800余萬美元的刑事罰金。
　　2009年8月，控制組件公司在加州向美國地方法院法官提交了一份承認刑事指控的認罪協議，并供述了受賄人員情況和受賄金額，承認為了獲得與外國國有公司簽訂合同的機會．在10年內向大約36個國家的國家公務人員實施了行賄，觸犯了美國《反海外腐敗法》和《旅行法案》。認罪協議的內容主要包括：同意分三年支付1800余萬美元的刑事罰金：在本公司內部制定并執行全面的反商業賄賂制度：成立獨立的監管機構負責在三年之內監督控制組件公司對上述反商業賄賂制度的遵守情況，并定期向司法部報告監督考察情況；繼續配合司法部進行一系列的相關調查工作。在控制組件公司提交認罪協議之后，法官根據認罪協議做出宣判，判決控制組件公司支付1820萬美元的刑事罰金，緩期三年執行。
　　根據美國司法部的指控和控制組件公司認罪協議，從1998年到2007年，控制組件公司違反《反海外腐敗法》和《旅行法案》，向遍及全球的外國企業高管、職員以及外國國家公務人員行賄。公司負責海外銷售的董事馬里奧·科維諾在2009年1月因違反《反海外腐敗法》向外國國有公司雇員行賄100萬美元，被判有罪。2009年2月，該公司另一高管財務總監理查德·莫洛克同樣因涉嫌海外商業賄賂被起訴。2009年，該公司6位前高管被指控違反《反海外腐敗法》、《旅行法案》以及其他法律，涉嫌16項刑事犯罪，被判入獄。
　　美國控制組件公司海外商業賄賂案并非一個單獨的司法案件，而是該公司海外賄賂犯罪一系列案件的總稱。美國司法機關對某一公司海外商業賄賂行為的懲治，也并非短期內的“嚴打”，而是一貫堅持嚴厲懲處，以保證《反海外腐敗法》的實施效力。此案表明了美國嚴厲打擊本國公司海外商業賄賂行為的基本態度。美國聯邦檢察官曾在麥道公司行賄案的起訴書中明確指出：“雖然海外商業賄賂犯罪行為的直接受害人是外國公司，但是就美國法律而言，其核心不在于對外國官員的賄賂，而在于未能以正當方式報告和說明這種賄賂行為，因而是具有詐欺性質的不正當競爭行為。[2]事實上，在美國控制組件公司案之前，就已經有很多美國公司因海外商業賄賂被判處刑事罰金。例如2004年朗訊公司因商業賄賂被美國司法部和美國證券交易委員會重罰250萬美元，2005年德普公司因違反《反海外腐敗法》被處以479萬美元巨額罰金。
　　二、戴姆勒(Daimler AG)公司海外行賄案
　　為保障本國企業擁有健康公平的競爭環境，在打擊本國公司海外商業賄賂犯罪的同時。美國司法機關也在積極打擊其他國家跨國公司的商業賄賂行為。
　　德國戴姆勒公司是全球最大的商用汽車制造商，旗下汽車產業包括梅賽德斯一奔馳系列汽車和戴姆勒載重車。美國司法部在2005年開始搜集德國戴姆勒公司進行商業賄賂的證據。經過5年多的調查。美國檢察官指控戴姆勒公司旗下梅賽德斯一奔馳系列汽車制造商及其三個子公司，在1998年至2008年間，為了獲得與外國政府的合同，向俄羅斯、埃及、土耳其、希臘等22個國家的公務人員支付了大約幾千萬美元的賄賂。作為回報。這些國家分別向戴姆勒公司采購了價值數億美元的公務用車，為戴姆勒公司帶來了至少5000萬美元的凈利潤。例如，戴姆勒公司通過賄賂和回扣的方式。獲得了為西貢供應城市公交車的合同、1999年獲得尼日利亞世界青年足球錦標賽用車采購合同以及在克羅地亞供應消防車的合同。
　　為了便于賄賂，戴姆勒公司甚至設置了賄賂用款的專用賬戶，內部稱之為“現金桌”，其公司職員可以隨時支取大量現金用于向外國國家公務人員行賄。除了現金賄賂外。戴姆勒公司還通過各種理由以禮品、回扣、虛報價格和附加費的方式行賄。該公司曾向土庫曼斯坦一位政府官員交付了一輛價值30萬歐元的裝甲汽車作為生日禮物。在伊拉克，通過向伊拉克政府官員支付10％的回扣，該公司換取了汽車采購合同，而此舉違反了聯合國關于石油換糧食的政策法案。有時，該公司也不總是以現金和財物直接進行賄賂，而是通過美國銀行賬戶以及美國殼牌公司的外國銀行賬戶進行銀行轉賬，這也是美國司法機關獲得對戴姆勒公司海外賄賂管轄權的重要因素。
　　2010年3月，戴姆勒公司為了平息美國的反腐敗調查，承認了美國司法部及其證券交易委員會的刑事指控，并同意支付刑事罰金。雙方約定，只要戴姆勒母公司遵守美國司法部做出的處理決定，司法部將在兩年內對其中止調查。2010年4月，華盛頓地區法院組織了關于戴姆勒案的聽證會，但戴姆勒公司在美國總部的發言人卻拒絕參加聽證，只是最終同意在美國證券交易委員會監督下，支付9360萬美元刑事罰金用于全面終止刑事調查。
　　從戴姆勒公司對美國海外商業賄賂指控的態度來看，其認罪態度一直比較積極，在案件處理上基本沒有太大爭議。正是因為大部分外國涉案公司的積極配合，在一定程度上促進了美國海外反腐的順利實施。需要提出的是，美國積極打擊海外商業賄賂的同時，也非常重視同其他國家的司法合作，共享調查數據和案件線索。在戴姆勒案中，除了美國司法部的介入外，俄羅斯也在調查戴姆勒公司向其本國官員行賄的事實．美國司法部為了支持俄羅斯檢察官的調查，向他們提供了有關證明戴姆勒公司行賄的資料文件，包括戴姆勒公司曾向俄羅斯官員行賄300萬歐元的證據。2010年5月，戴姆勒公司在德國和俄羅斯的分公司與當地檢察官簽署了認罪協議，承認違反美國《反海外腐敗法》向俄羅斯政府官員行賄的事實。
　　戴姆勒案在一定程度上體現了美國在全球領域內開展反腐行動的成果。此前，同樣受到美國司法機關刑事制裁的還有德國電信巨頭西門子公司．該公司在2008年被美國和德國司法機關處以了共計13億美元的罰金。但這也引發了諸多質疑，例如美國基于何種標準可以對其他國家的公司實施司法管轄權?美國對外國公司實施的管轄權是否要有所限制?當然，在美國境內實施商業賄賂犯罪的外國公司，美國司法機關可以依據屬地管轄原則實施管轄。但美國司法機關和證券交易委員會對外國公司在其他國家實施的商業賄賂行為，也進行相關的司法調查與制裁，顯然是不適當的。
　　三、美國《反海外腐敗法》簡介
　　美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt PracticesAct，簡稱"FCPA”)制定于1977年。適用對象起初僅限于向外國公職人員行賄的本國公民和經濟組織。但隨著國際經濟交往的密切，僅僅約束美國企業不利于本國企業在全球市場開展商業競爭，于是美國立法機關先后三次修改了此法，將它的適用范圍擴大到對外國企業和公民在美國境內實施的行賄行為。
　　為營造全球健康公平的商業市場競爭環境，美國還積極推動《反海外腐敗法》在全球領域內的適用。由于海外賄賂具有跨國性和跨地區性，僅靠美國單方的打擊，難以遏制其日益蔓延的趨勢。在美國懲治本國企業海外商業賄賂的司法實踐中，受賄的東道國公民或法人鮮有受到刑事處罰的。因此，僅靠美國單方面治理海外商業賄賂，制裁本國企業或向本國人員行賄的外國企業，不僅不利于保護美國企業，也削弱了反海外商業賄賂的司法效果。為此，美國國會自1988年起。積極尋求與經濟合作發展組織(OECD)合作，推動美國的主要商業貿易伙伴實施類似的“反海外腐敗法”。經過長期努力，美國與經濟合作發展組織共同簽訂了《國際商業交易活動反對行賄外國公職人員公約》，積極推進全球性的反海外商業賄賂進程。
　　美國《反海外腐敗法》依據屬人管轄原則，對其本國公司在國外實施商業賄賂的行為行使域外管轄權，會與商業賄賂發生地的國家的屬地管轄權相沖突，在實踐中很難得到其他國家的合作與支持。
　　四、對我國的啟示
　　隨著中國逐漸融入全球經濟市場，在中國的海外投資資產規模和外國企業數量也在急劇增長。海外商業賄賂犯罪也逐漸成為我國司法機關的關注熱點。盡管海外商業賄賂犯罪案件在我國賄賂犯罪案件中比例較低，但其犯罪危害性卻遠遠超過了國內一般的商業賄賂犯罪案件。因此，為了維護我國對外經濟交往的正常秩序，保障中國企業的長遠發展，有必要參鑒美國《反海外商業賄賂法》，制定符合我國國情的打擊商業賄賂犯罪的法律與政策。
　　筆者認為，需要做到以下幾個方面：
　　第一，進一步完善反商業賄賂立法。有必要對我國現行刑法典中關于賄賂犯罪的立法進行適當調整，科學設置與海外商業賄賂犯罪相呼應的罪名體系。值得肯定的是，面對日益泛濫的海外商業賄賂行為，中國立法機關已經在《刑法修正案(八)》中明確規定了“對外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪”。但針對當前高發的商業賄賂犯罪。有必要進一步加大對受賄人刑事責任的追究，同時還應完善民事、行政等制裁手段。
　　第二，進一步強化海外反腐的司法打擊力度。由于我國為吸引外資、發展經濟，長期以來對外國公司給予“超國民待遇”，司法機關常會基于發展經濟、保護投資環境的立場，怠于處罰外國公司商業賄賂的行為。所以多數涉外商業賄賂犯罪案件，都是由外國司法機關主導的，我國司法部門很少積極應對。可以說，由于對商業賄賂犯罪，尤其是中國企業海外商業賄賂犯罪危害性認識的不足，目前我國司法機關對海外商業賄賂犯罪的懲治，普遍存在著“過度寬容”的情況。為了確立中國經濟大國的地位。有必要進一步加大查處國外經濟組織在我國的商業賄賂行為，同時也要查處我國企業在境外的商業賄賂行為，以保證經濟的長久有序發展。
　　第三，進一步加強反海外商業賄賂的國際司法合作。基于海外商業賄賂的跨國性和跨地區性，中國司法機關應與投資企業所在的東道國積極加強打擊商業賄賂的司法合作，保障中國企業在海外公平有序的市場環境。此外，通過外國司法機關披露的海外商業賄賂案件獲得的線索，也應爭取信息共享，制裁在華外國公司商業賄賂的行為并追究有關受賄者的責任。
　　綜上所述，在經濟全球化背景下，我國應該積極借鑒其他國家的反腐經驗，加強對在中國的外國企業和中國企業海外商業賄賂犯罪的打擊力度，構建更為完善的法律政策體系，通過國際合作打擊海外商業賄賂犯罪，保障經濟發展的良好秩