賦權(quán)不越位:深圳國資監(jiān)管新政啟示

　　“各地國資委要認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒深圳經(jīng)驗(yàn)，加快完善地方國有資產(chǎn)監(jiān)管體制……對(duì)出資人職責(zé)范圍內(nèi)的工作，盡職盡責(zé)不缺位；對(duì)指導(dǎo)和推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)的工作，有據(jù)有度不越位；對(duì)協(xié)助政府其他部門的工作，做好配合不錯(cuò)位。”2011年8月，國務(wù)院國資委網(wǎng)站在發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深圳市人民政府關(guān)于調(diào)整市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局機(jī)構(gòu)名稱及性質(zhì)通知的通知》的同時(shí)提出了上述要求。近年來，深圳市結(jié)合企業(yè)實(shí)際，積極推動(dòng)所屬企業(yè)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)，探索具有自身特色的工作做法，取得顯著效果。深圳市的主要做法對(duì)推進(jìn)國有企業(yè)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)、完善公司治理具有較強(qiáng)的借鑒意義。
　　
　　董事會(huì)建設(shè)基本“全覆蓋”
　　
　　深圳市國資委成立之初，圍繞出資人的定位，把董事會(huì)建設(shè)作為工作的重心，成立了試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市國資委主任擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)重大問題進(jìn)行決策與協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由相關(guān)業(yè)務(wù)處室組成，具體跟蹤試點(diǎn)公司董事會(huì)運(yùn)作情況。
　　深圳市國資委所監(jiān)管企業(yè)按股權(quán)結(jié)構(gòu)大體分為三類。第一類是上市公司，這類公司按照上市公司治理準(zhǔn)則和相關(guān)制度要求設(shè)置，除了股東董事外，獨(dú)立董事占1/3以上，公司治理相對(duì)規(guī)范。第二類是產(chǎn)權(quán)主體多元化的國有控股公司，這類公司主要是通過國際招標(biāo)招募等方式引進(jìn)戰(zhàn)略投資者形成，通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者特別是外資股東，形成了有效的制衡機(jī)制，不同股東在董監(jiān)事委派、董事會(huì)和股東的職責(zé)等方面形成合同安排，公司治理也比較有效。第三類是國有獨(dú)資公司，由于地鐵集團(tuán)承擔(dān)公共職能、遠(yuǎn)致公司作為市對(duì)外融資平臺(tái)暫不能實(shí)行股權(quán)多元化外，先后分三批次選取鹽田港、免稅、投控、深業(yè)、機(jī)場(chǎng)、糧食等6家市屬國有獨(dú)資公司作為試點(diǎn)單位，推進(jìn)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)，基本實(shí)現(xiàn)了市屬國有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)“全覆蓋”。在此基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)國有獨(dú)資公司所屬企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)建設(shè)向縱向延伸，向二三級(jí)子企業(yè)層面推進(jìn)。同時(shí)，還積極探索研究上市公司董事會(huì)建設(shè)，對(duì)上市公司獨(dú)立董事的提名和聘任工作給予積極的關(guān)注，加強(qiáng)了國有上市公司董事會(huì)建設(shè)。
　　
　　真正賦予高管聘免權(quán)
　　
　　目前，已建立董事會(huì)的國有企業(yè)中，董事會(huì)還沒有做到真正可以行使《公司法》賦予董事會(huì)的應(yīng)有職權(quán)，由于種種原因，很多已建立董事會(huì)的企業(yè)，董事會(huì)選聘、考核和激勵(lì)等權(quán)利還無法完全落實(shí)到位，影響了董事會(huì)有效發(fā)揮作用。深圳市在推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)過程中，在試點(diǎn)之初就堅(jiān)持盡量保障到位，避免走形式，堅(jiān)決不走過場(chǎng)，將副總經(jīng)理的選聘、考核權(quán)和主業(yè)投資、擔(dān)保等權(quán)限下放給企業(yè)董事會(huì)，并通過章程和議事規(guī)則修訂，明確出資人、董事會(huì)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)、黨組織的職權(quán)與運(yùn)作規(guī)則。2010年年底，為進(jìn)一步推動(dòng)董事會(huì)建設(shè)，打造規(guī)范高效的董事會(huì)，力求進(jìn)一步突破，深圳市委、市政府印發(fā)《關(guān)于深化市屬國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用改革的若干意見（試行）的通知》。深圳市有關(guān)部門就國有企業(yè)市場(chǎng)化選聘企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員出臺(tái)了“1+5”系列文件，包括《深圳市國資委直管企業(yè)董事會(huì)選聘高級(jí)經(jīng)營管理人員工作指導(dǎo)意見（試行）》、《深圳市國資委直管企業(yè)董事會(huì)考核評(píng)價(jià)高級(jí)經(jīng)營管理人員工作指導(dǎo)意見（試行）》等。意見明確規(guī)定將高級(jí)經(jīng)營管理人員的選聘和考核評(píng)價(jià)工作交給企業(yè)董事會(huì)，在制度上賦予董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)作所需的職權(quán)，提高企業(yè)董事會(huì)的決策能力和自我發(fā)展能力，更好地適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展的需要。
　　目前，深圳市市管企業(yè)董事會(huì)嘗試行使相關(guān)職權(quán)。如鹽田港集團(tuán)董事會(huì)，2009年12月就專門制定《鹽田港集團(tuán)高級(jí)管理人員績(jī)效考核暫行辦法》，在每年年初對(duì)其聘任的高級(jí)管理人員開展年度績(jī)效考核，董事會(huì)制定的考核指標(biāo)與企業(yè)實(shí)際發(fā)展比較符合，經(jīng)營業(yè)績(jī)指標(biāo)與激勵(lì)機(jī)制比較匹配，取得各方較滿意的效果。市屬企業(yè)之一的免稅集團(tuán)，董事會(huì)在2009年10月獨(dú)立考核選聘高級(jí)經(jīng)營管理人員，解聘一名副總經(jīng)理，市場(chǎng)化方式選聘了兩名副總經(jīng)理。深圳市國資監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)董事會(huì)選聘高管工作，著重放在規(guī)范程序、過程監(jiān)督上，不參與具體人員的考察。對(duì)市屬企業(yè)高級(jí)管理人員市場(chǎng)化選聘過程，國資管理部門與企業(yè)董事會(huì)、黨委及總經(jīng)理權(quán)責(zé)明確，程序清晰。具體程序上，企業(yè)董事會(huì)及提名委員會(huì)按企業(yè)經(jīng)營崗位需要與國資委溝通后，制訂選聘方案，確定考察人選并與黨委充分溝通，董事會(huì)最終確定提名人選。賦予董事會(huì)相關(guān)職權(quán)，在于確保董事會(huì)對(duì)企業(yè)重大決策的主體地位，同時(shí)堅(jiān)持黨管干部的原則，探索兩者有效的結(jié)合途徑。深圳市探索實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：黨管干部主要體現(xiàn)在參與高級(jí)管理人員選聘的方案制定，在制定方案過程中黨委介入，董事會(huì)在初定考察人選后與黨委充分溝通，聽取黨委意見和建議。
　　
　　打造專業(yè)盡責(zé)外董隊(duì)伍
　　
　　為了滿足董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)范圍擴(kuò)大的需要，深圳市國資委在外部董事隊(duì)伍建設(shè)方面進(jìn)行了積極探索。
　　一是擴(kuò)大選聘范圍，嚴(yán)格資格要求，建立外部董事人才庫。目前，深圳市市屬企業(yè)董事會(huì)中的外部董事主要來自中央企業(yè)外部董事人才庫、深圳律師協(xié)會(huì)、深圳注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、香港會(huì)計(jì)師公會(huì)、香港董事學(xué)會(huì)和現(xiàn)任外部董事等單位。在選聘外部董事中，嚴(yán)格按照外部董事資格要求，強(qiáng)調(diào)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，選聘真正適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要的高素質(zhì)外部董事，不符合條件的不得進(jìn)入董事人才庫，杜絕花瓶董事，避免外部董事成為關(guān)系戶、人情戶的安置性職業(yè)，確保董事會(huì)具有較高的、綜合性素質(zhì)，滿足企業(yè)現(xiàn)階段改革發(fā)展的需要。
　　二是規(guī)范聘任程序，與外部董事簽定服務(wù)協(xié)議，明確外部董事的任職資格、權(quán)利、義務(wù)、考核評(píng)價(jià)及責(zé)任追究等內(nèi)容。企業(yè)分別與外部董事簽訂了服務(wù)合同，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；國資委專門出臺(tái)了明確外部董事的年度基本津貼、專門委員會(huì)主席津貼、會(huì)議津貼標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放管理，以及外部董事其他待遇標(biāo)準(zhǔn)的制度，規(guī)范外部待遇管理。外部董事向深圳市國資委出具《董事聲明與承諾》，提高董事自我約束意識(shí)。鑒于董事對(duì)決策事項(xiàng)承擔(dān)“無限”責(zé)任，在決策過程中往往表現(xiàn)出極強(qiáng)謹(jǐn)慎和保守現(xiàn)象，面臨瞬息萬變的復(fù)雜環(huán)境和稍縱即逝的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，如何提高董事會(huì)決策效率，與企業(yè)快速發(fā)展相一致，需要進(jìn)一步研究。深圳市企業(yè)借鑒西方上市公司普遍做法，從2007年起，試行了董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，一定限度降低了董事承擔(dān)“無限責(zé)任”風(fēng)險(xiǎn)，適當(dāng)解決董事履職的后顧之憂。目前，深圳市市屬企業(yè)董（監(jiān)）事、高級(jí)職員、董事會(huì)秘書等職員為履行公司管理或監(jiān)督職責(zé)的自然人需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任時(shí)，由保險(xiǎn)公司進(jìn)行賠付，保險(xiǎn)總額度為一億元。
　　三是建立月報(bào)報(bào)送制度，及時(shí)提供外部董事履職所需的資料，確保外部董事履職所需的知情權(quán)，幫助外部董事及時(shí)了解公司經(jīng)營管理情況，為外部董事履職提供便利條件。此外，召開外部董事座談會(huì)，研討制約外部董事履職的問題，交流經(jīng)驗(yàn)，積極與外部董事溝通，協(xié)調(diào)解決其履職中出現(xiàn)的問題。在對(duì)企業(yè)董事配置上，注意職業(yè)經(jīng)歷和術(shù)業(yè)專長方面形成互補(bǔ)，在年齡上形成了梯次，合理優(yōu)化了董事的組合。
　　四是注重董事培訓(xùn)，不斷提高董事履職能力。外部董事一般都是素質(zhì)和水平比較高的人士擔(dān)任，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，但進(jìn)入新企業(yè)后，對(duì)本企業(yè)情況有一個(gè)熟悉過程，同時(shí)，面臨復(fù)雜外部環(huán)境，知識(shí)和能力需要不斷提升。為使外部董事盡快進(jìn)入角色，不斷提高外部董事履職能力，深圳市國資委加強(qiáng)對(duì)外部董事履職的系統(tǒng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際和董事要求，建立并完善董事培訓(xùn)機(jī)制。培訓(xùn)內(nèi)容有三個(gè)模塊：一是董事會(huì)運(yùn)作的基本知識(shí)和政策要求，包括公司治理的原則和結(jié)構(gòu)、董事會(huì)的作用和運(yùn)作程序、國資監(jiān)管制度等；二是董事履職需要的基本技能，如財(cái)務(wù)管理、投資戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理的架構(gòu)與組合、選人用人機(jī)制和薪酬制度等專門知識(shí)和技能的培訓(xùn)；三是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，定期特邀著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舉辦宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析專題報(bào)告會(huì)。針對(duì)性的培訓(xùn)有力促進(jìn)了董事觀念的轉(zhuǎn)變和知識(shí)更新，增強(qiáng)了履職能力。
　　
　　
　　建立健全考核評(píng)價(jià)機(jī)制
　　
　　深圳市國資委建立了持續(xù)跟蹤和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)、董事的履職評(píng)價(jià)。
　　一是由試點(diǎn)辦組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員處（室）列席試點(diǎn)企業(yè)的董事會(huì)會(huì)議，了解董事會(huì)和董事履職情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)運(yùn)作中出現(xiàn)的問題，并做好每位董事履職記錄，根據(jù)履職記錄，列席董事會(huì)的同志對(duì)參加這次董事會(huì)的外部董事履職情況進(jìn)行評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果將作為外部董事評(píng)價(jià)的重要參考；對(duì)連續(xù)多次評(píng)級(jí)不理想的外部董事，試點(diǎn)辦還將進(jìn)行專門約談。同時(shí)，為更好地做好跟蹤指導(dǎo)和監(jiān)督，要求試點(diǎn)企業(yè)的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、黨組織的會(huì)議記錄和決議情況，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送試點(diǎn)辦公室。
　　二是加強(qiáng)評(píng)價(jià)和評(píng)估，出臺(tái)了《深圳市國資委直管企業(yè)董事會(huì)及董事評(píng)價(jià)辦法（試行）》，明確了董事會(huì)及董事的評(píng)價(jià)程序及評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。定期對(duì)直管企業(yè)董事會(huì)現(xiàn)狀進(jìn)行梳理和評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告，根據(jù)企業(yè)實(shí)際，提出優(yōu)化配置的建議，加強(qiáng)和完善董事會(huì)建設(shè)，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性、合理性。
　　三是深圳市國資委著手理順對(duì)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)企業(yè)的工作銜接。董事會(huì)試點(diǎn)辦公室負(fù)責(zé)企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作方面相關(guān)事宜，協(xié)調(diào)國資委內(nèi)部工作關(guān)系，明晰工作程序，暢通溝通渠道，建立起統(tǒng)一協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。董事會(huì)試點(diǎn)辦公室會(huì)不定期召開會(huì)議，對(duì)每戶企業(yè)的情況進(jìn)行分析。同時(shí)，為適應(yīng)國資委由監(jiān)管向規(guī)范履行出資人職責(zé)的轉(zhuǎn)變，當(dāng)好股東，深圳市國資委內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)按照行業(yè)，設(shè)置了專門行使股東職權(quán)的牽頭處（室），參加所出資企業(yè)的股東會(huì)或股東大會(huì)，依法行使股東職責(zé)和權(quán)力。
　　
　　培育民主開放董事會(huì)文化
　　
　　培育良好董事會(huì)文化是實(shí)現(xiàn)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的重要保障。從近年來我國公司治理和董事會(huì)運(yùn)作總體情況看，健全公司治理機(jī)制，法律及政策體系是基礎(chǔ)，但法律制度的執(zhí)行質(zhì)量及企業(yè)各層面的認(rèn)識(shí)程度和理念無疑對(duì)董事會(huì)運(yùn)作具有重要影響。也就是說培養(yǎng)良好董事會(huì)文化，企業(yè)各層面正確理解公司治理內(nèi)涵，對(duì)董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生巨大積極作用。
　　深圳市國資委要求所屬企業(yè)要制定董事會(huì)文化建設(shè)計(jì)劃，努力培育“民主開放、質(zhì)疑辯論、積極溝通、務(wù)實(shí)高效”的董事會(huì)文化。同時(shí)，將董事會(huì)文化納入董事會(huì)建設(shè)績(jī)效評(píng)估之中，做好對(duì)董事會(huì)文化建設(shè)的評(píng)價(jià)工作。鼓勵(lì)和支持外部董事敢于質(zhì)疑、發(fā)表意見，民主開放，沒有了你好我好的“走過場(chǎng)”，也沒有了一人說了算的“一言堂”。建立良好董事會(huì)并保障董事會(huì)實(shí)現(xiàn)良好運(yùn)作，從體制上解決了“一把手負(fù)責(zé)制”的弊端，董事會(huì)決策的科學(xué)性大大提高，決策失誤所帶來重大風(fēng)險(xiǎn)大大降低，企業(yè)內(nèi)外部切身感受到這種制度機(jī)制帶來的變化和效果，對(duì)形成良好的董事會(huì)文化具有促進(jìn)作用。如投控公司，外部董事對(duì)一產(chǎn)權(quán)處置議案進(jìn)行質(zhì)詢，通過討論否決了該議案，有效地維護(hù)了企業(yè)權(quán)益和國有資產(chǎn)保值增值。
　　完善公司治理是世界性課題，現(xiàn)如今，由于各國政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、文化的差異，企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)類型、發(fā)展階段的不同，沒有一成不變的治理模式，也不存在放之四海都有效的模式，只有根據(jù)自身實(shí)際，在實(shí)踐中不斷去健全完善。我國推進(jìn)完善企業(yè)特別是國有企業(yè)公司治理時(shí)間不長，缺乏足夠多的經(jīng)驗(yàn)，仍面臨許許多多的問題。經(jīng)過幾年來的實(shí)踐，國有企業(yè)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作取得重要進(jìn)展，并取得階段性成效，也證實(shí)國有企業(yè)改革這條路子是正確的，方向和框架也基本明確，今后較長時(shí)期的重要任務(wù)，是在實(shí)踐中大膽探索，在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而推動(dòng)體制機(jī)制的創(chuàng)新，使董事會(huì)運(yùn)作越來越科學(xué)，越來越符合國有企業(yè)自身發(fā)展的規(guī)律，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度做出貢獻(xiàn)。
　　（作者供職于國務(wù)院國資委企業(yè)改組局，標(biāo)題系編輯所擬）