民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)及其效應(yīng)研究

摘要：目前的中國正處于轉(zhuǎn)軌時期，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)普遍存在。本文基于制度理論視角，在評述現(xiàn)有關(guān)于政治關(guān)聯(lián)的研究前提下，分析了民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的產(chǎn)生根源和作用機理，認為民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)作為一種非正式制度是適應(yīng)當前制度環(huán)境的行為選擇，也是通過合法性機制獲得企業(yè)的經(jīng)濟利益和政治利益，從而促進企業(yè)成長。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；政治關(guān)聯(lián)；制度理論；制度環(huán)境

中圖分類號：F276.5 文獻標識碼：A

Political Connections of Private Enterprise and Its Effect

SHI Qu-ping， GAO Wei

（School of Business， Renmin University of China， Beijing 100872，China）

Abstract:At present， China is in a period of transition， and political connections of private enterprise are widespread. Based on the perspective of institutional theory， this article is in the review of existing research on the political connections， and in-depth analysis of the root of political connections and action mechanism of private enterprises. The article believes that political connections of private enterprise as informal institution is adapting to the current institutional environment， and getting enterprise′s economic and political interests through the mechanism of legitimacy， so as to promote the growth of business.

Key words: private enterprises; political connections; institutional theory；institutional environment

現(xiàn)階段，我國尚處于市場化制度建設(shè)和行政化制度規(guī)則轉(zhuǎn)換的制度環(huán)境規(guī)則轉(zhuǎn)型時期，不同類型企業(yè)面臨著不同的市場競爭與政治權(quán)威的壓力（周雪光等， 2003）。況且在體制轉(zhuǎn)換過程中，政策法規(guī)往往具有較大的波動性和不連續(xù)性（Peng Heath， 1996）。民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)普遍存在，發(fā)展政治關(guān)聯(lián)已成為民營企業(yè)行為的重要部分。據(jù)統(tǒng)計，2006年胡潤“百富榜”上榜的500位民營企業(yè)家中35%是中共黨員，在前100位中，有19位人大代表，19位全國政協(xié)委員。因此，非常有必要對普遍存在的民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)進行理論研究，而且從制度理論角度，將研究背景置于改革的大環(huán)境中，更加有利于揭開政治關(guān)聯(lián)的實質(zhì)與意義所在，同時有利于對改革實踐進行深層次的指導(dǎo)。那么，民企的政治關(guān)聯(lián)實際上是如何作為一種非正式制度“改善”制度環(huán)境發(fā)揮作用的？從政治關(guān)聯(lián)的建立到利益的獲得是“一步到位”，還是中間有其他的作用機制，等等？由于現(xiàn)有研究對這些問題鮮有論述，本文試圖從制度理論視角解讀民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)行為，從中國當前特定的制度環(huán)境出發(fā)，揭示民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與所得利益間的作用機制。

一、民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵及內(nèi)容結(jié)構(gòu)

政治關(guān)聯(lián)也可稱為“政治聯(lián)系”或“政治關(guān)系”，F(xiàn)isman（2001）在研究印尼企業(yè)與蘇哈托家族的關(guān)系時提出了“政治關(guān)聯(lián)”概念，孫錚等（2005）較早地關(guān)注了中國企業(yè)的“政治關(guān)系”，但是關(guān)于這一概念的定義至今為止尚無明確界定。Johnson和Mitton（2003）認為政治關(guān)聯(lián)是指企業(yè)的高層或大股東與首相、副首相或者財政部長具有密切關(guān)系，Betrand等（2004）認為在法國如果公司的CEO畢業(yè)于精英學校，同時曾在政府部門任職，則企業(yè)有政治聯(lián)系。在中國，潘洪波等（2008）、羅黨倫和唐清泉（2009）等學者以公司的總經(jīng)理或者董事是否曾為政府官員作為政治關(guān)系的標志。在制度約束意義上，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)是目前階段行政規(guī)則和市場規(guī)則同時存在，而且行政規(guī)則更具決定性的背景下適應(yīng)制度環(huán)境的表現(xiàn)。

民營企業(yè)往往通過多種直接抑或間接的路徑建立政治關(guān)聯(lián)，如企業(yè)控股股東或高層管理人員進入各級人大、政協(xié)以及工商聯(lián)等政府組織擔任一定職務(wù)（Li et al.， 2006）；或者聘請有政府背景的人員在公司任職，如上市公司的獨立董事（Chen et al.， 2005）等等；或者積極參與公益事業(yè)（張厚義等， 2003）及慈善活動；或者充分利用人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，建立與政府官員的私人友誼；等等。本文借鑒張祥建和郭嵐（2010）的做法，按照建立政治關(guān)聯(lián)的渠道不同，將政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)分為顯性政治關(guān)聯(lián)、隱性政治關(guān)聯(lián)和“類”政治關(guān)聯(lián)，其中顯性政治關(guān)聯(lián)是指民營企業(yè)家擁有一定的政治地位和身份，或使政府擁有企業(yè)的股權(quán)，從而與政府建立外顯的聯(lián)系。這種渠道是建立在法律和制度的基礎(chǔ)上， 政府和民營企業(yè)可以形成穩(wěn)定的制度性聯(lián)系。隱性政治關(guān)聯(lián)是建立在私人關(guān)系基礎(chǔ)上，形成民營企業(yè)和政府之間非正式的柔性關(guān)系。這種政治關(guān)聯(lián)屬于非官方性質(zhì)的，沒有外在的合同來確立該關(guān)系，超出了制度保護的范圍。在中國，民營企業(yè)主要通過親戚關(guān)系、朋友關(guān)系、同學關(guān)系和老鄉(xiāng)關(guān)系等，與政府及其官員（包括現(xiàn)任或前任的政府官員、人大代表或政協(xié)委員等）建立各種各樣的聯(lián)系。當然也不乏有企業(yè)通過“中間人”（包括企業(yè)和一部分個人）與政府拉上“關(guān)系”，而這種政治關(guān)聯(lián)又在隱性政治關(guān)聯(lián)之外，可以稱之為“類政治關(guān)聯(lián)”。通常顯性的政治關(guān)聯(lián)效用強度高于隱性的政治關(guān)聯(lián)，而且某種程度上其獲取成本也最低。

二、民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象的根源

任何組織都需要適應(yīng)環(huán)境，環(huán)境包括技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境（Meyer Rowen， 1977; Meyer Scott， 1983; DiMaggio Powell， 1983）。企業(yè)始終處于特定的制度環(huán)境，其行為傾向于趨利避害，適應(yīng)環(huán)境規(guī)則（Williamson， 2000），可以說企業(yè)行為內(nèi)生于制度。從制度理論視角對民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)行為進行解讀是最有利的工具之一，正式制度包括憲法、產(chǎn)權(quán)制度和契約等，規(guī)范和習俗則為非正式制度。人們大部分的社會和經(jīng)濟生活都受非正式制度的規(guī)范，任何正式制度的作用都離不開非正式制度的輔助，同樣非正式制度有效地發(fā)揮作用也依賴于正式制度的支撐。

民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)和中國企業(yè)所面對的制度環(huán)境息息相關(guān)，Detomasi(2008)認為中國作為最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家到目前為止，還尚未建立起一套有效的將商業(yè)和政府分開的機制。在中國，不同層級的政府部門繼續(xù)在企業(yè)經(jīng)營環(huán)境（如稅收）和生產(chǎn)要素獲取（如土地、資金和信貸等）方面施加關(guān)鍵影響，政府官員會直接或間接地干預(yù)企業(yè)經(jīng)營；政府的宏觀調(diào)控進一步增加外部環(huán)境的復(fù)雜性；不同的政府部門之間具有不同的目標并且相互交織，如中央政府、銀行、地方政府、產(chǎn)業(yè)部門、不同的行政區(qū)（如開發(fā)區(qū)）和發(fā)展與改革委員會。所以，在這種特殊的政治環(huán)境下進行經(jīng)營，需要辨別和平衡不同政府部門的利益和影響（武鳳軍等，2006）。

目前，中國正處于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中，改革沒有藍本可依，正所謂“摸著石頭過河”，正式制度往往是流動的、不連貫的、模糊地、不完善的。由于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中正式制度和規(guī)則的變動具有很大的不確定性，因而制度環(huán)境往往缺乏穩(wěn)定性，導(dǎo)致企業(yè)難以通過常規(guī)（如內(nèi)部擴張或?qū)ν獠①彛┑姆绞匠砷L，因而給政治關(guān)聯(lián)的自發(fā)規(guī)范能力提供了作用空間。非正式制度的存在則彌補了制度“空白”，而且企業(yè)政治關(guān)系的強度決定著企業(yè)能力的大小，進而導(dǎo)致企業(yè)績的明顯差異。由于市場進程的不均衡、金融制度和法律制度的不健全、政府干預(yù)的廣泛存在等制度環(huán)境的約束，因而民營企業(yè)傾向于依賴于替代性的非正式機制支持企業(yè)的發(fā)展（McMillan，1997；McMillan Woodruff，2002；Allen et al.，2005；Allen et al.，2006），而政治關(guān)聯(lián)是替代性的非正式制度之一（Allen et al.， 2005; 胡旭陽， 2006）。林毅夫（1994）認為，在一些情況下，非正式制度比正式制度顯得更為重要，這源于正式制度的缺陷至少可以部分地通過非正式制度的運行得到彌補；正式制度安排和非正式制度交織在一起，共同支撐著資本市場和社會經(jīng)濟的運行；正式制度架構(gòu)了企業(yè)存在的制度環(huán)境，而企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)則可看成是非正式制度的存在；制度環(huán)境越不完善，民營企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的動機就越強。

我國悠久的歷史、博大精深的傳統(tǒng)文化孕育和造就了獨特的人文社會環(huán)境，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)本身具有非正式制度的實質(zhì)特征，但是也是中國傳統(tǒng)文化等非正式制度對中國民營企業(yè)行為的“塑造”。 梁漱溟（1990）認為中國經(jīng)濟發(fā)展的諸特征正是從中國文化而來，成良斌（2006）認為中國的主流文化主張“性善論”，強調(diào)每個人內(nèi)心的修為和自覺性，而忽略外部因素的制約，這直接導(dǎo)致了人治、專制和正式制度的變通。王利平（2010）認為中國人的人生觀是以儒家信條為主形成的，是肩負光宗耀祖、造福子孫使命，遵循“以義取利”等一系列家族秩序規(guī)范基礎(chǔ)上的行為規(guī)范，看重血緣親情，重視人際關(guān)系，善于審時度勢、協(xié)調(diào)人際關(guān)系，冷靜理智行事，積極追求家族（以及組織）興旺發(fā)達和個人道德修為（立德、立言、立功）的人生價值取向，正是“重生重情”、“情理交融”的自然之道，“修身齊家治國平天下”、“內(nèi)圣外王”的儒家訓(xùn)命塑造了中國的 “關(guān)系”文化。另外，關(guān)系是了解中國人社會行為規(guī)范及方式的核心概念，是華人社會商業(yè)行為及道德秩序?qū)嵺`的結(jié)果，關(guān)系反映了社會互依和社會交往規(guī)范，體現(xiàn)了沖突化解的模式與商業(yè)實踐的普遍規(guī)則（王利平，2010）。因此，政治關(guān)聯(lián)是深深根植于中國傳統(tǒng)文化的深處，也直接影響著中國人的經(jīng)濟生活和各種經(jīng)濟活動的開展，可能是我國企業(yè)政治關(guān)聯(lián)區(qū)別他國企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的根本標志之一。

三、民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)作用機理

現(xiàn)有的研究直接建立起了民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)行為與獲得的經(jīng)濟及政治利益分析框架，更多的是簡單架構(gòu)政治關(guān)聯(lián)與利益獲得，缺乏對其內(nèi)部作用機制的探討。由于現(xiàn)有的企業(yè)政治關(guān)聯(lián)研究大多見于實證性文章，視政治關(guān)聯(lián)為一個因素或變量，尚存在著較大的不足，對政治關(guān)聯(lián)進行一般化理論的分析勢在必行。在制度理論視角下，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)行為是在當前制度環(huán)境下的一種適應(yīng)性選擇，是一種替代性的非正式制度，以利益的獲得為目的。本文意在考察民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的一般化作用機制，具體框架見圖1分析模型：

1．合法性約束、制度的樣態(tài)與政治關(guān)聯(lián)作用效力。制度的三大基礎(chǔ)要素包括文化認知性要素、規(guī)范性要素和規(guī)制性要素（Scott， 2002），合法性約束依次增強。制度的樣態(tài)從靜態(tài)上看包括正式制度、制度空白，動態(tài)上還包括制度化的過程。因此，按照合法性約束強弱將制度的樣態(tài)分為制度空白、制度化和正式制度，合法性約束依次增強。由于政治關(guān)聯(lián)的作用空間由現(xiàn)有正式制度、制度化到制度空白依次增加，兩類政治關(guān)聯(lián)在三個渠道中的作用效力不同，一般顯性的政治關(guān)聯(lián)作用效力比隱性的和“類”政治關(guān)聯(lián)的要大，但是隱性的和“類”政治關(guān)聯(lián)的作用效力的“面”較直接方式的廣。

2．行政等級與市場地位提升。民企政治關(guān)聯(lián)通過作用于正式制度、制度化和制度空白而獲得合法性，具體的表現(xiàn)為行政等級的提升，而行政等級的提升又會帶來市場地位的上升，從而使民營企業(yè)獲得機會、資源、聲譽及政府保護等利益。市場地位的提升是民企政治關(guān)聯(lián)作用機制的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，某種程度上正是政治關(guān)聯(lián)帶來的市場地位使其掩蓋了政治關(guān)聯(lián)本身及其帶來的消極影響，并成為一種有效的非正式制度長期存在，而且得到認可。

3．合法性獲得與利益占有。由于市場地位的提升，可以為企業(yè)帶來可觀的利益，民營企業(yè)往往通過多種渠道建立政治關(guān)聯(lián)，而其最直接的效應(yīng)是拓展生存發(fā)展空間，獲得經(jīng)濟利益。例如更多的市場機會、優(yōu)惠的稅率、企業(yè)價值的顯著提高（Faccio， 2006; 吳文鋒等， 2009）；獲得更多更長期的銀行貸款（Fan et al.， 2006; 余眀桂、潘洪波， 2008）；有效提升銷售收入（石軍偉等， 2007）；獲得有嚴格限制的行業(yè)準入執(zhí)照（Hoskisson et al.， 2000）；等等。此外，還可以使民營企業(yè)得到部分政治利益，如政府的保護，減少政府對企業(yè)的不利干預(yù)（羅黨倫和唐清泉， 2009），得到社會和政府認可，提高對其他企業(yè)的權(quán)力影響（林南， 2005）。所以，正是利益的驅(qū)動才使民企熱衷于建立政治關(guān)聯(lián)，通過獲得合法性對利益的占有是常見的，也是不違背現(xiàn)有法規(guī)的，當然也可以通過制度實施、制度化和制度空白三個作用途徑直接進行利益交換而獲得利益。

四、結(jié)論與啟示

由于形成路徑的不同，民企政治關(guān)聯(lián)可以劃分為顯性的、隱性的和“類”政治關(guān)聯(lián)，按照合法性約束強度不同可將制度樣態(tài)分為現(xiàn)有制度、制度空白和制度化三種。民企政治關(guān)聯(lián)正是通過作用于三種制度樣態(tài)獲得利益，而且由不同的路徑形成的政治關(guān)聯(lián)在現(xiàn)有制度執(zhí)行、制度空白和制度化中發(fā)揮的效力不同。政治關(guān)聯(lián)的兩種內(nèi)容結(jié)構(gòu)通過三種制度樣態(tài)起作用，首先表現(xiàn)為顯性或隱性行政等級地位的提升，帶動市場地位的上升，從而使民企取得兩個層面的利益，第一個也是最重要的是經(jīng)濟層面，其次為企業(yè)的政治層面。

事實上政治關(guān)聯(lián)一方面在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中具有的特殊價值和作用，另一方面在一定程度上會導(dǎo)致諸如“請客送禮”、“拉關(guān)系”、“走后門”等企業(yè)政治賄賂現(xiàn)象。政治賄賂的出現(xiàn)片面地夸大了非正式機制的作用，這勢必導(dǎo)致惡性競爭，破壞市場秩序，最終影響中國改革開放的大局。因此，現(xiàn)階段發(fā)展政治關(guān)聯(lián)應(yīng)該是合乎社會發(fā)展的整體利益，應(yīng)采用正當手段，有意識、有能力地去構(gòu)建、去投資，從而獲得企業(yè)個體和整個社會的可持續(xù)發(fā)展。當然，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)恰恰反映了我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型中存在的問題，最根本的仍然是加快我國的法律制度建設(shè)和健全，逐步建立以法規(guī)、規(guī)則為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟運行體系。

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（責任編輯：關(guān)立新）