電子政務(wù)外包的最優(yōu)激勵契約設(shè)計

摘要：基于委托代理理論，本文構(gòu)建了政府部門和供應(yīng)商之間的博弈模型，設(shè)計出對稱信息和不對稱信息兩種情況下的電子政務(wù)外包激勵契約，重點分析了有關(guān)變量對激勵系數(shù)、供應(yīng)商努力水平、政府部門期望收益的影響關(guān)系，在此基礎(chǔ)上提出關(guān)于供應(yīng)商選擇、激勵強(qiáng)度、信息對稱性的對策建議，以供決策者參考。

關(guān)鍵詞：電子政務(wù)外包；政府部門；供應(yīng)商；委托代理；最優(yōu)激勵契約

中圖分類號：F490.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Optimal Incentive Contract Design on E-government Outsourcing

CHEN Dong-ling

(School of Management， Xiamen University， Xiamen 361005， China)

Abstract：Based on the principal-agent theory， this paper built game model between government departments and suppliers， designed the e-government outsourcing incentive contract in such two cases of symmetric information and asymmetric information， focused on analyzing the influencing relationship between the related variables and the incentive coefficient， suppliers′ degree of efforts， government departments′ expected revenue. Based on these， it proposed countermeasure and suggestion about suppliers′ selection， incentive intensity， symmetric information as reference for decision makers.

Key words: e-government outsourcing; government departments; suppliers; principal-agent; optimal incentive contract

電子政務(wù)外包作為信息技術(shù)行業(yè)發(fā)展的一個新趨勢，逐漸成為政府部門與IT企業(yè)合作的一項重要內(nèi)容，有效拉動了信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為信息產(chǎn)業(yè)提供了大量就業(yè)崗位和行業(yè)盈利機(jī)會。實踐也表明，引入外包機(jī)制進(jìn)行電子政務(wù)建設(shè)不僅能夠提高電子政務(wù)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)的質(zhì)量，還能節(jié)約資金、精簡人員、提高政府服務(wù)效率與效能。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于電子政務(wù)外包的研究主要集中在概念與特點［1］、必要性與可行性［2］、現(xiàn)狀與問題［3］、外包模式［4-7］影響因素［8］、對策建議［9］等方面。但由于政府與供應(yīng)商之間的信息不對稱，使得政府對供應(yīng)商的承包行為缺乏強(qiáng)有力的控制手段，難以準(zhǔn)確監(jiān)督供應(yīng)商是否按合同規(guī)定的要求履約，供應(yīng)商可能會根據(jù)利潤最大化來選擇“偷懶行為”或“機(jī)會主義行為”，損害到政府部門的利益。因此，有必要針對供應(yīng)商特點設(shè)計出一套行之有效、雙贏互利的激勵契約，以有效激勵供應(yīng)商自愿選擇努力付出，最終達(dá)到政府與供應(yīng)商之間的利益契合點。任志濤等（2007）和陸敬筠等（2008）基于委托代理理論，對電子政務(wù)外包激勵機(jī)制進(jìn)行了研究［10-11］，但模型中并未全面考慮相關(guān)變量的影響，也未對模型的激勵系數(shù)、政府部門期望收益等進(jìn)行深入探討。本文基于委托代理理論，建立了政府部門和供應(yīng)商之間的博弈模型，設(shè)計出對稱信息和不對稱信息兩種情況下的電子政務(wù)外包激勵契約［12-17］，并分析了有關(guān)變量對激勵系數(shù)、供應(yīng)商努力水平、政府部門期望收益的影響關(guān)系，在此基礎(chǔ)上提出對策與建議，供決策者參考。

一、模型建立

（一）基本假設(shè)

1.假設(shè)實行電子政務(wù)外包的政府部門和承包電子政務(wù)建設(shè)的供應(yīng)商都具有理性思維，以追求自身效用最大化為目標(biāo)。

假設(shè)政府部門收益（相當(dāng)于社會福利）可以表示為線性形式：π=λα+γη，其中π是外包電子政務(wù)項目后政府部門的收益，如行政效率提高、政務(wù)公開及時、政府服務(wù)便捷（“一站式”、“無縫隙”的快速響應(yīng)）、公眾滿意度提升等；α是供應(yīng)商的一維努力變量，A是供應(yīng)商所有努力變量的集合，α∈A；λ是努力水平變量對政府收益的影響系數(shù)；η是一外生隨機(jī)變量，代表電子政務(wù)外包市場的不確定因素等，且η~N()，σ2)；γ是外生變量對政府收益的影響系數(shù)。因此，E(π)=E(λα+γη)=λα，var(π)=γ2σ2。

3.假設(shè)政府部門是風(fēng)險中性者，其效用函數(shù)U(π)滿足E［U(π)］=E(π)=；供應(yīng)商是風(fēng)險規(guī)避者，其效用函數(shù)為V(m)=-exp(-κm)，其中κ是供應(yīng)商對于風(fēng)險的規(guī)避程度，m是供應(yīng)商的實際貨幣收入。這里，計算式κ=-V″(x)V′(x)，m~N(h，μ)。若κ<0，V(m)為凸，表明供應(yīng)商是喜歡風(fēng)險的；若κ=0，V(m)為線性，表明供應(yīng)商是風(fēng)險中立者，既不喜歡風(fēng)險，也不規(guī)避風(fēng)險；若κ>0，V(m)為凹，表明供應(yīng)商是風(fēng)險規(guī)避者［18］。由于假設(shè)供應(yīng)商是風(fēng)險規(guī)避者，所以κ>0。

4.假設(shè)政府部門為供應(yīng)商設(shè)計的線性激勵契約為：S(π)=F+(π-πl(wèi))，其中F為政府支付給供應(yīng)商的固定收入，πl(wèi)是政府對供應(yīng)商規(guī)定的電子政務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行的最低收益，即供應(yīng)商承包建設(shè)的電子政務(wù)系統(tǒng)達(dá)到基本運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，滿足政府部門和公眾的正常使用需求；是當(dāng)供應(yīng)商提供的電子政務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行效率、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、公眾響應(yīng)速度等性能超過政府對其基本要求時的激勵系數(shù)。01，若0<<1，說明供應(yīng)商承擔(dān)部分風(fēng)險；若=0，說明供應(yīng)商不承擔(dān)任何風(fēng)險，獲得固定收入；若=1，說明供應(yīng)商承擔(dān)全部風(fēng)險。

5.假設(shè)供應(yīng)商的努力成本C(α)等價于貨幣成本，C(α)=12θα2，其中θ是努力成本系數(shù)，在努力水平α給定的前提下，努力成本系數(shù)θ越大，供應(yīng)商的努力成本C(α)越高。

6.特別要指出的是，大規(guī)模開展電子政務(wù)建設(shè)后的效益問題一直困擾著相關(guān)政府部門，供應(yīng)商為了建立良好的聲譽(yù)和口碑，有必要全面提高所承包建設(shè)電子政務(wù)項目的質(zhì)量，提供必要的售后服務(wù)，包括項目完成后的日常檢查、運(yùn)行維護(hù)、硬件與軟件更新升級、協(xié)助培訓(xùn)政府人員、設(shè)備維修等售后服務(wù)，而供應(yīng)商實施這樣的售后服務(wù)需要投入大量成本。假設(shè)供應(yīng)商承包的電子政務(wù)項目規(guī)模越大，一方面售后服務(wù)成本也越高；另一方面，電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)就越健全，公眾在接受政府服務(wù)時就更便捷，也更滿意，即政府收益就更高，從而政府收益與供應(yīng)商的售后服務(wù)成本呈一定的正向關(guān)系。因此，進(jìn)一步假設(shè)供應(yīng)商負(fù)擔(dān)的售后服務(wù)成本是εψπ，其中ψ是實行電子政務(wù)外包的政府部門獲得單位收益需要付出的售后服務(wù)成本，ψπ是總的售后服務(wù)成本，這里0<ψ<1，因為若ψ0，則不符合實際情況，因為電子政務(wù)系統(tǒng)一旦投入運(yùn)行，必然會產(chǎn)生一系列的維護(hù)成本，若ψ1，說明政府外包電子政務(wù)項目的支出大于收益，得不償失；ε是售后服務(wù)成本中由供應(yīng)商承擔(dān)的比例，1-ε是售后服務(wù)成本中由政府承擔(dān)的比例，則政府部門負(fù)擔(dān)的售后服務(wù)成本是(1-ε)ψπ。0ε1，若0<ε<1，說明政府部門和供應(yīng)商共同承擔(dān)售后服務(wù)成本；若ε=0，說明政府部門承擔(dān)全部售后服務(wù)成本；若ε=1，說明供應(yīng)商承擔(dān)全部售后服務(wù)成本。

7.假設(shè)為供應(yīng)商的保留收入（機(jī)會成本），表示供應(yīng)商在不承包政府部門委托的電子政務(wù)項目建設(shè)任務(wù)時能獲得的收入。如果供應(yīng)商承包電子政務(wù)建設(shè)項目的最終收入低于該值，則其不會參與承包。

（二）模型描述

根據(jù)假設(shè)，政府部門的期望效用等于期望收益，可得：

三、對策與建議

（一）選擇與高資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和良好聲譽(yù)的供應(yīng)商合作

如前所述，供應(yīng)商的最優(yōu)努力水平隨著其努力成本系數(shù)（對稱信息時）、政府部門獲得單位收益需要付出的售后服務(wù)成本、供應(yīng)商承擔(dān)的售后服務(wù)成本比例、風(fēng)險規(guī)避程度、外生隨機(jī)變量方差的增大而減小，每個利潤導(dǎo)向的供應(yīng)商都會采取這樣的行動策略，政府部門從自身收益出發(fā)，應(yīng)盡可能減小供應(yīng)商的這種行為傾向。政府部門選擇與具備強(qiáng)大實力和良好信譽(yù)的供應(yīng)商簽訂外包合同，一方面，資金實力雄厚的供應(yīng)商能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，生產(chǎn)成本低于行業(yè)平均水平，即努力成本系數(shù)較小；另一方面，這類供應(yīng)商有著規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫龋匾暼嫣嵘?wù)質(zhì)量，堅持誠信履約，為了維護(hù)自身的行業(yè)地位與客戶口碑，不會輕易隨售后服務(wù)成本的增大而降低服務(wù)水平，即便是面對劇烈動蕩、充滿不確定性的外部市場，也能依托其強(qiáng)大的資金實力作后盾渡過難關(guān)，順利圓滿完成外包合同。

（二）采取科學(xué)合理的激勵強(qiáng)度

由于供應(yīng)商的最優(yōu)努力水平隨著激勵系數(shù)的增大而增大，也就是說，激勵系數(shù)大小對供應(yīng)商的努力程度有積極的正向作用。但激勵強(qiáng)度越大，政府部門需要付出的激勵成本也就越高，所以政府部門不可能一味地通過提高激勵強(qiáng)度來激勵供應(yīng)商，而應(yīng)在綜合權(quán)衡得失的基礎(chǔ)上，采取科學(xué)合理的激勵強(qiáng)度，適時調(diào)整激勵系數(shù)大小，既要能保證政府收益不受損，又要能有效地激勵供應(yīng)商。如前所述，政府部門為供應(yīng)商設(shè)計的最優(yōu)激勵系數(shù)隨著供應(yīng)商努力水平對政府收益的影響系數(shù)、供應(yīng)商承擔(dān)的售后服務(wù)成本比例的增大而增大，相反，最優(yōu)激勵系數(shù)隨著政府部門獲得單位收益需付出的售后服務(wù)成本的增大而減小或不變，隨著供應(yīng)商風(fēng)險規(guī)避程度、努力成本系數(shù)、外生隨機(jī)變量方差的增大而減小。

第一，根據(jù)供應(yīng)商努力水平對政府收益的影響程度來調(diào)整激勵系數(shù)，當(dāng)供應(yīng)商努力水平對政府收益有重大影響時，政府部門應(yīng)提高激勵強(qiáng)度，以激勵供應(yīng)商選擇努力付出。例如，創(chuàng)新式外包［6］，它是指電子政務(wù)規(guī)劃、投資、建設(shè)、管理、運(yùn)維等環(huán)節(jié)由供應(yīng)商負(fù)責(zé)，政府部門提出建設(shè)需求并付費(fèi)使用電子政務(wù)系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)平臺，電子政務(wù)建設(shè)和管理的責(zé)任方是供應(yīng)商，在這種外包方式中，供應(yīng)商的努力程度會極大影響政府部門使用電子政務(wù)系統(tǒng)的效益，此時就需要提高激勵強(qiáng)度。

第二，由于售后服務(wù)成本是由政府和供應(yīng)商共同分擔(dān)的，當(dāng)供應(yīng)商承擔(dān)的售后服務(wù)成本比例增大時，政府部門也應(yīng)相應(yīng)提高激勵強(qiáng)度，彌補(bǔ)供應(yīng)商的額外損失，緩解其成本壓力，保證供應(yīng)商不被動降低服務(wù)質(zhì)量。

第三，與供應(yīng)商簽訂長期外包合同，明確規(guī)定供應(yīng)商在項目建設(shè)前、中、后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，將供應(yīng)商的收益與項目完成前、中、后整個過程的履約情況緊密結(jié)合起來。特別是在項目完成后，政府部門應(yīng)能根據(jù)電子政務(wù)運(yùn)行質(zhì)量狀況動態(tài)調(diào)整激勵系數(shù)，以對供應(yīng)商行為產(chǎn)生有效的激勵約束作用。例如，當(dāng)電子政務(wù)項目的售后服務(wù)成本較高時，說明其存在一定的系統(tǒng)問題或質(zhì)量缺陷，這時政府部門可以根據(jù)合同規(guī)定，降低激勵強(qiáng)度，以懲罰供應(yīng)商的機(jī)會主義行為，這樣能最大限度縮小供應(yīng)商的投機(jī)空間，利于政府部門規(guī)避供應(yīng)商的“道德風(fēng)險”。

第四，根據(jù)供應(yīng)商的類型、規(guī)模實力、外部環(huán)境實施相應(yīng)的激勵強(qiáng)度，即如果供應(yīng)商傾向于規(guī)避風(fēng)險、害怕承擔(dān)責(zé)任、技術(shù)水平落后、生產(chǎn)成本過高及外包市場充滿不確定性時，政府部門應(yīng)降低激勵強(qiáng)度，以維護(hù)自身利益。當(dāng)然，隨著我國信息化發(fā)展水平的不斷提高和相關(guān)法律法規(guī)的不斷健全，國內(nèi)電子政務(wù)外包市場會逐步成熟起來，市場穩(wěn)定性將得到增強(qiáng)。

（三）提高信息對稱性

如前所述，對稱信息條件下政府部門的期望收益大于不對稱信息條件下政府部門的期望收益。所以，政府部門為了增加收益，在與供應(yīng)商合作過程中有必要采取一些策略來獲取更多、更有價值的信息，以減輕對供應(yīng)商的過度依賴，轉(zhuǎn)變信息不對稱的劣勢。

第一，增強(qiáng)政府人員在電子政務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)能力和知識水平。一是不斷完善政府信息官管理體制，提升政府信息管理人員在電子政務(wù)領(lǐng)域的統(tǒng)籌管理能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)政府部門對電子政務(wù)服務(wù)供應(yīng)商的談判能力和監(jiān)管能力，并有效降低監(jiān)管成本。二是注重對政府人員的信息技術(shù)知識培訓(xùn)，從整體上提升政府人員對電子政務(wù)系統(tǒng)的認(rèn)知和管理能力。三是委派政府人員參與到供應(yīng)商的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動中，這樣不僅可以保證雙方的及時溝通和互動協(xié)調(diào)，降低協(xié)商成本，而且能在一定程度上幫助政府人員提高專業(yè)技能。

第二，制定電子政務(wù)國家標(biāo)準(zhǔn)，包括總體標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息安全標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)等，充分發(fā)揮行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在電子政務(wù)各環(huán)節(jié)中的作用，保證各級各類電子政務(wù)系統(tǒng)之間實現(xiàn)互聯(lián)互通和標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)交換與信息共享［19］，以利于政府部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來科學(xué)監(jiān)督和評價供應(yīng)商。例如ITIL（信息技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)庫）是英國政府中央計算機(jī)與電信管理中心發(fā)布的一套IT服務(wù)管理最佳實踐指南，旨在解決IT服務(wù)質(zhì)量不佳的情況，在澳大利亞、加拿大、新西蘭等國家的電子政務(wù)運(yùn)維外包合同談判時，ITIL被作為評價服務(wù)商資格和服務(wù)能力的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)［20］。

第三，完善電子政務(wù)外包的法律法規(guī)。作為信息化建設(shè)中的一項新興事物，電子政務(wù)外包在不同階段需要不同的法律法規(guī)配套支持。在電子政務(wù)外包的規(guī)劃階段、采購及招標(biāo)階段、合同談判及履行階段的法律法規(guī)已相對成熟。例如規(guī)劃階段有《電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》、《電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化指南》、《計算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定》等法律文件［21］，但是關(guān)于電子政務(wù)服務(wù)供應(yīng)商的監(jiān)督、業(yè)績評價、項目完成后責(zé)任方義務(wù)等方面的法律法規(guī)仍不盡完善，這不僅導(dǎo)致政府部門實施監(jiān)督顯得“有心無力”（難度大、成本高），也給電子政務(wù)售后服務(wù)工作的有序展開帶來了諸多困擾。因此，有關(guān)立法部門應(yīng)引起足夠重視，加快立法步伐，以彌補(bǔ)相關(guān)政策法規(guī)的疏忽與漏洞，為實現(xiàn)我國電子政務(wù)外包事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供法律保障。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 修國英.試論電子政務(wù)外包及其實施過程中的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)［J］．哈爾濱師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)報，2003，19(3):37-40.

［2］ 李成智，周華.電子政務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］．安陽工學(xué)院學(xué)報，2006，5(6):62-65.

［3］ 李冠軍，才金正.電子政務(wù)外包的現(xiàn)狀及相關(guān)問題研究［J］．東北大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006，8(1):35-37.

［4］ 陸敬筠.電子政務(wù)外包研究［J］．電子政務(wù)，2007，4(9):75-79.

［5］ 陸敬筠，仲偉俊，梅姝娥.電子政務(wù)外包的BOT模式［J］．統(tǒng)計與決策，2007，23(20):57-58.

［6］ 張勇進(jìn)，汪玉凱.電子政務(wù)服務(wù)外包模式比較研究［J］．中國行政管理，2008，24(4):51-56.

［7］ 于施洋，楊道玲.電子政務(wù)外包決策模型研究［J］．情報雜志，2008，27(8):19-22.

［8］ 王謙，簡青，馬東山.政府視角下的電子政務(wù)服務(wù)外包影響因素分析——以成都市為例［J］．中國行政管理，2009，25(7):58-60.

［9］ 張鎧麟.我國電子政務(wù)項目外包現(xiàn)狀分析及對策建議［J］．中國管理信息化， 2010，13(21):55-57.

［10］ 任志濤，張睿.電子政務(wù)服務(wù)外包及其激勵機(jī)制分析［J］．中國軟科學(xué)，2007，22(7):142-146.

［11］ 陸敬筠，仲偉俊，梅姝娥.基于委托代理理論的電子政務(wù)ASP外包模式研究［J］．科研管理，2008，29(3):172-178，186.

［12］ 岳朝龍，嚴(yán)忠.國有商業(yè)銀行信貸人員激勵機(jī)制設(shè)計［J］．系統(tǒng)工程學(xué)報， 2002，17(5):463-466.

［13］ 岳中志.非對稱信息條件下的企業(yè)經(jīng)營者激勵契約設(shè)計［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2005，22(2):50-55.

［14］ 劉兵.基于相對業(yè)績比較的報酬契約與代理成本分析［J］．系統(tǒng)工程學(xué)報，2002，17(1):8-13.

［15］ 李富強(qiáng)，李斌.委托代理模型與激勵機(jī)制分析［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2003，20(9):29-33.

［16］ 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．上海:上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，2004:242-262.

［17］ 孫月靜.經(jīng)營者機(jī)會主義行為與激勵契約設(shè)計［J］．東北財經(jīng)大學(xué)學(xué)報， 2009，11(6):100-104.

［18］ 平新喬，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十八講［M］．北京:北京大學(xué)出版社，2001:62-63.

［19］ 楊延錚.電子政務(wù)管理維度的分析與探討［J］．圖書情報工作，2010，54(17):116-120.

［20］ 尹宗亮.我國政府電子政務(wù)外包服務(wù)研究［D］．陜西師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.

［21］ 沈宏峰.新公共管理視野下的電子政務(wù)外包研究［D］．上海:上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）