國(guó)有壟斷企業(yè)實(shí)施TQM的困境分析

摘要：本文以激勵(lì)和約束為主線，從壟斷、公有產(chǎn)權(quán)和社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)等層面，剖析我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境的制度成因；從動(dòng)態(tài)的、相機(jī)行事的、承諾的TQM實(shí)施過(guò)程視域，提出在現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)制度背景下國(guó)有壟斷企業(yè)解決困境的思路，旨在豐富和發(fā)展西方TQM理論，也為有中國(guó)特色的TQM理論研究提供了新的視角。

關(guān)鍵詞：壟斷；國(guó)有企業(yè)；全面質(zhì)量管理；制度

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

一、 引言

全面質(zhì)量管理（Total Quality Management，TQM）不僅是提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的一種管理方法和技術(shù)，更是有效組織企業(yè)運(yùn)營(yíng)、取得并保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的管理哲學(xué)［1］。自20世紀(jì)50年代誕生以來(lái)，TQM得到了廣泛的推廣和應(yīng)用，許多企業(yè)已將其作為基本戰(zhàn)略之一加以實(shí)施［2］，TQM的關(guān)鍵因素（Critical factors）包括高層管理承諾、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、過(guò)程管理、信息和分析、供方管理、員工參與、產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)、標(biāo)桿、持續(xù)改進(jìn)、社會(huì)責(zé)任等［3］。

改革開(kāi)放之初，為了提高我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)的質(zhì)量管理能力及產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，在企業(yè)自身需求和國(guó)家行政命令的雙重推動(dòng)下①，國(guó)有壟斷企業(yè)就先于民營(yíng)企業(yè)實(shí)施了TQM②。在20世紀(jì)80年代，我國(guó)引入了“通向TQM的很好的第一步”［4-5］的ISO9000標(biāo)準(zhǔn)③，并得到非常廣泛的應(yīng)用，在2008年我國(guó)通過(guò)ISO9000認(rèn)證的企業(yè)已居全球之首［6］。引入ISO9000是我國(guó)“實(shí)施國(guó)際通用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)是最佳的選擇”，有助于“支持科學(xué)發(fā)展觀的戰(zhàn)略決策、有效地提高企業(yè)的管理水平和更為充分地實(shí)現(xiàn)與國(guó)際的接軌”［7］。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)又引入了零缺陷管理、JIT生產(chǎn)、精益管理、6σ、卓越績(jī)效等現(xiàn)代質(zhì)量管理理念、方法和工具，使TQM在我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)中得到了更深入的實(shí)踐。在2001年“入世”后，我國(guó)承諾逐步開(kāi)放市場(chǎng)，這使得國(guó)有壟斷企業(yè)面臨了前所未有的挑戰(zhàn)，實(shí)施TQM也就顯得尤為重要。但是，經(jīng)過(guò)30多年的實(shí)踐，TQM的實(shí)施效果并不盡如人意，突出表現(xiàn)為壟斷企業(yè)實(shí)施TQM積極性不足，質(zhì)量管理工作普遍存在“重形式、輕內(nèi)容”的現(xiàn)象，TQM在國(guó)有壟斷企業(yè)的實(shí)踐中陷入了困境。

從企業(yè)自身看，對(duì)于TQM在企業(yè)沒(méi)有得到有效實(shí)施的情況，國(guó)外學(xué)術(shù)界進(jìn)行了很多研究并給出多種解釋，包括企業(yè)沒(méi)有深刻理解TQM原理［8］、缺乏適宜的TQM實(shí)施戰(zhàn)略［9］、不重視質(zhì)量計(jì)劃［10］、中層及基層人員不認(rèn)可TQM［11］等。從這些解釋可以看出，TQM沒(méi)有得到有效實(shí)施的原因主要是企業(yè)自身的運(yùn)營(yíng)管理問(wèn)題（而與社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)制度無(wú)直接的關(guān)聯(lián)），這實(shí)際上是由企業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境條件決定，因?yàn)檫@些條件決定了企業(yè)的微觀行為和最優(yōu)選擇。在成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度比較完善，企業(yè)面臨的主要激勵(lì)與約束條件是如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、贏得顧客而獲得和保持競(jìng)爭(zhēng)力，這些均需要企業(yè)加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)管理。對(duì)我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)而言，卻不具備這樣的制度與經(jīng)營(yíng)環(huán)境，由此也就沒(méi)有積極性去有效實(shí)施TQM。

從外部推動(dòng)看，國(guó)有壟斷企業(yè)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證是在國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審核下通過(guò)的④，而且也定期接受了這些機(jī)構(gòu)的監(jiān)督審核，其實(shí)施卻達(dá)不到預(yù)期的效果，主要原因有二：一方面，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是盈利性組織，會(huì)規(guī)避國(guó)家對(duì)其資格進(jìn)行監(jiān)督檢查的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（約束），同時(shí)期望以最小的成本完成對(duì)企業(yè)的監(jiān)督審核工作（激勵(lì)），由此對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行（形式上的）符合性審查即是其最優(yōu)選擇；另一方面，企業(yè)實(shí)施TQM的有效性很難被量化和評(píng)價(jià)（激勵(lì)），而在行政命令下又要推行質(zhì)量管理體系認(rèn)證（約束），那么其最優(yōu)選擇是在形式上滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。由于這兩方面的激勵(lì)具有相容性，最終導(dǎo)致質(zhì)量管理體系運(yùn)行呈現(xiàn)通常所說(shuō)的“兩層皮”現(xiàn)象⑤。

由于面臨不同的制度與經(jīng)營(yíng)環(huán)境，國(guó)外關(guān)于企業(yè)TQM實(shí)施效率的一般性研究很難為我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)的TQM實(shí)施困境提供滿意的解釋，客觀上需要我們將TQM理論“情境化”（Contextualized），即從國(guó)有壟斷企業(yè)所面臨的制度環(huán)境來(lái)分析問(wèn)題、尋找答案，進(jìn)而提出行之有效的解決途徑?？傮w而言，TQM實(shí)施效果與制度環(huán)境的邏輯關(guān)系可如圖1所示。

目前，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)TQM的研究大多集中在方法和技術(shù)層面，少有TQM和制度環(huán)境關(guān)系的研究。針對(duì)這方面研究的不足，本文的思路是基于現(xiàn)代企業(yè)理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以激勵(lì)和約束為主線，探討國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境的制度成因并提出解決困境的思路。在制度成因方面，從國(guó)有壟斷企業(yè)的三大特點(diǎn)即壟斷、公有產(chǎn)權(quán)和社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)展開(kāi)探索；在解決思路方面，從動(dòng)態(tài)的、相機(jī)行事的、承諾的TQM實(shí)施過(guò)程三個(gè)方面進(jìn)行研究。

二、 國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境：制度成因

探求國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境的制度成因，首先需要分析其所依存的特定的制度背景，此即TQM的“情境化”。從國(guó)有壟斷企業(yè)的實(shí)際情況看，這個(gè)“情景化”主要體現(xiàn)為壟斷、公有產(chǎn)權(quán)、社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)三個(gè)方面?！皦艛唷保∕onopoly）是與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)的概念，特指具有少數(shù)賣方（或買方）而有多個(gè)買方（或賣方）的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，壟斷勢(shì)力的來(lái)源包括市場(chǎng)需求彈性、進(jìn)入壁壘和企業(yè)間的相互作用［12］。我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)的壟斷勢(shì)力主要得益于國(guó)家的制度安排，具體表現(xiàn)為：（1）進(jìn)入壁壘：這體現(xiàn)在自然壟斷和非自然壟斷，前者是任何經(jīng)濟(jì)體制下均可能存在的，而后者是國(guó)家出于政治和經(jīng)濟(jì)安全考慮而設(shè)置進(jìn)入壁壘的結(jié)果；（2）需求彈性：我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)大多與人民群眾生活密切相關(guān)且不具有替代性，如電力、通訊、能源、金融等，因此其需求彈性很小；（3）企業(yè)間的行為：由于國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)施行價(jià)格規(guī)制，因此企業(yè)不能任意提高價(jià)格，這決定了企業(yè)的微觀行為。

基于上述制度安排，國(guó)有壟斷企業(yè)不存在競(jìng)爭(zhēng)壓力，面臨的市場(chǎng)需求彈性很小，其對(duì)顧客對(duì)產(chǎn)品的感知和滿意情況“不敏感”，由此企業(yè)自然沒(méi)有改進(jìn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程、提高效率和加強(qiáng)創(chuàng)新的激勵(lì)，此即通常所說(shuō)的“X-非效率”問(wèn)題［13］。雖然目前國(guó)有壟斷企業(yè)也開(kāi)始重視產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的提升，但并非迫于競(jìng)爭(zhēng)性壓力，而更多的是為了通過(guò)質(zhì)量歧視［14］等方式獲取更多的消費(fèi)者剩余。同時(shí)，由于企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格受到國(guó)家規(guī)制，而在目前制度環(huán)境下企業(yè)又具有很大的剩余控制權(quán)，由此企業(yè)的激勵(lì)集中體現(xiàn)在向政府“尋租”以提高規(guī)制價(jià)格⑥而非企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)管理。由于上述這兩方面的原因，企業(yè)缺少關(guān)注內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理和顧客滿意度的激勵(lì)，自然也就沒(méi)有實(shí)施TQM的激勵(lì)?？梢?jiàn)，壟斷是造成國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境的一個(gè)主要制度成因。

“產(chǎn)權(quán)”（Property Rights）是隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展而逐漸被人們所重視和深入認(rèn)識(shí)的，它是描述人們或企業(yè)可以對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)做什么的法律規(guī)則［15］?！肮挟a(chǎn)權(quán)”是與“私有產(chǎn)權(quán)”相對(duì)的概念，它是指由多人同等享有的同一財(cái)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)的國(guó)有壟斷企業(yè)之所以被稱為“國(guó)有”，正是這種公有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的體現(xiàn)，這是我國(guó)政治體制的一種制度性安排。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，企業(yè)的委托人是企業(yè)的所有者，也是指為別人的行為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，代理人是指對(duì)委托人的利益有影響的人［16］。在公有產(chǎn)權(quán)下，與TQM實(shí)施相關(guān)的最大的問(wèn)題之一就是“委托-代理”問(wèn)題，具體為：（1）委托方的層層委托（國(guó)家→政府→行政主管部門）造成突出的信息不對(duì)稱問(wèn)題，并扭曲權(quán)利分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，產(chǎn)生“有權(quán)無(wú)責(zé)，有責(zé)無(wú)權(quán)”的問(wèn)題；（2）代理人對(duì)委托人的預(yù)期使其偏離委托人期望的行為，產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。（3）張維迎等［17］證明：在公有制經(jīng)濟(jì)中，委托人（國(guó)家）的監(jiān)督積極性和代理人（企業(yè)負(fù)責(zé)人）的努力程度隨公有化的提高而降低。作為國(guó)家維護(hù)政治與經(jīng)濟(jì)安全的國(guó)有壟斷企業(yè)，其公有化程度是非常高的（如絕大多數(shù)軍工企業(yè)是百分之百公有化）。因此，一方面，由于多層委托及存在委托代理問(wèn)題，國(guó)家往往選擇以容易的、監(jiān)督成本低的方式來(lái)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行績(jī)效考核，如產(chǎn)值、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，加之TQM的績(jī)效不易量化性和績(jī)效滯后性，因此委托人就不會(huì)選擇將TQM的績(jī)效作為考核內(nèi)容，而如前面所述，國(guó)家通過(guò)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)外部推動(dòng)的效果也并不十分理想。另一方面，企業(yè)負(fù)責(zé)人預(yù)期到委托人的這種行為，因此其激勵(lì)就在于如何增加產(chǎn)值和利潤(rùn)，造成非理性的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、過(guò)度投資、產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題，而企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)TQM的實(shí)施自然就沒(méi)有多大積極性⑦。由此，公有產(chǎn)權(quán)制度安排造成的“委托-代理”問(wèn)題也就成為TQM陷入實(shí)施困境的另一個(gè)重要原因。

我國(guó)國(guó)有壟斷企業(yè)大多背負(fù)了戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)和社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)［18］，戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)指為了掌控國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、維護(hù)國(guó)家政治穩(wěn)定等而賦予企業(yè)相應(yīng)的使命，這與前面所述的壟斷、公有產(chǎn)權(quán)有直接的關(guān)聯(lián)。社會(huì)性負(fù)擔(dān)指為了緩解國(guó)家內(nèi)部社會(huì)性矛盾（如人民群眾的就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老等）而讓國(guó)有企業(yè)承擔(dān)一部分國(guó)家社會(huì)保障功能。這種負(fù)擔(dān)在多數(shù)時(shí)候是行政命令式的，是對(duì)企業(yè)的直接干涉。社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)會(huì)對(duì)企業(yè)實(shí)施TQM的不利影響主要有兩方面：（1）企業(yè)的目標(biāo)不再單純是追求產(chǎn)值、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還包括增加社會(huì)就業(yè)等非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，這樣就會(huì)影響到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，其中最顯著的就是造成企業(yè)的“冗員”［19］，這實(shí)際上會(huì)影響到企業(yè)諸如資產(chǎn)-勞動(dòng)比率等效率指標(biāo)的最優(yōu)選擇；（2）導(dǎo)致企業(yè)負(fù)責(zé)人出現(xiàn)“道德風(fēng)險(xiǎn)”的問(wèn)題，具體為當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效不好時(shí)，國(guó)家很難分清到底是因?yàn)槠髽I(yè)負(fù)責(zé)人的努力程度低還是社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)造成的問(wèn)題，因此企業(yè)負(fù)責(zé)人有“偷懶”的激勵(lì)，而假如企業(yè)負(fù)責(zé)人努力達(dá)到了考核指標(biāo)，又會(huì)產(chǎn)生“棘輪效應(yīng)”［20］。因此，在這種情況下，企業(yè)實(shí)施TQM而降低成本、持續(xù)改進(jìn)過(guò)程（如優(yōu)化資產(chǎn)-勞動(dòng)比率）等目標(biāo)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，同時(shí)由于企業(yè)負(fù)責(zé)人的 “道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題或“棘輪效應(yīng)”而使其沒(méi)有激勵(lì)去實(shí)施TQM。總之，國(guó)有壟斷企業(yè)背負(fù)的社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)是企業(yè)實(shí)施TQM困境的第三個(gè)制度性原因。

三、國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境：解決思路

上面分別從與國(guó)有壟斷企業(yè)密切相關(guān)的壟斷、公有產(chǎn)權(quán)和社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)三個(gè)方面討論了企業(yè)實(shí)施TQM的困境的制度成因。那么接下來(lái)的問(wèn)題就是：在現(xiàn)有的政治經(jīng)濟(jì)條件下，即當(dāng)壟斷、公有產(chǎn)權(quán)、社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)在短期內(nèi)得不到根本性改變的時(shí)候，人們應(yīng)該以怎樣的思路來(lái)解決這樣的困境？本文提出這樣的思路：將TQM實(shí)施看作一個(gè)動(dòng)態(tài)的（Dynamic）、相機(jī)行事（Contingent）的、承諾的（Committing）過(guò)程。

眾所周知，經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用“帕累托最優(yōu)”來(lái)分析經(jīng)濟(jì)效率及最優(yōu)決策問(wèn)題。然而，由于市場(chǎng)勢(shì)力、產(chǎn)權(quán)不明晰、信息不對(duì)稱、政府干預(yù)等問(wèn)題的存在，在現(xiàn)實(shí)中是很難實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域形成了“次優(yōu)理論”（Theory of Second Best）。次優(yōu)問(wèn)題的解是針對(duì)不可改變的外部扭曲條件，承認(rèn)這些客觀存在的扭曲條件，將這些扭曲看作一個(gè)約束條件，然后再求最優(yōu)解。我國(guó)改革開(kāi)放已經(jīng)30多年，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革始終沒(méi)有停止過(guò)，改革的指導(dǎo)思想就是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，改革的方向是產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)等。由于國(guó)有壟斷企業(yè)在產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、社會(huì)保障機(jī)制、公司治理結(jié)構(gòu)等方面不夠完善，當(dāng)用動(dòng)態(tài)的角度來(lái)觀察時(shí)，可以得到政府對(duì)企業(yè)的控制和所有是一種過(guò)渡性的制度安排［21］，即當(dāng)外部條件不允許實(shí)現(xiàn)最優(yōu)時(shí)，可以選擇次優(yōu)，否則一味追求最優(yōu)反而會(huì)造成更大的失敗。因此，解決TQM實(shí)施困境的第一種思路就是將其視為“動(dòng)態(tài)的”過(guò)程，采用漸進(jìn)的方式，并隨著改革的深化而動(dòng)態(tài)變化，在不同的企業(yè)發(fā)展階段有選擇性的應(yīng)用TQM理論，從而實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的次優(yōu)解。否則，以激進(jìn)的方式將西方的TQM強(qiáng)加給企業(yè)，就必然造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)、效率損耗而仍然達(dá)不到西方企業(yè)實(shí)施TQM所產(chǎn)生的良好效果。實(shí)質(zhì)上，前面所述的“形式大于內(nèi)容”的狀況可以被認(rèn)為是“激進(jìn)的形式上的要求高于無(wú)激勵(lì)的內(nèi)容上能實(shí)現(xiàn)的程度”而產(chǎn)生的不良后果。

TQM是一種經(jīng)驗(yàn)性理論，公認(rèn)的質(zhì)量管理大師的理論在本質(zhì)上是管理經(jīng)驗(yàn)的凝練，如戴明提出的“十四點(diǎn)”、朱蘭提出點(diǎn)“三步曲”、克勞比士提出的“質(zhì)量十四步”、石川馨提出的“十一點(diǎn)”、費(fèi)根鮑姆提出的“十九步”等［22］，因此就算在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，對(duì)于TQM到底是“通用的”還是“相機(jī)行事”⑧的理論仍然有許多爭(zhēng)論，即TQM的有效實(shí)施存在“情境自由”（Context-Free）還是“情境依賴”（Context-Dependent）之爭(zhēng)［23-24］。很多學(xué)者認(rèn)為TQM理論并非通用的，應(yīng)該“相機(jī)行事”，因此將TQM實(shí)施的失敗歸于TQM沒(méi)有與具體的情境結(jié)合起來(lái)所致［25］。本文認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國(guó)家尚有通用與相機(jī)行事之爭(zhēng)，而目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，政治經(jīng)濟(jì)制度與西方國(guó)家有很大差異，國(guó)有壟斷企業(yè)面臨的外部環(huán)境也有許多特別之處（如前面論述的壟斷、公有產(chǎn)權(quán)、社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)），那么在我國(guó)實(shí)施TQM時(shí)更應(yīng)該采取“相機(jī)行事”的方式。目前，TQM的實(shí)施困境在很大程度上是企業(yè)直接套用TQM理論所致，并沒(méi)有將TQM理論真正融入到企業(yè)的具體組織情境中，正如Wilkinson等所說(shuō)“質(zhì)量管理的成敗與具體組織因素（Organization- specific factors）有非常大的關(guān)聯(lián)”［26］。因此，將TQM實(shí)施看作“相機(jī)行事”的過(guò)程，是解決TQM實(shí)施困境的第二種思路，即對(duì)不同產(chǎn)業(yè)屬性、運(yùn)營(yíng)方式、產(chǎn)品特點(diǎn)、資本結(jié)構(gòu)的國(guó)有壟斷企業(yè)尋找適合其自身的TQM實(shí)施方式。

“承諾”是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念，特別是隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展其變得越來(lái)越重要。承諾問(wèn)題源于信息不對(duì)稱，如果事前（ex ante）承諾和事后（ex post）行為不一致，那么就會(huì)造諸如“道德風(fēng)險(xiǎn)”的問(wèn)題。TQM理論中明確提出了“高層質(zhì)量管理承諾”的重要性，ISO9000也將其作為重要的標(biāo)準(zhǔn)條款要求。管理承諾對(duì)TQM實(shí)施之所以如此重要，是因?yàn)槠潢P(guān)系到整個(gè)組織的宗旨、方向以及員工的預(yù)期等，許多經(jīng)驗(yàn)研究表明TQM實(shí)施的失敗在很大程度上歸于企業(yè)缺乏高層的管理承諾［27-29］。前面論述了公有產(chǎn)權(quán)造成的“委托-代理”問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上這些正是不可信承諾（Discreditable Commitment）造成，即一方面由于層層委托造成的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)利分配的扭曲使委托人監(jiān)督實(shí)施TQM的承諾不可信；另一方面由于代理人預(yù)期到委托人的承諾不可信而對(duì)TQM的承諾也不可信，進(jìn)而影響到企業(yè)員工對(duì)TQM的認(rèn)識(shí)、態(tài)度和行為。因此，解決TQM實(shí)施困境的第三種思路是將其看作一個(gè)“承諾的”過(guò)程，委托人對(duì)代理人、代理人對(duì)員工的質(zhì)量管理承諾均應(yīng)是可信的，即：國(guó)家要在國(guó)有企業(yè)中推行TQM，其對(duì)TQM就應(yīng)該給予切實(shí)的重視，不能僅僅停留在口號(hào)或宣傳上，應(yīng)該將TQM真正納入對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制中，而不僅僅關(guān)注短期的產(chǎn)值、利潤(rùn)等指標(biāo)，這樣一來(lái)，企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)TQM的承諾也才可信，也才會(huì)努力去實(shí)施TQM，從而走出目前的困境。

四、總結(jié)

國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境，在很大程度上是由我國(guó)特有的政治經(jīng)濟(jì)制度所決定的。本文結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以激勵(lì)和約束為主線，從壟斷、公有產(chǎn)權(quán)、社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)三個(gè)方面討論了國(guó)有壟斷企業(yè)TQM實(shí)施困境的制度成因，并從動(dòng)態(tài)的、相機(jī)行事的、承諾的TQM實(shí)施過(guò)程三個(gè)方面提出了在現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)制度下解決困境的思路。這些彌補(bǔ)了TQM和制度關(guān)系方面研究的不足，豐富和發(fā)展了西方TQM理論，同時(shí)也為有中國(guó)特色的TQM理論研究提供了新的視角。

注釋：

① 雖然在名義上國(guó)家的政策是推廣而非強(qiáng)制實(shí)施TQM，但在實(shí)際上是帶有某種命令意味的。

② 我國(guó)引入并推廣TQM的標(biāo)志性事件是1978年中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)的成立。

③ 在本質(zhì)上雖然TQM和ISO9000有一些差異，但是將TQM等同于ISO9000不影響本文的研究目的。

④ 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的外部推動(dòng)在一定程度上是國(guó)家推行TQM意志的體現(xiàn)。

⑤ “兩層皮”雖然不是一個(gè)規(guī)范的詞匯，但是它廣泛用于描述質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)“形式大于內(nèi)容”的現(xiàn)象。

⑥ 有時(shí)候是以“共謀”的方式出現(xiàn)。

⑦ 產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)也面臨委托人選擇考核指標(biāo)和代理人看待短期和長(zhǎng)期的問(wèn)題，但是通過(guò)如贈(zèng)送股票期權(quán)等方式，能有效緩解這些問(wèn)題，這種前提條件是有良好的股票市場(chǎng)和經(jīng)理人市場(chǎng)，然而這些我國(guó)還剛剛起步。

⑧ 我國(guó)有的文獻(xiàn)將其翻譯為“權(quán)變的”。

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（責(zé)任編輯：關(guān)立新）