環境規制先行接受者競爭優勢分析

摘要：從競爭優勢的視角，對環境規制的先行接受者和跟隨者進行比較，本文分析發現環境規制的先行接受者采取的環境戰略越嚴格，其獲得的競爭優勢越明顯。環境規制的先行接受者所獲得的競爭優勢集中體現在創新優勢和先動優勢兩方面。由于嚴格的環境規制能激勵企業創新、促進企業進入開發新技術的上游市場、創造新的市場需求和降低成本等，環境規制的先行接受者因此獲得創新優勢。由于環境規制的先行接受者未雨綢繆，按照更嚴格的環境標準來要求企業，能夠在未來更嚴格的環境規制變為現實之時占有市場的優先位置，獲得先動優勢。

關鍵詞：環境規制；先行接受者；競爭優勢；創新優勢；先動優勢

中圖分類號：F272.1 文獻標識碼：A

Analysis of the Competitive Advantages of First Recipients of Environmental Regulation

XIA Jin-wen

(School of Business Management， Jiangxi University of Finance and Economics，

Nanchang 330013， China)

Abatract: By comparing first recipients with followers of environmental regulation in view of competitive advantages，this paper finds that first recipients of environmental regulation will built more obvious competitive advantages if they take more stringent environmental strategy. To first recipients of environmental regulation， the competitive advantages focus on innovation advantage and first mover advantage. Because more stringent environmental regulation can induce enterprise innovation， promote the enterprises to enter the upstream markets， create new market demands and lower costs， first recipients of environmental regulation will be able to obtain innovation advantage. Because of coinciding with more stringent environmental standard， first recipients of environmental regulation will gain the priority of market and obtain first mover advantage when more stringent environmental regulation became the reality in the future.

Key words:environmental regulation; first recipient; competitive advantage; innovation advantage; first mover advantage

一、 競爭優勢

長期以來，研究者們圍繞企業如何獲取競爭優勢問題進行了大量的研究，產生了許多理論。邁克爾#8226;波特(1980)的競爭優勢理論是其中有代表性的重要理論，該理論認為一個產業的吸引力取決于5種基本力量：(1)新入者的威脅；(2)顧客的討價還價能力；(3)供應者的討價還價能力；(4)替代品的威脅；(5)本產業中現存企業之間的競爭，認為在產業結構穩定的前提下，企業的競爭優勢取決于企業所在產業的相對地位。如果這五種力量很強大，即使不考慮產品（或服務）已經在生產（或提供）這一因素，該產業的利潤率也是很低的。相反，產業的平均利潤率較高。當然，企業可通過它所追求的戰略來影響五種力量。在此分析基礎上，波特指出有兩種途徑使得企業獲得競爭優勢，這兩種途徑是或者你成為產業中成本最低的生產者，或者你的產品（或服務）在某些方面與眾不同，波特的企業競爭優勢分析究其根本是基于對企業產品（或服務）的成本及產品（或服務）的差異性的，邁克爾#8226;波特的競爭優勢理論的提出掀起了企業競爭優勢研究的熱潮。隨著越來越多的學者對企業競爭優勢進行的深入探討，學者們逐漸提出這樣的問題：為什么在相同的產業條件下，企業之間仍然存在績效上的明顯差異，這個問題用邁克爾#8226;波特的競爭優勢理論無法做出恰當的解釋。是否存在內部的什么因素使企業能夠獲得長期的競爭優勢，這樣的疑問引導學者們開始了從企業內部研究企業競爭優勢的轉向，“資源基礎觀 (Resource-Based View，簡稱RBV)”與“資源基礎理論”在這樣的背景下得以產生。

最早賦予RBV理論基礎的是Penrose，1984年B#8226;溫納費爾特（B．Werner-felt）在《戰略管理雜志》上發表了“企業的資源觀”這篇文獻，由此奠定了企業資源觀經濟學的基本框架。資源基礎觀的核心內容是：企業是一個資源的集合，競爭優勢主要來源于資源的差異而不是產業環境的差異，資源的價值性和不可模仿性是企業獲得成功的關鍵。一批戰略管理研究人員對資源基礎理論進行了發展，以期更好地回答：企業競爭優勢的源泉是什么？企業如何維持競爭優勢？在對一些成功的典型進行剖析之后，哈默和普拉哈拉德于1990年提出了企業核心能力理論，兩位教授認為，凡是持續成功的企業，都有一個共同的特點，持續不斷地開發和強化企業的某一能力，并通過這個能力形成競爭優勢。他們認為決定企業競爭優勢的能力是企業多方面的資源、技術和不同技能的有機結合，而不是單純的企業資源，能力理論擴展了對資源的認識。

隨著資源基礎觀在深度和廣度方面的拓展，學者們開始關注到企業業績與外部環境的關聯作用，起初這種關注還不夠明確，真正將外部環境引入資源基礎觀的是Barney。Barney的研究特別強調競爭優勢來源于企業資源的價值性這個條件。他指出外部資源自身并不會產生資源的價值性，但是通過內部能力的培養，并將能力運用到合適的外部環境中，企業才能制訂出可行的戰略。因此，要使企業的資源具有價值性，必須引導企業在外部環境中去挖掘機會或抵御威脅。Conner在對比資源基礎觀點、產業組織觀點和芝加哥模型的基礎上，對競爭環境和企業能力的關系進行了更為具體的論述。她認為以上三個觀點都注意到需求條件以及公共政策對戰略的外部約束，但資源基礎觀的任務是在內外部的各種約束條件中，去分辨能夠產生經濟租的來源。可以看出，此時的資源基礎觀將企業資源、能力和競爭優勢有機地結合在一起［1］。如圖1所示：

資源基礎觀雖然注意到影響企業競爭優勢的內外部因素，但這個理論存在一個嚴重的疏忽：它忽略了自然環境的約束。資源基礎理論仍然習慣于在一個較窄的和有限的范圍內使用環境這個概念，強調的是自然環境之外的政治、經濟、社會和技術環境。然而，隨著生態問題的日益嚴重，這種疏忽使得這個理論作為競爭優勢來源理論的基礎顯得不夠成分。因此，有必要在環境基礎觀中加入自然環境這個因素，建立企業的自然資源基礎觀［2］。

二、環境規制

環境規制，也稱為環境管制，指為了環境保護而采取的對經濟活動具有影響的所有環境措施。環境規制就是要采取一定的規制手段或工具，以達到一定的目標和標準。20世紀60年代至70年代，企業大多認為接受規制意味著要付出更高的成本，這將導致企業競爭力的下降，因此企業對環境規制大多采取抵制的態度［3］。然而，隨著政府環境規制力度的加大，企業一味地抵制會招致政府的懲罰，甚至可能被逐出市場。此時的企業開始轉變對環境規制的態度，嘗試采取各種反應型的戰略。最主要的反應型戰略是污染控制，其涉及到用傳統的“末端治理”技術改進企業生產流程。“末端治理”技術應用于處置已產生的污染物，雖然經過處置，減少了污染物對環境的排放，但是對污染源沒有任何影響。20世紀80年代后期西方工業化國家的一些企業在取得經營績效的同時，通過積極型環境戰略使企業獲得了競爭優勢。積極的環境戰略包括污染預防和產品管理。污染預防是通過更好的污染處理方式、原材料的替代、循環利用或者工藝創新來減少、改變或預防污染。污染預防在很多方面與全面質量管理相似，它需要雇員參與和持續改進，而不是依賴“末端治理”技術。事實上，污染預防不僅僅使企業節約了安裝和使用末端治理設備的成本，而且還提高了企業經營效率和環境績效。產品管理戰略是從產品整個價值鏈上考慮環境影響。之所以要延伸到整個價值鏈，是因為產品從研究開發階段開始，經過規劃設計、制造、銷售、使用和廢棄回收等階段，每一階段都存在著資源的溢出和消耗，各個階段的不同活動對外部環境產生的影響是不一樣。企業只有深入到產品各階段界定環境成本，結合生命周期思想對環境成本進行控制，才能發現產品各個階段成本發生的不合理之處，便于尋求改進方法，以降低企業總成本，增強企業競爭力。生命周期分析是產品管理戰略實施過程中最常用的一種方法。產品生命周期分析即一種從“搖籃”到“墳墓”的理念，包括原材料的獲取、制造、運輸使用以及廢物管理的一系列過程。要降低整個產品生命周期的環境成本，在產品設計階段就要考慮減少使用不可再生資源、避免使用有毒材料、增加使用可重復利用的資源；在產品使用階段，要盡可能減小產品對環境的負面影響；使用之后的產品，要容易拆分、能重復利用，方便回收。企業環境治理的最高境界是采取可持續或生態戰略。企業從社會角度充分考慮環境影響，核心是企業發展與保護資源、保護生態環境的協調一致。企業的經濟活動必須有助于社會進步和在一定環境約束下獲得利益。可持續發展戰略是創新意義的戰略、根本性的戰略，涉及到企業全方位的基本的重新考慮，將整個環境與企業管理和結構的全方位整合，是一個對環境管理的更經濟的深度生態途徑。可持續發展的重要標志是資源的永續利用和保持良好的生態環境。企業被動適應環境變化已遠遠不夠，應該采取戰略型環境管理政策，將環境因素納入長遠戰略考慮［4］。

三、環境規制先行接受者的競爭優勢

（一）環境規制先行接受者

環境規制先行接受者是依據企業環境戰略的類型來界定的。當其他企業還停留在抵抗型戰略的時候，環境規制先行接受者至少已經采取了反應型戰略；當其他企業開始采納反應型戰略的時候，環境規制先行接受者已經走到了積極的環境戰略或生態戰略的實施階段。環境規制先行接受者的競爭優勢就是率先采取比其他企業更嚴格的環境戰略企業的競爭優勢，一旦其他企業在追趕過程中，采取與環境規制先行接受者相同的環境戰略甚至采取更為嚴格的環境戰略時，原來的環境規制先行接受者的競爭優勢喪失，此時跟隨者一躍成為了環境規制先行接受者，并且獲得競爭優勢。如表1所示：

表1中行1、行2、行3、行4為先行接受者A采取的環境戰略，列1、列2、列3、列4為跟隨者B采取的環境戰略。當先行接受者A采取抵抗型環境戰略時，無競爭優勢可言。當先行接受者A采取反應型環境戰略時，只有當跟隨者B還處于抵抗型環境戰略時，先行接受者A才具有競爭優勢。當先行接受者A選擇積極型環境戰略時，當跟隨者B采取抵抗型環境戰略或反應型環境戰略時，先行接受者A均占據競爭優勢。當先行接受者A選擇生態環境戰略時，不論跟隨者B采取抵抗型環境戰略、反應型環境戰略還是積極型環境戰略，先行接受者A都占有競爭優勢。

（二）創新優勢

在對競爭優勢的動態理解基礎上，波特提出其“創新補償”理論，即恰當設計的環境管制可以激發企業創新，這可以部分或近乎全部地彌補環境管制的遵循成本，甚至可因此比不受類似管制約束的企業更具絕對競爭優勢。由于污染源本身就是對環境有害的物質或能量的排放物或排泄物，它是資源的一種不完全利用，從本質上說，是一種經濟上的浪費。在許多情況下，污染是低效率的一種表現。因此，從這個角度講，減少污染與提高生產率是一致的。基于這種認識，波特進一步預測，“創新補償”將會越來越普遍，企業會更慎重地進行環境管理決策。在以市場為基礎的激勵性環境管制下，排污行為與企業經濟利益密切相關，因此，企業會更理性地在環境管理與主營業務之間配置資源，選擇可減少管制遵循成本的新技術與生產工藝，并尋求將污染物轉化為可利用的資源。企業在遵循管制過程中可能會發現全新的產品生產方法或工藝流程，這一創新補償途徑是波特假設的核心。波特將“創新補償”進一步分為“產品補償”與“過程補償”。當環境管制不僅減少了污染，而且形成了更為環境友好的產品時就產生了產品補償；當環境管制導致更高的資源生產率時，如更高的生產過程收益，則產生了過程補償。

Mads Greaker(2006)引入了專門從事技術革新的“環境創新上游市場”的概念，為波特假說提供另一個經濟學理論解釋。他認為如果環境政策很松，很少有廠商會進入技術創新的上游市場，因此收取高價格彌補發展成本；如果環境政策嚴格，會提高對降低污染技術的需求，促進廠商進入該技術革新上游市場，新技術的價格會降低［5］。因此嚴格的環境規制有助于培養開發新技術的上游市場，提高該產業的競爭力。

Shrivastava(1995)認為運用環境技術在減少污染的同時，還能創造新的市場需求和降低成本。此外，環境技術還能帶來其他的好處，比如企業不再需要花費很多“末端治理”的投資，由于“末端治理”是不產生價值增值的，因此將這部分投資轉移到環境技術必將引致勞動生產率的提高。環境技術不僅減少了原材料的利用和儲存成本，降低了能源消耗，還減少了廢物的產生。Nehrt(1993)研究發現不論在環境技術方面投入越早的企業，它的財務業績也越好。Hart和Ahuja(1996)也發現污染減少越多的企業，其財務業績也越好。

當然，一個對環境技術(barney1995)進行投資的企業，最有可能先投資人力和組織資產。因為生產較少污染的產品，必須需要企業工程人員的設計，需要有人開拓相應市場。為此，企業必須培訓員工，鼓勵工程人員進行新的設計。當然，這種投資的結果就是企業擁有了更多有價值的資源，企業的競爭力獲得提升［6］。減少污染的投資方法，如圖2所示：

（三）先動優勢

波特認為當國內環境管制制度正確地預見并反映了環境保護的國際趨勢時，該國企業就可能從率先實行的管制中獲得競爭優勢。由于世界市場需求正迅速轉向環境友好且具有能源效率的產品，因此那些使用具有更高再銷售率或廢料價值的能源的產品則更具市場前景。波特同時提出，當競爭企業所屬國同時對相關領域污染進行管制時，母國市場環境標準相對嚴格的企業就會通過率先采取創新行動而保持一定階段的競爭優勢，環境管制的創新激勵機制才會有效。

波特假說中的先動優勢并非僅僅體現于環境規制的先行接受者參與國際市場的競爭，事實上對于國內市場也是如此。因為隨著環境污染問題日益嚴重以及人們環境保護意識的增強，未來的環境規制越來越嚴格。如果環境規制的先行接受企業未雨綢繆，按照更嚴格的環境標準來要求企業，它一定能夠在未來更嚴格的環境規制變為現實之時占有市場的優先位置。此時，當其他的跟隨者意識到問題的嚴峻企圖改變被動地位時，市場的進入障礙已經形成。Nehrt(1998)根據相關文獻，歸納總結了以下的障礙。

Nehrt認為，環境規制先行接受者可以通過在成本削減、提高銷售以及有利于污染減少的技術革新等三個方面的投資，可以建立起如表2的中列舉的種種障礙，贏得先動優勢。

四、結論

與跟隨者相比，環境規制的先行接受者采取反應型、積極型和生態戰略時，均能獲得競爭優勢，而且其環境戰略中環境標準越高，獲得的競爭優勢越明顯。創新優勢和先動優勢是環境規制的先行接受者獲得的競爭優勢中主要的兩方面。環境規制先行接受者的創新優勢來源于環境規制能激勵企業創新、促進企業進入開發新技術的上游市場、創造新的市場需求和降低成本等；環境規制的先行接受者的先動優勢是由于環境規制的先行接受者未雨綢繆，按照更嚴格的環境標準來要求企業，因此能夠在未來更嚴格的環境規制變為現實之時占有市場的優先位置。

參考文獻：

［1］ Michael V. Russo， Paul A. Fouts:A Resouce-Based Perspective on Corporate Environmental Performance and Profitability［J］．Academy of Management Jaumal 1997，40（3）：534-559.

［2］ Stuart L.Hart:A Natural-Resource-Based View of the Firm［J］．Academy of Management Review，1995(20):986-1014.

［3］ Scott Barrett:Environmental Regulation For Competitive Advantage［J］．Business Strategy Review Spring，1991.

［4］ 鞏天雷，陶琳琳.企業環境戰略選擇機制研究［J］．洛陽大學學報，2006（4）.

［5］ 王熙君.國外環境與貿易問題研究綜述［J］．商業經濟，2008（9）.

［6］ Chad Nehrt:Maintainability of First Mover Advantages When Environmental Regulations Differ Between Countries［J］．Academy of Management Review，1998，23(1):77-97.

（責任編輯：嚴元）