行業協會的社會責任研究

隨著社會主義市場經濟體制的逐步完善和以“小政府、大社會”為方向的政府改革的推進，公民社會的理念深入人心，經濟領域的宏觀管理正在從部門管理向行業管理轉型，行業協會作為政府、市場以及社會的橋梁和紐帶，其作用日漸凸顯。行業協會承擔社會責任對于行業內企業自身及利益相關方都有重要的意義。

企業社會責任國際標準體系ISO 26000的正式發布使企業社會責任正軌化常態化。標準的核心部分覆蓋了社會責任內容的九個方面，包括：組織管理、人權、勞工、環境、公平經營、消費者權益保護、社區參與、社會發展、利益相關方合作。行業協會作為業內企業的再組織成為社會的“第三部門”，同樣也有履行社會責任的義務。行業協會承擔社會責任的內容

行業協會的社會責任概念有廣義和狹義之分，廣義的社會責任是指行業協會規范化運作能力，包括三層含義：一是行業協會服務行業、維護行業利益、反映行業訴求的能力以及行業自律的水平；二是服務政府、參與影響政策的能力；三是服務社區，服務社會的能力。廣義的概念更符合我國行業協會發展現狀下對履行社會責任范疇的要求。狹義的社會責任是指行業協會服務社會的能力，開展公益活動以及倡導會員履行社會責任。這一概念適合討論發達國家行業協會商會履行社會責任的現狀以成效。

筆者認為，現階段我國行業協會履行社會責任的內容包括以下幾個方面。

(一)行業協會承擔維護行業內企業利益，服務行業的責任

行業協會作為行業內企業的聯合組織，其成立宗旨就是維護行業利益，這也是行業協會的首要社會責任。行業協會作為利益集團在進行利益表達的時候，通過參政議政，影響政策等手段反映行業訴求，實現或維護行業利益，其手段多樣化，主要包括：直接向政府提供行業發展的政策建議、間接通過主管部門或人大代表、政協委員議案提案、參與行業戰略規劃和決策制定、代表本行業與“上下游”行業進行集體談判、建立與政府之間的常規協調機制等。對于涉及商品生產的行業，面對商品的進出口問題，行業協會作為行業維權者發起針對國外商品的反傾銷、反補貼及反壟斷行為的維權行動。在國際貿易中，行業協會充當國際貿易糾紛提訴人的情況較多，因為政府的介入帶有政治敏感性，成本高、效率低。行業協會幫助企業搜集相關資料，代表企業參與談判，積極應訴，維護企業在國際貿易中的正當權益。

(二)行業協會承擔承接政府轉移職能，服務政府的責任

從現實情況來看，國家在制定有關法律及政策時，由于企業與政府之間直接暢通的溝通機制尚未建立，企業不可能也沒有條件直接向政府反映訴求，而行業協會有責任也有能力承擔起這方面的責任。相比政府而言，行業協會更了解企業的現實生存狀況和行業發展態勢，為政府制定相關法律法規提供更切實可行的建議，尤其在制定國家標準與行業標準中，行業協會利用其優勢，凝集業內精英參與編寫制定。改府應把該項職能完全交予行業組織來完成，政府在此起監督與輔助的作用。

(三)行業協會承擔整合社會資源，規范市場的責任

行業協會作為企業這一經濟組織的再組織，對社會資源進行整合，使社會分工更加合理規范，彌補市場化配置資源的不足。行業協會相對于政府而言，有其獨立性，能夠將分散的經濟實力凝聚成集中的經濟權力，為維護成員的權益提供組織化保障。這種保障有助于協會增強行業協會的社會公信力與凝聚力；能夠以合法形式向政府和社會反映組織化的利益訴求，實現政治參與，提升社會生活的有序化程度。

(四)行業協會承擔維護參與社會公益，服務社會的責任

行業協會作為社會公益組織，應倡導會員企業與公眾主動參與志愿者活動與社會公益活動。例如行業協會作為主體開展以促進社會和諧、改善教育、科學普及、文化保護、環境保護、社會救助、社會福利、社會保障、扶貧等公益為宗旨的項目；或向上述公益事業捐資、捐物、提供志愿服務。或倡導企業履行社會責任，生產企業節能減排、低碳生產。行業協會應有公益理念、公平意識、民主情懷和奉獻精神，以公共福利為追求目標而勇于承擔社會責任。行業協會應以較高的倫理道德規范和行為準則約束，使行業協會成為有信仰、有使命感和有社會責任的組織。行業協會承擔社會責任的方式

(一)行業協會通過加強行業自律承擔社會責任

規范管理行業秩序，加強行業自律既是行業協會的基本職能，同時也是其承擔社會責任的有效路徑和方式。行業協會作為行業自治組織，其成員企業全部來自行業內部，協會主要負責人大都又是由本行業的專家和名流所組成，因此，行業協會在為企業謀利益的同時更需加強行業管理，進行行業自律。行業協會可通過制定行規行約、行業自律公約等規則對行業自律進行制定化管理，把行業自律工作法制化、規范化。制定詳盡的行業質量檢查制度，定期開展行業內質量檢查，并配合政府相關部門打擊假冒偽劣，維護消費者權益與行業整體利益，并主動向社會公開行業檢查與處罰信息。

(二)行業協會通過制定行業標準承擔社會責任

行業協會制定行業標準，不僅能促進行業的發展而起保護消費者的利益，從而履行社會責任。在發達資本主義國家，行業協會逐漸成為各種標準和認證的主要制定和實施者，標準和認證權也因此成為行業協會自治權行使的一項重要內容。行業協會制定行業標準更符合行業發展狀況，同時保護消費者的知情權。行業協會集中了業內精英，可利用其對行業熟知的專業優勢完成此項工作。此外，行業協會可通過行業標準的制定鼓勵企業技術創新。行業協會通過制定行業標準推動新技術革新，推動行業與時俱進地發展。

(三)行業協會通過制定并實施社會責任管理體系承擔社會責任

行業協會社會責任管理體系是對行業協會承擔社會責任的規范，也是對企業承擔社會責任的有效倡導。中國紡織工業協會在2005年制定了我國第一個行業性的社會責任管理體系(CSC9D00T)，并每年召開行業內企業社會責任發布會。 行業協會制定社會責任管理體系可以督促企業自覺地承擔社會責任，有助于企業社會責任的整體實現。正如專家指出的，“如果單個企業承擔社會責任，但其競爭對手并未承擔社會責任，在股東盈利保持不變的前提下，承擔社會責任的企業將因為成本的上升而使自身的競爭力受到削弱。但是，如果行業協會在全行業實施企業社會責任體系，一是避免了單個企業因承擔企業社會責任而面臨的上述競爭力相對下降的問題，同時也培育了行業社會責任的文化氛圍，這樣就使原本不愿意承擔社會責任的企業受到來自協會、同行業企業以及協會文化的壓力而不得不自覺承擔社會責任，如此一來，整個行業就能自覺地履行和承擔社會責任”。

(四)行業協會通過倡導社會公益承擔社會責任

行業協會作為非營利組織，倡導社會公益的方式有兩種：一是自身作為公益活動的主辦或承辦單位開展公益活動；二是倡導和引導會員企業履行社會責任。要考慮到利益相關方的利益，以統籌協調的方式承擔社會責任。我國行業協會承擔社會責任存在的問題及對策建議

(一)現狀及問題

在發達的市場經濟國家，行業協會在社會責任履行、產業協調、制定技術規范、人員培訓、信息傳播、解決貿易爭端等方面發揮著非常重要的作用。而我國的行業協會在承擔社會責任方面還存在著很多的問題。

1 行業協會作用發揮有限

首先，行業協會“一業一會”的發展現狀制約了行業協會作用的發揮，1998年頒布的《社會團體登記管理條例》第13條明確規定：“在同一行政區域內已有業務范圍相同或者相似的社會團體，沒有必要成立的，登記管理機關不予批準籌備”。在實際執行過程中，這一規定變成了同一地區不能有兩個在業務范圍相同或者相似的行業協會，即“一地一業一會”。從我國目前行業協會一般組織架構的規律上看大都是一個行業一個協會，習慣上稱之為“一業一會”。“一業一會”是一種施行多年的行業協會管理模式，它對于加強政府對行業協會的管理，規范行業行為，促進行業的有序競爭起到過一定的積極作用。但近年來，隨著行業協會管理體制改革的不斷深入以及行業協會民間化進程的不斷加快，傳統的行業協會“一業一會”的管理模式也逐步顯示出其局限性，容易形成行業壟斷，缺乏競爭，行業發展活力缺失等問題日漸突出。

其次，未對經濟資源進行合理分析設置的行業協會制約了其應有作用的發揮。許多行業協會主要是按政府部門行業管理范圍和系統成立起來的行業協會，大部分局限在本部門、本系統內部，覆蓋面窄，各部門都從本部門利益出發，設立與自己領域有關的行業協會，導致行業協會部門分割現象嚴重，行業協會重復設置和職能交叉問題比較突出，行業協會跨地區、跨部門、跨所有制程度不高。一旦成立了某個行業協會，即使這個行業協會正常運作，不能發揮應有的作用，也不允許成立與這個行業協會相同或者相似的組織。誰成立在先，誰就是這個協會的組織者、負責人。

2 行業協會缺乏自主性

根據組織自主性概念，協會自主性是在國家與社會關系結構下的相對自主，指協會在內部資源的配置和使用、人事確定、活動規劃和執行，以及目標設定等方面，較少受到外部相關聯組織(如政府)的干預和控制，而具有一定的自由選擇和決策的能力。

協會與政府關系強度是影響協會自主性的重要因素，協會與政府的關系越強，協會整體自主性就越低。也就是說，協會與政府關系越強，二者之間形成政治聯盟的可能越強，即形成所謂的“二政府”。在調研中發現，一些協會就是政府的代言人，還有一些協會由行業內龍頭企業發起，協會的領導班子與業內龍頭企業領導班子高度重合，協會被行業內大企業遙控，行業協會的獨立自主性有待加強。

3 行業協會缺乏政府相關法律及政策引導

我國到目前還沒有一部全國性的行業協會法，缺乏相關的法律，對行業協會的地位、職能就很難進行定位，它的作用很難得到充分的發揮。事實上，中央、省市的一些相關文件精神，對于行業協會發展有著重要指導意義，遺憾的是無人推動，落實不力。如國家經貿委1999年11月就發布了《關于加快培育和發展工商領域協會的若干意見》，《意見》指出：結合政府機構改革和職能轉變，工商領域協會的職能大致分為企業服務、維護企業合法權益、協助政府部門加強行業管理三類。并具體規定了行業統計、職業培訓、組織展銷、質量管理、成果鑒定和推廣、制訂行規行約、參與制訂行業標準、參與經營許可證發放和資質審查等17條重要職能。一方面經貿委文件對其他系統沒有約束力，另一方面這一文件精神在經貿委系統內部也需要具體配套政策保證其真正落實。

4 行業協會人力資源建設不良

行業協會作為社會的“第三部門”非市場化運作，也沒有政府的財政支持，生存環境不良，造成沒有能力“養人才”。行業協會的發展離不開人才，沒有凝聚行業精英的能力就沒有合格的領導，沒有正確的引導，各項工作的開展都會受限，從而制約行業協會的發展與社會責任的履行。

5 行業協會社會責任評估體系不完善

目前，行業協會評估工作的政策依據主要來自于《國務院辦公廳關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》(國辦發[2007]36號)、《全國性民間組織評估實施辦法》(民函[2007]232號)和《關于推進民間組織評估工作的指導意見》(民發[2007]127號)這三個文件。應該說法律效率還較低，政策依據單薄。要盡快考慮在相關法律、法規中增加行業協會社會責任的評估內容。行業協會商會評估指標的普適性和行業協會的多樣性存在著天然的矛盾。通過評估我們感覺行業與行業之間、大行業與小行業之間、國家控制行業和市場化運作程度高的行業之間都存在很大差異，規模大的行業未必就一定做得好，規模小的行業也未必就做得差。當前使用的行業協會商會評估指標最大的特點就是普適性，盡可能地體現了各類行業協會的共同特質。

(二)對策及建議

行業協會的發展現狀和存在的問題，是由于行業協會自身發育不完善與政府引導存在缺失的結果，針對這些問題，從行業協會自身與政府管理兩方面提出如下幾項建議：

1 從行業協會自身而言：

首先，進一步加強行業協會的自身建設，增強行業協會承擔社會管理職能及其社會責任的有效性。要增強行業協會的社會責任意識和法制觀念，加強自律機制和誠信機制的建設，強化自我約束，樹立良好社會公信力；要充分發揮社會組織在提供服務、反映訴求、規范行為方面的作用，幫助社會組織通過合法的渠道參政議政；要保持社會組織的獨立性，不能因為社會組織需要從政府、經濟組織和民間捐助者那里獲得資助和支持而變為支持者的附庸。

其次，加強行業協會的人力資源建設，提高領導班子及工作人員素質，解放思想，拓寬思路，謀求可持續發展之路。在與行業協會領導人員的交流中發現，很多領導認為行業協會是非營利組織，既然“非營利”就不能“收費”，不能“賺錢”。協會自身不營利，政府扶持力度不夠，社會捐贈勢單力薄，協會的生存環境當然岌岌可危。這就需要領導者提高認識水平，非營利是指機構的運作不以營利為目的，資金不用于分紅。協會可成立辦事機構或協會自身根據行業發展需求開展針對會員單位開展收費性服務項目，例如收費l生培訓、咨詢、組織專家進行項目評估驗收等，積極承擔政府購買項目，一方面借此機會與登記管理機關、業務主管單位等建立良好的溝通機制，一方面為協會創收，謀求可持續發展之路。

2 從政府管理角度而言：

首先，政府應適當“放權”，政府加快職能轉移和轉變觀念。通過行業協會評估的實地調研發現，有政府職能的協會發展明顯好于無政府職能的協會，例如律師協會、注冊會計師協會強制入會，協會的凝聚力與影響力明顯高于其他同等級別協會。調研的協會，均呼吁政府相關部門真正按照十七大提出的建設公共服務型政府的要求，加快轉移有關政府職能；切實轉變觀念和工作方式；充分發揮行業組織參與社會自治和管理的作用；減少與企業的直接接觸，真正發揮行業協會橋梁、紐帶作用。在政府已交由協會承擔的職能中，協會反映最為強烈的是行業統計分析。由于去年以來國家統計局不再每月向協會提供數據，致使協會在開展行業統計分析、預測經濟運行趨勢等方面工作受到了嚴重影響。對于涉及到行業標準，國家標準的行業，標準的起草與制定職能應充分交予協會獨立組織專家獨立完成。此外，質量認證、行業資質認證、內業相關技術人員的職稱評定等職能應效仿發達國家辦會經驗，將此項職能逐步交予行業協會運作，政府相關部分負責監督與審批。

其次，要建立協會與政府之間通暢的溝通渠道。目前許多協會向政府反映意見或與政府有關部門溝通的渠道不暢通，協會掌握的行業重要信息無法及時送有關部門和領導，與一些部門決策不一致的意見不能送達國務院，有時不得不由原行政級別較高的會長以個人名義上報。這種情況制約了協會作用的發揮。根據2010年12月頒布通過民政部第39號令《社會組織評估管理辦法》要求，民政部民間組織服務中心及上海北京等地均開展了社會組織評估工作，管理機關工作人員深入社會組織實地調研考查工作，收集訴求，確實了解其發展現狀與生存環境，是以評促建為目的的社會組織管理體制創新的起步。