阻礙發展中國家經濟增長與發展的主要因素

摘要：隨著經濟全球化和一體化的進一步深化，發展中國家與發達國家之間的差距逐漸拉大。但與此同時，亞洲和拉美的一些新興工業國在20世紀下半葉以來，經濟卻取得了明顯的進展。究竟是什么原因阻礙了發展中國家的經濟增長與發展?整個發展中世界的經濟增長與發展為什么又會出現如此大的差異?發展經濟學家從政治、經濟、社會、歷史、制度和國際等各個方面分析了發展中國家經濟增長與發展的主要障礙。認為，發展中國家經濟增長與發展最根本的障礙應該是制度約束。

關鍵詞：發展中國家 經濟增長 經濟發展 制度 約束

中圖分類號：F112.1 文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）30-0003-03

按照發展經濟學的觀點，發展中國家經濟增長與發展存在著很多障礙。從國內來講，有政治、經濟、社會和歷史等各個方面的因素；從國際來講，不平等的國際經濟秩序、貿易條件的惡化、發達國家設置的種種障礙也阻礙了發展中國家的經濟發展。

一、政治障礙，包括政府穩定性、政治獨立和有效的經濟政策

帕金斯認為，發展中國家經濟發展面臨的政治障礙包括三個方面的因素。

1.政府穩定性。穩定的政府能夠為現代企業創造和維持一個穩定的環境。發展中國家由于經歷了長期的國內政局的不穩定，長期的戰亂，或是政府的更迭頻繁，新的政策法規和其他限制不斷替代原有的政策法規，投資風險性很大，從而嚴重阻礙了經濟的增長與發展。

2.政治獨立。發展中國家即使有一個穩定的發展環境，但在殖民時期，宗主國在殖民地創造穩定的環境通常只是為了幫助那些來自殖民宗主國的商人和投資者們獲取利益，而殖民地的大眾卻從中受益甚微。而且大多數殖民地政府只投入極為有限的資金，用于培訓當地人民、開發電力資源或推動工業發展。所以，政治上的獨立也是發展中國家經濟發展的必要條件。

3.經濟政策。壞的經濟政策，會阻礙經濟的增長，使之無法進行，也可以使已經開始的增長停頓下來。經濟發展本身，尤其在早期階段，會造成社會與政治的高度緊張，從而削弱增長所必需的穩定基礎。對政治環境的理解，是制定經濟政策時最基本的要素。對政治環境的理解應始于一種認識，即政治是由政治家而非哲人領導的。哲人可以不管國內不同群體的特殊利益，在杰出的工程師和經濟學家的幫助下，設計出使全社會利益最大化的發展計劃。政治家則必須保證首先采取步驟，使那些選舉他們當政的大眾能繼續支持他們，或者必須小心翼翼地避免各種政策產生新的對立派，或者是舊的對立派別活躍起來，不同勢力的要求和目標造成了經濟政策抉擇上的困難。所以政治與政策糅在了一起，這也是為什么某些國家能夠有歷史長久的經濟發展，而另一些國家卻不能。

二、經濟障礙

1.貧困惡性循環理論。英國經濟學家H.辛格于1949年最早提出，美國經濟學家R.納克斯在其1953年出版的《不發達國家的資本形成問題》中作了更充分的說明。該理論認為，資本形成（即資本積累）是經濟增長和發展的重要因素。納克斯認為，在不發達國家中，貧窮既是其資本形成率低下的原因，也是其結果。由于這些國家的人均國民收入很低，生活貧困，教育落后，技術水平不高，機器設備短缺，勞動生產率水平低下，處于貧困的惡性循環之中。這種循環可以從兩方面來考慮：在供給方面，生產率低導致人均真實收入少，真實收入少意味著用于儲蓄的部分低，儲蓄率低；導致投資率也低，從而導致資本品形成不足，使生產率難以得到提高。如此周而復始，形成一個“低收入—低儲蓄能力—低資本形成—低生產率—低產出—低收入”的惡性循環。從循環的需求方面來講，真實收入低導致國內購買力低下，市場狹小，對投資品的需求也不高，也導致資本不足，生產率低下。如此周而復始，形成一個“低收入—低購買力—投資引誘不足—低資本形成—低生產率—低產出—低收入”的惡性循環。在這兩個循環中，真實收入水平低是共同的因素，不論從供給方面，還是從需求方面，它都是造成投資水平低、資本不足的原因。但這也導致真實收入永遠保持在低水平之上，即不發達國家之所以貧窮就是因它貧窮。這一理論的核心是要說明：資本缺乏是產生貧困惡性循環的根本原因，資本形成不足是經濟發展的主要障礙和約束條件。

2.低水平均衡陷阱理論。1956年，美國經濟學家納爾遜（P．R.Nelson）發表了《不發達國家的一種低水平均衡陷阱理論》一文，利用數學模型分別考察了不發達國家人均資本、人口增長、產出增長與人均收入增長的關系，并綜合研究了在人均收入和人口按不同速率增長的情況下人均資本的增長與資本形成問題，從而形成了“低水平均衡陷阱”理論。（1）人均資本增長與人均收入的關系。當人均收入很低時，人們的消費大于收入，從而整個經濟存在負儲蓄和負投資。當人均收入剛好等于其消費，此時，沒有儲蓄，也沒有投資，因而人均資本增長為零。若人均收入超過這一水平，收入大于消費，儲蓄為正，并隨人均收入的增加而增加。此時，人均資本大于零且隨人均收入增長而增長。由此可見，資本形成是受人均收入水平制約的。（2）人口增長與人均收入的關系。當人均收入開始增長時，由于收入增加使營養、醫療衛生條件等得到改善，人口死亡率下降，從而人口增長加快。當人均收入達到一定限度后，人口增長率達到最大值，這意味著人口死亡率下降到最低程度。在這種情況下，人均收入的增加不會引起人口增長率的進一步上升。（3）國民收入增長與人均收入的關系。在人口增長率不變、由儲蓄創造的人均資本增長為零，即勞動和資本都不變時，國民收入增長為零。隨著人口和資本的增加，國民收入相應增加。在人均收入達到某一水平時，國民收入的增長率達到最大。人均收入超過這一水平后，由于邊際收益遞減規律，在技術、自然資源和土地不變的假定下，資本和勞動的邊際生產力不斷下降，因而，國民收入增長開始呈下降趨勢。因此，存在兩種均衡：一種是低水平均衡——在人均收入處在很低的水平時，國民收入的增長會被更快的人口增長所抵消，使人均收入退回到維持生存的水平上，并且是固定不變的。另一種是高水平均衡——人均收入大于某一水平時，國民收入的增加將超過人口的增長，人均收入相應增加，直到國民收入增長下降到等于人口增長為止。這種均衡在其他條件不變時，也是穩定的。因此，發展中國家貧困落后的主要原因是人均收入過低，導致儲蓄能力過低、投資量小和資本形成不足；而人均收入低的原因又在于資本形成不足。由此可見，資本稀缺是經濟發展主要障礙和關鍵所在，它實際上處于一種低水平均衡階段。（4）循環積累因果關系理論。1957年，繆爾達爾出版了《富國與窮國》一書，1968年又出版了《亞洲的戲劇：一些國家的貧困問題研究》。在這兩本書中，繆爾達爾考察了一些亞洲的發展中國家經濟貧窮、制度落后等問題。在分析了產生貧困的原因時，提出了循環積累因果關系理論，用來解釋不發達國家因收入低下而導致的愈來愈貧窮的困境。他認為，在一個動態的社會經濟發展過程中，各種因素相互聯系、互相影響、互為因果，并呈現出一種“循環積累”的發展態勢，這種發展關系不是均衡的、守恒的，而是一種“累積性的循環”。在欠發達的國家，由于人均收入水平低，導致人民群眾生活水平低下，營養不良、醫療衛生狀況惡化，健康受損，教育水平低下，從而使人口質量下降，勞動力素質不高、就業困難；勞動力素質不高導致勞動生產力難以得到提高，生產效率低下；勞動生產率低使產出增長停滯或下降，最終，低產出導致低收入，低收入進一步強化了經濟貧困，使發展中國家總是陷入低收入與貧困的累積性循環困境之中。由此可見，收入水平過低是導致發展中國家貧困的重要原因之一。而產生低收入的原因有社會、經濟、政治和制度等許多方面，其中一個重要原因是資本稀缺，資本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。（5）低下的勞動生產率，單一的經濟結構，缺乏人力資源和適宜的技術，市場發育不完善。托達羅認為，雖然有些發展中國家自然資源較為豐富，但在人力資源稟賦方面，人口的絕對數量較大，但教育水平較低，技術水平、文化素養、對工作的態度、獲得信息的能力、創新的意愿以及自我完善的愿望、行政管理的技巧和水平等都有待于進一步提高。

3.社會和歷史因素。托達羅認為，內部與外部的經濟和社會力量都要對作為絕大多數發展中國家特征的貧困、不平等和勞動生產率低下負責。大多數發展中國家較長的殖民統治，使它們具有相同的經濟、社會和文化制度，也面臨著類似的問題。種族、部落和宗教沖突和緊張局勢在一些發展中國家總是存在，一國在民族和宗教方面的差異越大，它的內部沖突和政治不穩定也就越激烈，這在很大程度上阻礙了一國的經濟發展。而且，發展中國家人口增長率普遍較高，贍養負擔沉重。

4.制度因素。譚崇臺認為，發展中國家的制度安排不足，政治和法律制度常常是不完整或落后的，各種尋租行為和腐敗行為盛行。政治結構和權貴統治階層（例如大土地所有者、城市的實業家、銀行家、外國工廠主、工會領導人）的既得利益和他們的忠誠將會從根本上決定可能采取什么樣的戰略，以及有效的經濟和社會變革的主要障礙在什么地方。大多數發展中國家的人口的不同部分中的權利和利益集團本身就是這些國家經濟、社會和政治歷史的產物，與發達國家相比，大多數發展中國家在更大的程度上由少數有權勢的上層人物統治著。因此，收入分配制度就會極端不平等，對特權階層的保護就會嚴重阻礙其經濟發展。一國沒有這種社會、政治和經濟制度的相應變革（例如土地占有制度、管理模式、教育結構、勞動力市場關系、財產權利、物質與金融資產的分配與控制、稅法和繼承法、信貸的提供等等的變革），經濟與社會的發展往往是不可能的。

托達羅認為，發展中國家普遍存在的不完全市場和信息約束（完善的市場機制依賴于制度和法律前提的存在，但在發展中國家，這些法律和制度基礎要么根本不存在，即使存在，也極其薄弱。

5.國際障礙。一些經濟學家認為，發展中國家今天發展的障礙主要來自發展中世界的外部條件，尤其是富裕的工業化國家制造的種種國際的政治和經濟壓力，損害了今天貧困國家為發展而作的努力。當然這并不否定，貧困國家處于有著富國存在的世界中，能夠得到某些經濟方面的益處。如按照比較利益原則，發展中國家可以從貿易中獲益；由于出口企業必須在國際競爭中求生存，因而在這些國家中成為最先進的企業，它們的榜樣也會對國內企業的運作產生影響。另外，發展中國家處于學習發達國家經驗的地位上（最明顯的是科技領域），用格申克隆的術語來說，有一件“后發優勢”。20世紀中葉，發展中國家已經取得了大量的企業管理經驗，如制定國民經濟政策，甚至管理極為不同的經濟體制方面的經驗。

但許多人認為，在實踐中，這種潛在利益很少能夠實現，因為發達國家對貧困國家的進步設置了種種障礙。

馬克思主義認為，宗主國的帝國主義為維持本國國內的利潤，憑借特權，攫取大量的殖民地剩余，從而使殖民地缺乏剩余，經濟發展受到嚴重的阻礙。

現代帝國主義理論認為，發展中國家增長緩慢、極度不公平、高失業率等均產生于富國與窮國的關系，以及發展中國家內部階級間不平等的力量對比關系。關于帝國主義理論的共同命題是：本國統治者與外國資本家勢力相勾結，維持在臺上的政府，并使之實行對于經濟發展設置種種障礙的政策。

有一種理論認為，那些強加給發展中世界的政策，在多數情況下阻礙了它們擺脫貧困的希望。一些人繼續堅持認為，強加給發展中世界的自由貿易政策，造成了過分強調自然資源方面的投資，而對工業投資重視不夠。其他人則認為，發展中國家的外國投資，是通過利潤返還、發展中國家出口的人為低價、發展中國家的外債高利息的支付，又回到了工業化世界的手中。

也有觀點認為，發展中世界對工業化世界的帝國主義的依附，阻礙了發展，并助長了不平等。

托達羅認為，發展中國家在國際關系中所處的劣勢地位、依附性和脆弱性也是阻礙其經濟發展的重要因素。這種不平等的力量不僅表現在富國控制國際貿易類型的支配權力，而且也表現在富國通常也有能力支配向發展中國家轉讓技術、給予外援和進行私人投資的條款等。

關于發展中國家貧困的國際因素，譚崇臺認為，發展中國家的貧困與現存的國際經濟秩序有關。（1）不平等的國際貿易使發展中國家蒙受巨大損失。在貿易產品的數量和品種方面，發達國家不斷加以限制，實行逐步升級的貿易保護主義。發達國家還利用不同環境標準，借環境保護之名，行貿易保護之實。發達國家運用關稅和其他貿易政策，使發展中國家無法擺脫作為原料出口國的地位。發達國家與發展中國家之間的價格“剪刀差”繼續擴大，使發展中國家很難得到自由貿易的實際利益。（2）沉重的債務負擔使許多發展中國家的經濟狀況惡化。它們的自然資源收益不是用于自身的發展，而是用于償付利息。（3）先進技術往往都掌握在發達國家或跨國公司手中，為獲得競爭優勢和最大利潤，它們一般并不愿意與發展中國家分享。

在上面所述阻礙發展中國家經濟發展的種種因素中，筆者認為，制度障礙應是最根本的約束因素。

經濟發展是以經濟增長為前提的。發展中國家所面臨的許多問題如貧困、失業等都要通過經濟增長來解決。但在過去的幾十年中，不少發展中國家雖有經濟增長，經濟增長率還不算低，但并沒有經濟發展，且經濟增長發生之前社會上所存在的問題，在經濟增長發生后仍未見多大改變。如收入分配不公，基本生活必需品得不到滿足，受教育的權利被剝奪，基本人權得不到保障等。經濟增長的成果被少數特權階層或官僚階級所剝奪、壟斷和享用。所以，雖有經濟增長，參與生產性勞動的廣大民眾則被排斥在收益分配格局之外，政治結構、經濟體制、社會結構等方面得不到增長的經濟的支撐。

在現實中，一些經濟上貧困落后、經濟增長緩慢、人們生活水平低下的發展中國家，大多是政治制度存在問題或制度效率不高的國家，無休止的政治斗爭，管理無效和社會秩序都相當普遍。這是發展中國家難以發展或發展沒有效率的癥結所在，一些國家的官僚體制一直是發展中國家經濟和社會發展的主要障礙。事實上，在那些政治、吏治腐敗的發展中國家中，不僅國內大量的資源處于閑置、浪費狀態，或不能人盡其才，物盡其用，地盡其利，使資源的使用效率低下，而且其統治者為維護其獨裁統治，并把如何使這種統治得以“延續”作為一切工作的中心和重點；況且，為保證這種統治穩定、持續，就要動用或利用軍隊作后盾支持，將社會上的所有資源都集中起來統一調配使用，而且打著民族主義、國家利益的旗號，強調本國發展經濟的特殊性。因此，這類發展中國家根本不可能發展經濟，促進經濟持續穩定地快速增長。

在當代，一些發展中國家的龐大政權體系和官僚階層不僅耗費了巨額的財政收入，導致用于經濟建設的資金難以積累起來；如果再加上政治制度缺乏來自新聞的、政黨的、法律的、議會的全方位監督，那就必然會產生廣泛而普遍的腐敗，而政治體制的腐敗往往對經濟體制的改革形成阻力。資源再多，也因制度的無序而導致浪費。

因此，發展中國家在采取措施促進經濟增長的同時，應努力推進本國的政治體制改革，建立高效的政治經濟體制，通過制度的高效率來帶動經濟增長的高效率，只有良好的、有效率的制度安排才是發展中國家經濟發展的真正動力。

參考文獻：

[1][美]托達羅.經濟發展[M].黃衛平，等，譯.北京:中國經濟出版社，1999.

[2][美]帕金斯，等.發展經濟學[M].黃衛平，等，譯.中國人民大學出版社，1998.

[3]譚崇臺.發展經濟學[M].上海:上海人民出版社，1989.

[4]譚崇臺.發展經濟學的新發展[M].武漢:武漢大學出版社，2000.

[責任編輯 劉嬌嬌]