基于投入產出相關性分析的知識產權創造宏微觀激勵體系設計

摘要：在知識產權創造的鏈條上，需要提供各種投入，作為專利產出的要素供給。而如何提高知識產權創造的主體——企業的創造動力，需要我們研究如何實施激勵。在對廣東省的RD投入、人才投入、專利產出相關分析的基礎上，根據OECD為指導和規范其成員國進行創新調查而編寫的手冊——《奧斯陸手冊》，設計了知識產權創造的宏微觀激勵體系。此體系為后期針對激勵措施設計的知識產權創造調查提供框架支持。

關鍵詞：宏微觀激勵體系；知識產權創造；創新調查框架

中圖分類號：D92文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）22-0095-05

引言

西方發達國家進入后工業化社會后，技術創新對經濟增長的貢獻率達到60%~70%，知識產權開始超越有形資產成為財富的主要來源。不論是國家還是區域，擁有專利的數量和質量已經成為衡量一個國家綜合競爭能力的重要標志，并直接影響國家經濟競爭力的強弱。

在知識產權創造的鏈條上，需要系統中的各主體提供投入要素，專利才能作為一種知識產權創造的成果產出。而如何提高知識產權創造的主體——企業的創造動力，需要我們研究如何實施激勵。本文結合廣東省現有的知識產權創造狀況，分析具體的激勵機制體系的設計。

一、世界專利申請狀況

長期以來，美國一直是PCT申請最大來源國，申請量始終占據著全球的1/3左右。2010年PCT申請量居前十位的國家（見表1）。通過對增長速度的研究可以看出：中國PCT申請達到7 946件，同比增長29.7%，三年內即實現翻番，在2009年擁有200件以上申請的國家中，中國的增長速度最快。歐盟、美國、東北亞共同構成世界PCT申請的“三極”。

盡管美國在2010年的國際專利申請量比上年下降1.7%，但美國仍然是PCT體系的最大用戶，2010年國際申請量高達44 855件，排在第二位和第三位的分別是日本（32 156件申請）和德國（增幅為2.2%，17 171件）[1]。中國（12 337件）的申請量超過了韓國（9 686件），位居2010年PCT國際申請數量榜第四位。具體數量和升降名次（如表1所示）。

盡管近年來中國始終保持高速增長，與世界先進水平相比，中國的PCT申請與經濟發展狀況仍不相適應。表現在：（1）申請量仍然偏少。2009年，美國的申請量是中國的5.8倍，日本是中國的3.8倍，德國是中國的2.1倍。2009年，中國全年出口總額12 017億美元，位居世界第一，但PCT申請量只位居世界第五，平均每1.5億美元的出口才有1件PCT申請。（2）優勢企業數量不足。2009年，在全球百強申請人中，日本有31家，美國有29家，德國有12家，中國只有兩家；五百強申請人（見表2）中，中國僅有華為、中興、大唐、騰訊、上海阿爾卡特貝爾、比亞迪、中國移動等7家企業。（3）優勢企業涉及的產業比較單一。日本的31家百強企業涉及電子、汽車、機械制造、化工等多個領域，美國的29家百強企業同樣涉及通信、電子、化工、機械、飛機制造、軍工、 快速消費品等多個領域。但中國申請居前列的企業，主要是通信和網絡產業，只有比亞迪涉足汽車和電池產業，產業分布比較單一。

由上頁表1可以看出，美國和日本名列前茅。我們分別來看看美日的知識產權戰略。美國的知識產權戰略由國內知識產權戰略和國際知識產權戰略組成。國內知識產權戰略主要包括：強化專利保護政策，政府投資所形成的知識產權的歸屬和分享政策，大學和政府研究機構技術轉移戰略和企業的知識產權戰略[2]。

可以看出，美國國內知識產權戰略主要涉及政府的宏觀角度和企業的微觀角度，而且不論專利保護、產權歸屬和分享、技術轉移、企業知識產權戰略，都是通過利益的合理分配達到激勵的目標，激發知識產權創造者的積極性。

二、投入與創造產出的相關性

從誘因和強化的觀點看，激勵是一種外在適宜刺激，是將外部適當刺激（誘因）轉化為內部心理動力，從而強化人的行為。這與科技人員的工作性質較為契合，正好說明高投入、高成本、高風險的科技競爭是十分殘酷的。

通過表3對中國企業專利申請狀況與大中型企業開發經費的支出、及科技活動人員投入的相關性分析可以看出，它們之間有很強的相關性。

下頁表4中企業專利申請與科技活動機構數和科學家、工程師數的相關分析指出，它們之間有很強的聯系：

從表3、下頁表4可以看出，高投資、更多的人才投入與知識產權產出之間存在正相關。深入探討投入，實質上不僅僅是企業自身投入RD資金，招募更多的人才這么簡單；而知識產權產出也不只是申請了多少專利，這個“產出”應該包含專利轉化為多少資本反饋。而這些問題的解決同樣也有賴于政府對社會環境的營造、對專利資本化市場的推動等等。因此，本文所探討的激勵體系從宏觀和微觀兩方面著手。

三、激勵體系分析

雖然激勵所針對的創新主體是企業，但就整個社會而言，對企業各類行為的促進，仍然需要政府的政策激勵引導。

根據國外先進的知識產權戰略，要確立企業成為研發活動的主體地位，須通過制定宏觀政策，鼓勵企業技術創新。政府采取優惠政策，吸引企業加大研發投入以提高研發能力的同時，通過制定相關法律法規，誘導、吸引社會資金，組建各類創業投資公司；通過建立擔保機制、支持風險投資等綜合手段，提高企業及其他研發機構的創新效果。此外，合理配置有限的研發經費資源，逐步調整基礎研究、應用研究和試驗開發三部分研發活動的投入幅度，形成適應不同階段的合理投入比例。

所以整個激勵體系的分析從政府和企業角度出發，我們從宏觀激勵和微觀激勵兩個層面來分析知識產權創造的激勵體系。激勵可以是政府在宏觀層面的激勵政策措施，也可以是企業在微觀層面的戰略措施。本文根據OECD為指導和規范其成員國進行創新調查而編寫的手冊——《奧斯陸手冊》，設計了以下激勵體系。

（一）宏觀激勵

政府采用適當的激勵機制有助于形成創新主體的創新積極性[3]，促進創新成果的產業轉化與應用。政府宏觀激勵作用主要通過三種手段來實現：一是經濟手段，通過產業政策和金融稅收政策加以引導，以及政府的直接投資；二是法律手段，確立法律體制，建立完善的法律制度；三是行政手段，運用有效的行政管理推進體制、機制和制度的創新。

1.支撐人才高地的社會環境。企業是通常意義上的創新主體，但任何知識產權創造都是由人才來完成的。在企業這個創新主體里涉及企業決策人及技術性的核心人才。要提高自主創新能力，就要想方設法發現人才、培養人才、吸引人才和穩定人才，讓人才的創造性得到最大程度的發揮。而個別企業招兵買馬似的人才引進不足以對社會環境造成影響。只有政府的人才高地政策才能在這個體系里構造對宏、微觀都起支撐作用的社會環境。

2.經濟、法律、行政手段三位一體。創新政策指能對創新活動產生影響的法律、法規和政策，創新政策與科技政策、經濟政策、產業政策、財政政策、稅收政策、教育政策等有密切關系。具體工作包括政策和法規的制定、知識產權的保護、維護區域和公眾的利益、規范創新主體的行為等。政府用以支持創新的手段很多：（1）政府直接資助，分擔創新風險。政府還可通過政策性貸款，支持企業的創新活動。（2）稅收政策。一般采用RD投入部分沖抵所得稅、技術資本投入部分沖抵所得稅、新產品開發稅收減免等措施。（3）信貸政策。對長期投資，降低投資利率；對新產品和新服務的開發，政府采取優惠信貸政策予以扶持和鼓勵。（4）政府采購。政府在采購辦公用品或政策性用品時，對新產品、新服務和新企業予以扶持和優先采購，鼓勵高技術企業和新產品開發。（5）產業政策。政府引導和推動產業升級和產業結構優化的主動政策，常對高新技術產業予以傾斜。（6）風險基金。政府對風險基金采取鼓勵和扶持政策，支持新產品開發和新企業的發展。（7）協調政策。政府出面，組織科研機構、大學和企業，開展互惠互利的合作。（8）技術轉移。制定專門的法規，要求科研機構加速向企業轉讓技術，并對成功的技術轉移給予獎勵。（9）提供基礎設施。政府創建具有公共性質的創新基礎設施，為企業的創新提供服務。如高技術工業園區、生產力促進中心、創新中心、創新網絡、工程研究中心等。（10）知識產權保護和國際合作政策。

完善的體制催生創新動力，健全的機制激發創新活力。政府為技術進步和自主創新搭建的制度平臺，成為提高自主創新能力的有力保障。

（二）微觀激勵

知識產權創造從微觀層面上來看，主要是創新主體的創新積極性[4]，創新主體主要就是指企業以及企業中的核心人才。而對創新主體的激勵主要靠市場機制。創新系統運行的市場機制是指，在創新系統運行的過程中遵循和充分利用市場的供求與競爭機制，調動創新主體的創新積極性，從而推動區域創新系統的發展。包括兩個方面：

1.對創新主體——企業。對于企業，進行創新的動因是通過技術創新提高其市場競爭力，從而為其帶來利潤。企業進行知識產權創造，從收集研究技術發展動態、收集科技信息出發。通過智力、財力的投入獲得知識產權的產出。企業主體轉讓創新成果通常是不確定的，為了獲得并保持其競爭優勢，企業在創新成果剛問世時，一般不會轉讓；當其他企業能夠模仿時，創新企業就較傾向于轉讓創新成果；若企業不能獲得足夠的生產要素時，則一般采用聯合的方式擴散創新。創新供求的推動力和需求拉動力的共同作用，形成了創新的供求機制。在激烈競爭的經濟環境中，企業可以從產品平臺、技術聯盟、技術標準等戰略角度，不斷的革新技術，或從聯盟及標準的制定方面獲取壟斷優勢。（1）產品平臺戰略。產品平臺是為了達到某種技術功能要求而設立的生產流程和工作環境，是一系列技術的組合，可以在共用一種或多種核心或關鍵技術的基礎上快速、低成本地擴展和衍生出新的產品。這是一種新的知識產權開發策略，能實現從基型產品到變型產品、從上一代產品到新產品的技術轉移。（2）技術聯盟戰略。技術聯盟是企業與兩個或兩個以上的組織（企業、科研機構或高等院校）基于技術創新總體戰略目標，互相聯合共同致力于研究開發的行為。該聯盟可以在共享資源的基礎上加快在重大技術上的突破，合作方式包括交叉許可、技術互換、共享資源等。（3）技術標準戰略。將技術標準與知識產權結合起來形成技術壟斷，是近年來國際上出現的一種新動向。技術標準是對一個或幾個技術設立的必須要符合要求的技術方案以及能達到此標準的實施技術，是相關產品進入市場時應達到的要求，其實質是消費者對產品綜合指標要求的法律體現。企業一旦擁有技術標準的制定權，就在市場競爭中占據絕對優勢；市場就變成了標準擁有者的壟斷市場。

2.對創新主體基石——人才：收入分配機制。知識產權創造歸根結底是人才的創造性的充分發揮，企業必須用事業凝聚人才，用實踐造就人才，用法制保障人才，用機制激勵人才。根據“責、權、利”相結合原則，從改革分配制度入手，按創新貢獻的質和量，給予科技人員公正的回報，提高他們的物質待遇激勵他們的創新活動。要考慮核心人才激勵的關鍵因素，對核心人才應采取不同的、有效的激勵方式。

根據知識管理專家瑪漢·坦姆仆的研究，激勵核心人才的四個主要因素分別是：個體成長（約占34％）、工作自主（約占31％）、業務成就（約占28％）、金錢財富（約占7％）。

從以上四個主要因素與馬斯洛的需求理論是不謀而合的，金錢財富所占比例最低恰恰是人最低的對基本生理需求已滿足的反映，他們的需求是以綜合型、復合型為主。由于人的需求是全方位的，有效的激勵機制才能夠極大地激發核心人才的潛能，提高人才的士氣和忠誠度，調動人才的工作熱情，為企業創造出更多的財富。從國內外眾多企業核心人才激勵的發展趨向來看，構建多元化的長期激勵機制是成長期穩定核心人才的有利武器。

增強企業凝聚力在當今人才競爭如此激烈的社會環境下，企業僅靠提供較高薪酬和福利是遠遠不夠的，對核心人才還應采取實施長期激勵。如長期股權激勵。長期股權激勵是將企業核心人才與企業命運緊密相聯，在公司內構建“利益共同體”，增強核心人才的責任心，激發積極性和創造性，達到增強企業凝聚力的作用。

對于成長期的中小企業來說，產權激勵通過確定創新者與創新成果的所有權關系來推動創新者的創新活動，是最經濟、最有效、最持久的激勵制度；另外，通過給行權者一定數量的股票，分配給經營者一定比例的剩余索取權，讓他們承擔相應的風險，將經營者收益和企業長期利益緊密地聯系起來。

結論

本文從投入與產出相關性分出發，分析了基本的人才、資本投入與知識產權創造產出之間的相關性，繼而根據投入和產出的內涵，構造了涉及政府和企業的宏、微觀激勵體系。從體系中可以看出，政府應構建人才高地，并從市場、政府、經濟等角度為企業這樣的創新主體提供激發創造力的環境；而企業也應加強知識產權管理，設計長效人才激勵機制，從產品平臺、技術聯盟、技術標準等戰略角度，提高企業知識產權創造能力。

參考文獻：

[1]2010年PCT國際專利世界發展態勢及中國特點分析.專利統計簡報2011.3[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/201104/t20110422_600228.html.

[2]陳昌柏.知識產權戰略——知識產權資源在經濟增長中的優化配置[M].北京：科學出版社，2009.

[3]馬家國，張順鈴.技術創新激勵機制存在有主要問題與對策[J].北京理工大學學報，2003，(1)：96.

[4]馮曉青.中國企業知識產權管理存在的問題與對策[J].科技管理研究，2005，(5).

The Design of Incentive System with the Macro and Micro Aspects About the Creation of Intellectual Properties Based on Input and Enterprise Performance Correlation Analysis

MIN Xi-lin1，a，LIU Guo-hua2，CHEN Yuan1，b，LI Qiu-xuan1，a，LUO Dan1，a

（1.Guangdong University of Technologya.School of Management；b.School of Economics and Commerce，Guangzhou 510520；

2.Guangzhou Development and Reform Commission，Guangzhou 510040，China）

Abstract：In the creation of intellectual properties chain，inputs provided by others are needed as the essentials of their outputs.How to implement the incentive to improve creating motivation of enterprises which are the main body of intellectual properties creating is needed to be studied.Based on input and enterprise performance correlation analysis，according to Oslo Manual which is design to conduct innovation research by OECD，the incentive system with the macro and micro aspects is designed in this paper.This incentive system offers a framework for research of creation of intellectual properties which could provide concrete incentive measures.

Key words：incentive system with the macro and micro aspects；creation of intellectual properties；framework for research of creation of intellectual properties[責任編輯 陳麗敏]