產學研合作項目治理基本模式的探析

摘要：產學研合作是國家技術創新體系的核心要素和基本實現模式。但是由于產學研合作項目的創新性、參與主體的復雜性和目標多樣性，使得一般的項目管理和多項目管理等方面的研究難以為產學研合作項目的成功實施提供有力的理論和方法支持。因此本文從項目治理的角度出發提出了產學研合作項目治理的基本模式，相信該基本模式的提出和探討會對產學研合作的理論研究及實踐應用產生一定的積極作用。

關鍵詞：技術創新 產學研合作 項目治理

1 國家創新方略對產學研的需求及產學研現狀

2006年初召開的全國科學技術大會和隨后發布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》中明確提出，把建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系作為國家創新體系建設的突破口。該綱要第一次把產學研結合提升到國家戰略的高度，既符合科技創新的發展趨勢，也抓住了當前我國技術創新體系建設的薄弱環節。

雖然國家在“十一五”國家科技支撐計劃中提出優先支持產學研合作項目，并對產學研合作項目不斷加大投入。但是我國科技投入的產出水平卻仍然較低，科技創新水平距發達國家仍有較大差距。主要體現在產生的專利數量上大幅度增加，但有效發明專利的比例卻仍然比較低，專利的實際轉化率還不到20%。目前，產學研合作的熱點和難點仍然是產學研合作的模式和機制的問題，這充分表明我們對產學研合作的研究和實踐還不成熟，因此本文有必要對此問題做進一步的深入分析和探討。

2 產學研合作的內涵及產學研合作失敗的原因分析

產學研合作是指企業、高等院校和科研院所以及中介機構等相關各方為了共同的目標和利益而形成的合作關系。這種合作的最終目標就是實現科技創新和科技成果向實踐領域的有效轉化。

盡管產學研合作可能會給企業、大學、科研院所和中介機構帶來巨大的收益，但是這種合作也面臨著巨大的挑戰，產學研合作中存在的許多風險使得創建和維持一個可能給各方都帶來好處的合作關系困難重重。筆者通過對多個產學研合作案例進行調研和分析之后認為，產學研合作的失敗主要存在以下幾個原因：

2.1 產學研合作往往涉及到企業、科研單位、高等院校、政府、中介機構等多個組織，各參與方處于不同的領域，有著不同的文化背景，各自追求的目標和價值觀念不一樣，從而使得合作各方參與動力不足。

2.2 產學研合作是跨組織的，多個組織之間難以建立一個有效的協調機制。由于產學研合作參與各方主管部門不同，運行機制也不同，導致在產學研合作的交接點上合作各方都缺乏系統有效的管理和協調機制。合作各方由于缺乏溝通，往往導致權責不明晰，期望不明確，從而會引發內部的沖突和不協調，造成產學研合作的不穩定乃至終止。

2.3 利益分配機制不完善。產學研合作模式中，由于產學研合作各方對待合作利益的分配所持的目標值不同，因而在合作過程中常常會產生一些矛盾，從而難以建立一種利益共享、風險共擔的合作機制。

可以看出，產學研合作項目的問題已經超出了一般項目管理的研究范疇，而站在單一組織立場上的多項目管理恰恰是造成產學研合作失利的主要原因。在這種情況下，站在更高的層次上開展的項目治理就成為解決問題的更有效的途徑。

3 產學研合作項目治理基本模式的提出

項目治理是指站在如何使一個項目成功的立場上，研究各參與組織的協作關系問題，將工作的中心從對項目的管理調整到對項目的治理，從而建立有效的項目治理方式，為提高項目的成功率并使各參與組織滿意提供解決方案。

產學研合作在項目生命周期的不同階段所涉及的項目利益相關方的權重各有不同，這就意味著不同的項目、項目生命周期的不同階段、不同階段的不同任務都必須有不同的治理方式，不可能有單一的項目治理方式可以滿足所有的項目和貫穿項目的整個過程。本文嘗試為不同的產學研合作項目提出一種框架性的項目治理基本模式，該基本模式大致可以分成以下四個階段：

階段一：進行產學研項目利益相關方的需求識別。

對產學研項目而言，在項目生命周期的不同階段，很多責任是由項目的利益相關方共同承擔的。項目治理的目的就在于明確鎖定和落實利益相關方的責任，要做到這點，必須從識別和界定利益相關方的需求做起。

利益相關方對項目的需求包含多個方面，其中既有顯性的需求（對項目成果特性的要求），又有隱性的需求（感情等方面的要求）。在項目運行過程中，處理不好彼此需求之間的沖突往往是導致項目范圍蔓延、項目變更、項目沖突、最終失控而使項目失敗的重要原因。因此在項目運行之初，根據5W1H的法則，應該從利益相關方的需求說明中挖掘出關鍵的需求信息并將其定義成清晰、準確的需求，只有這樣才能避免利益相關方的沖突。

階段二：產學研合作項目治理角色的劃分。

項目治理角色是指項目參與方承擔的項目治理任務的責任和權利的組合。項目利益相關方之間因彼此對項目的需求而構成利益網絡，彼此之間既有需求又有責任。該階段的重點就在于對項目利益相關方在產學研合作生命周期的各個階段可能承擔的角色有一個詳細的說明。

階段三：產學研合作的風險識別。

由于項目的實現過程是一個復雜的、創新的、一次性的過程，因此這個過程存在著很大的不確定性，即各種各樣的風險。項目管理人員必須充分認識這些不確定的因素，進行有效風險管理。而管理風險的最關鍵的一步就是風險識別，即識別和確定項目存在哪些風險，這些風險可能會對項目產生什么影響，并將這些風險的特性形成文檔。由于產學研合作項目各參與方承擔的角色交叉復雜，各種角色沖突往往是影響項目進展的關鍵風險源。因此，識別角色沖突的風險是產學研合作項目風險識別的一項重要工作。

階段四：產學研合作項目治理角色關系的再定位。

項目治理角色之間的關系一般是通過合同等契約方式建立的。如何建立產學研合作項目治理角色之間的關聯關系，使項目利益相關方之間真正形成一種可靠的聯盟，同時項目結束后也可以進一步穩固彼此之間的價值有效的化解風險是十分重要的。要做到這一點，就必須去挖掘角色沖突背后的需求和利益的訴求，通過參與各方需求的進一步分析和歸類，從而對各參與方的角色關系進行進一步整合，在執行某一角色時，各參與方需求相同的只保留一方，需求不同的需要對角色職能做進一步的劃分。由此明確各角色的職能歸屬，形成一種穩定的產學研合作項目治理角色關系聯盟。

本文提出產學研合作項目治理的基本模式，目的是為了對產學研合作研究的思路進行創新，以保障產學研合作的成功完成，促進國家科技創新體系的建設。當然本文在論述中也多有不足，比如說產學研合作中風險識別與評價的標準問題，以及角色關聯關系如何進行再定位等問題都沒有進一步展開論述，還需要做進一步的理論研究和通過實踐進一步檢驗。

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