農(nóng)村發(fā)展中水環(huán)境管理的農(nóng)戶參與機(jī)制設(shè)計

摘要：農(nóng)村水環(huán)境管理機(jī)制設(shè)計是水環(huán)境管理過程中關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。本文在分析管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運(yùn)用委托—代理模型，設(shè)計了全新的農(nóng)戶參與式的管理機(jī)制，并對管理機(jī)制的有效實(shí)施提出了科學(xué)的建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村水環(huán)境；委托—代理；長效機(jī)制

中圖分類號：S27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-4117（2012）03-0092-02

一、引言

農(nóng)村水環(huán)境是指分布在廣大農(nóng)村的河流、湖沼、溝渠、池塘、水庫等地表水、土壤水和地下水的總稱。在現(xiàn)階段新農(nóng)村建設(shè)的過程中，已經(jīng)將良好的農(nóng)村水環(huán)境列為發(fā)展的剛性指標(biāo)。就農(nóng)村發(fā)展而言，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展、農(nóng)民生活質(zhì)量的提高都離不開良好的水環(huán)境。從國家層面來說，其飲用水、糧食等的安全也需要良好的水環(huán)境作為基礎(chǔ)和后盾。但是，近幾十年來，我國農(nóng)村水環(huán)境質(zhì)量不斷下滑，這種情況在東部地區(qū)尤為明顯，主要原因是改革開放以來我國城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，很大程度上犧牲了生態(tài)環(huán)境從而來換取經(jīng)濟(jì)利益。目前我國不良的水環(huán)境給處于弱勢的農(nóng)業(yè)和農(nóng)民帶來的負(fù)面影響逐漸顯現(xiàn)，農(nóng)村生態(tài)平衡和農(nóng)村社會的可持續(xù)發(fā)展正受到一定程度的威脅。另外，城市地區(qū)的水污染與農(nóng)村水環(huán)境質(zhì)量相互影響，然而目前我國在農(nóng)村并沒有建立完善的管理機(jī)制，僅僅注重城市污水的治理，無法從根本上、整體上解決我國水環(huán)境惡化的問題。

二、國內(nèi)外農(nóng)村水環(huán)境研究

目前已經(jīng)有很多關(guān)于農(nóng)村環(huán)境問題的研究，但研究主要集中于農(nóng)村水環(huán)境的現(xiàn)狀和特點(diǎn)、農(nóng)村水環(huán)境對農(nóng)村發(fā)展的影響以及農(nóng)村水環(huán)境的治理對策等。在宏觀層面下，Pearce Darford(1993)曾經(jīng)就人類健康、土壤退化、砍伐森林等方面衡量了環(huán)境退化的成本，但其中主要指標(biāo)并不是直接與水污染有關(guān)系。著名的還有英國的“泰晤士河治理計劃”以及瑞士、法國、荷蘭共同采取的“萊茵河行動計劃”，這些都說明他們對農(nóng)村的水環(huán)境非常重視。在我國國內(nèi)，楊繼富，李久生（2006）認(rèn)為全國農(nóng)村水污染嚴(yán)重、水環(huán)境不斷惡化的原因主要是大量水質(zhì)超標(biāo)的工業(yè)和城市生活廢污水排向農(nóng)村，用于農(nóng)田灌溉、農(nóng)村內(nèi)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)和生活污水增加，以及農(nóng)業(yè)面源污染的擴(kuò)大。在我國國內(nèi)，劉金德，于瀛瀛（2009）通過剖析黑龍江省農(nóng)村地區(qū)水環(huán)境現(xiàn)狀，認(rèn)為農(nóng)村水環(huán)境存在的問題主要有農(nóng)村面源污染和和固體廢棄物污染嚴(yán)重造成農(nóng)村水環(huán)境惡化，且對農(nóng)村飲水安全構(gòu)成威脅。馮欣，師曉春（2011）分析了農(nóng)村水環(huán)境污染的成因，指出了生活污染源、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)和農(nóng)藥和化肥污染這四大污染源，并提出了一些治理對策。極少數(shù)學(xué)者意識到農(nóng)村水環(huán)境污染的制度層面原因，如宋國君等（2009）指出農(nóng)業(yè)和和農(nóng)村非點(diǎn)源污染的直接原因是污染防治的投入不足，投入主體不清晰，缺少有效的激勵機(jī)制。農(nóng)業(yè)和農(nóng)村非點(diǎn)源污染防治具有外部性，存在“市場失靈”和“政府失靈”。

綜上，有關(guān)農(nóng)村水環(huán)境管理的文獻(xiàn)多是從物理或化學(xué)層面進(jìn)行了研究，較少涉及農(nóng)村水環(huán)境管理的機(jī)制研究，而管理機(jī)制問題是決定農(nóng)村水環(huán)境管理成敗的重要因素，本文從農(nóng)戶參與的視角，運(yùn)用委托-代理分析框架，對農(nóng)村發(fā)展中水環(huán)境管理的長效機(jī)制進(jìn)行了研究與設(shè)計。

三、利益相關(guān)者分析

根據(jù)政府干預(yù)程度的差異，農(nóng)村水環(huán)境管理體制可分為三類，即政府直接管理、村民自發(fā)（市場）管理和介于兩者之間的農(nóng)戶參與式水環(huán)境管理。農(nóng)戶參與式水環(huán)境管理模式：即在農(nóng)村建立水環(huán)境管理合作社，合作社作為法人機(jī)構(gòu)與政府簽訂管理契約，規(guī)定合作社開展水環(huán)境管理的職責(zé)范圍、目標(biāo)、資金機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容。初步結(jié)論如下：

從村民接受程度角度來看，農(nóng)戶參與式水環(huán)境管理模式對村民的經(jīng)濟(jì)能力基本沒有要求，與當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗文化沖突較??；從管理機(jī)構(gòu)角度來說，它的經(jīng)驗(yàn)豐富，能力較強(qiáng)，其監(jiān)督和監(jiān)測的成本也相對較低；從治理效果層面分析，這種模式管理的見效時間快，同時持續(xù)時間比較長，總而言之，農(nóng)戶農(nóng)戶參與式水環(huán)境管理模式較政府直接管理模式和村民自發(fā)管理模式而言是一種滿意度較高的模式，應(yīng)用這種模式對水環(huán)境管理效率起到提升的作用，無論對政府、農(nóng)戶還是合作社本身都是可行的、有價值的。

四、機(jī)制設(shè)計

（一）政府與水環(huán)境管理合作社之間的委托—代理模型分析

在這個委托—代理模型中，政府是委托人，合作社是代理人。從實(shí)際情況出發(fā)，我們了解到，合作社的工作成果存在明顯的不確定性，同時政府也無法對合作社工作進(jìn)行完全監(jiān)督，所以在這種情況下，政府無法通過評估合作社的工作情況來支付薪酬，只可能根據(jù)合作社所取得的成果來支付報酬（支付固定的報酬的除外）。此外，假設(shè)委托關(guān)系基于一種標(biāo)準(zhǔn)合同，合作社的的第一個選擇是要不要接受合同，如果它接受合同，那么面臨的第二個選擇是要不要努力工作，假設(shè)有努力工作和偷懶兩種可能。這是一個動態(tài)博弈模型，其涉及政府和合作社兩個博弈方，同時每階段都有兩種選擇?，F(xiàn)在假設(shè)模型中存在的不確定性為：有H和L單位兩種不同的結(jié)果，合作社努力工作時得到結(jié)果H的概率是R，而得到結(jié)果L的概率是r；合作社偷懶時反過來得到結(jié)果H的概率是r，得到結(jié)果L的概率是R（0

對于這樣一個完全且完美信息的動態(tài)博弈，我們可以運(yùn)用逆推法進(jìn)行分析。對于按照概率分布隨機(jī)選擇博弈方0即“自然”，我們對其不作分析，所以我們的分析從合作社選擇要不要努力工作開始。我們假設(shè)合作社是風(fēng)險中性的，他之所以會選擇努力工作是因?yàn)楫?dāng)他選擇努力工作得到的期望得益大于選擇偷懶時得到的期望得益，用表達(dá)式表示即為R×[w(H)-E]+r×[w(L)-E]>r×[w(H)-S]+R×[w(L)-S]。該不等式就是所設(shè)計的水環(huán)境管理機(jī)制的激勵相容約束。

如果合作社選擇努力工作，那么當(dāng)他選擇接受的期望得益大于不接受的得益0時，合作社就會選擇接受政府的委托來開展水環(huán)境管理工作，用表達(dá)式表示即為R×[w(H)-E]+r×[w(L)-E]>0。該不等式就是目前水環(huán)境管理機(jī)制的參與約束。

對于政府而言，他雖然不知道合作社在接受委托后能否努力工作，但當(dāng)模型中的E、S、w(H)、w(L)的數(shù)值或公式給定以后，合作社是否會選擇努力工作就顯而易見了。在現(xiàn)實(shí)條件下，我們假設(shè)政府認(rèn)定合作社會選擇努力，且政府是風(fēng)險中性的，則政府選擇委托合作社進(jìn)行水環(huán)境管理的基本條件是R×[H-w(H)]+r×[L-w(L)]>0。

在上述幾個約束條件滿足的情況下，雙方的上述選擇構(gòu)成該模型的子博弈完美納什均衡。對于政府而言，他應(yīng)當(dāng)通過實(shí)地調(diào)查、基層調(diào)研等科學(xué)的方法，獲取H和L、R和r、E和S的合理數(shù)值，然后再根據(jù)上述激勵相容約束和參與約束條件來確定在不同情況下應(yīng)當(dāng)支付給合作社的合理薪酬，從而有效地激勵水環(huán)境管理合作社努力工作，切實(shí)參與到水環(huán)境管理工作中。

（二）水環(huán)境管理合作社與農(nóng)戶之間的委托—代理模型分析

由上文可知，農(nóng)戶參與水環(huán)境管理模式即在農(nóng)村建立合作社，那么農(nóng)戶如何真正參與到水環(huán)境管理中去，這就涉及到合作社與農(nóng)戶之間的委托代理關(guān)系，所以我們建立水環(huán)境管理合作社與農(nóng)戶之間的委托—代理模型來進(jìn)行進(jìn)一步分析。

在這個模型中，雖然農(nóng)戶的努力成果有不確定性，但是合作社可以完全監(jiān)督他的工作，因此合作社就有條件根據(jù)農(nóng)戶的實(shí)際工作情況來支付報酬，即水環(huán)境管理合作社完全承擔(dān)了產(chǎn)生不確定性的風(fēng)險，也就意味著農(nóng)戶自身在選擇時并不會直接受到其工作成果的影響，而合作社在進(jìn)行選擇時就會考慮農(nóng)戶實(shí)際的工作成果，但是農(nóng)戶工作得到的薪酬會因?yàn)楹献魃绲倪x擇而受到間接的影響。與前一個模型一樣，我們假設(shè)模型中的不確定性表現(xiàn)為：有H和L單位兩種可能的產(chǎn)出，農(nóng)戶努力時得到結(jié)果H的概率是R，得到結(jié)果L的概率是r；反過來農(nóng)戶偷懶時得到結(jié)果H的概率是r，得到結(jié)果L的概率是R（0

根據(jù)上一個模型的分析我們知道，這個博弈也是一個完全且完美信息的動態(tài)博弈，同樣可以用逆推法進(jìn)行分析。而且對按照概率分布隨機(jī)選擇的博弈方0即“自然”也不需要對它進(jìn)行分析，我們首先分析農(nóng)戶是否會努力工作。

由于農(nóng)戶報酬和努力的負(fù)效用不會影響他的工作成果，他的利益也不受“自然”對高產(chǎn)低產(chǎn)的選擇的直接影響。因此在我們設(shè)計的管理機(jī)制中，根據(jù)理性博弈方的決策原則不難知道，農(nóng)戶會選擇努力工作的基本條件是w(E)-E>w(S)-S即w(E)>w(S)+E-S，這是農(nóng)戶努力的“激勵相容約束”，上述不等式表明，農(nóng)戶會自覺地選擇努力工作的條件是：當(dāng)農(nóng)戶選擇努力工作時得到的報酬大于農(nóng)戶選擇偷懶時能得到的基本報酬，同時存在一個增加額，其要能夠補(bǔ)償農(nóng)戶努力工作比偷懶時付出的更大負(fù)效用。反過來，如果w(S)-S>w(E)-E那么農(nóng)戶肯定會選擇偷懶，從這個不等式中我們可以得到一個直接推論是，由于農(nóng)戶努力工作時付出的負(fù)效用肯定大于他選擇偷懶的負(fù)效用，因此如果政府在農(nóng)戶偷懶和努力工作時支付相同的薪酬，即w(S)=w(E)，那么農(nóng)戶偷懶的激勵相容約束自動滿足，農(nóng)戶必然會選擇偷懶而不是努力工作。

現(xiàn)在分析合作社是否會委托農(nóng)戶進(jìn)行水環(huán)境管理，由于在實(shí)際工作中，合作社有條件也有能力完全監(jiān)督農(nóng)戶的工作情況，也完全了解農(nóng)戶會作出怎樣的選擇，因此合作社也是在委托和不委托之間進(jìn)行選擇。對于風(fēng)險中性的合作社來說，在農(nóng)戶會選擇接受委托參與到水環(huán)境管理工作中并且努力工作時，如果R×[H-w(E)]+r×[L-w(E)]>0即合作社選擇委托農(nóng)戶的期望得益大于不委托時，他就應(yīng)該會選擇委托，如果R×[H-w(E)]+r×[L-w(E)]<0即合作社選擇委托農(nóng)戶的期望得益小于不委托時，他應(yīng)該選擇不委托。

在農(nóng)戶選擇接受委托參與到水環(huán)境管理中但卻偷懶的情況下，如果r×[H-w(S)]+R×[L-w(S)]>0即合作社選擇委托農(nóng)戶的期望得益大于不委托時，他就應(yīng)該選擇委托，如果r×[H-w(S)]+R×[L-w(S)]<0即合作社選擇委托的期望得益小于不委托時，則他應(yīng)該選擇不委托。

上述雙方的選擇就是對應(yīng)兩種不同情況的子博弈完美納什均衡。對于合作社而言，他應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)地調(diào)查獲取H和L、R和r、E和S的合理數(shù)值，然后上述激勵相容約束和參與約束條件確定在不同情況下應(yīng)當(dāng)支付給農(nóng)戶的合理薪酬，從而有效地激勵農(nóng)戶努力工作，真正能夠參與到水環(huán)境管理的實(shí)際工作中。

五、建議

（一）合作社法定地位的認(rèn)可

農(nóng)戶參與水環(huán)境管理模式中在農(nóng)村建立的合作社，政府應(yīng)當(dāng)在法律上給予它一定的地位，在政府決定采取這種管理機(jī)制并與作為法人機(jī)構(gòu)的合作社簽訂管理契約時，合作社的法定地位應(yīng)當(dāng)在契約中得以體現(xiàn)，同時合作社開展水環(huán)境管理的職責(zé)范圍、目標(biāo)、資金機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容也應(yīng)當(dāng)在契約中明確規(guī)定，一方面有利于權(quán)責(zé)明確，對合作社的管理成效能明確考核，同時對工作失職能明確追究責(zé)任；另一方面能夠鼓勵合作社努力工作，不斷完成目標(biāo)，超越自我，從而有利于農(nóng)村水環(huán)境管理體制的不斷發(fā)展和優(yōu)化。

（二）政府經(jīng)費(fèi)的支持

政府應(yīng)當(dāng)給予合作社充足的經(jīng)費(fèi)支持，按照上述的委托—代理模型的研究結(jié)果，政府撥款應(yīng)當(dāng)至少包括兩個部分，一部分是給予合作社本身的經(jīng)費(fèi)，政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵相容約束和參與約束條件，以及H和L、R和r、E和S的數(shù)值，確定出合理的w(H)和w(L)的數(shù)值，通過經(jīng)費(fèi)撥款的形式來激勵合作社對農(nóng)村水環(huán)境管理負(fù)責(zé)，在接受政府考核的同時對農(nóng)戶進(jìn)行有效的監(jiān)督；另一部分是通過合作社發(fā)放給參與農(nóng)戶的補(bǔ)貼，這部分經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由合作社應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵相容約束和參與約束條件，以及H和L、R和r、E和S的數(shù)值，確定w(E)和w(S)的數(shù)值，以大局為重，同時切實(shí)為農(nóng)戶考慮為原則，真實(shí)地向政府部分申報，政府應(yīng)當(dāng)核實(shí)情況，及時給予答復(fù)。

（三）失職責(zé)任追究

在整個實(shí)施過程中，如果出現(xiàn)工作失職情況，就應(yīng)該明確追究責(zé)任，將責(zé)任明確到各個主體，并按實(shí)際情況給予一定的處罰。如果農(nóng)戶出現(xiàn)失職，在工作中選擇偷懶而不是努力工作，導(dǎo)致農(nóng)村水環(huán)境管理受到影響的，應(yīng)當(dāng)追究農(nóng)戶的直接責(zé)任和合作社的連帶責(zé)任，并根據(jù)合作社內(nèi)部的問責(zé)規(guī)定，將責(zé)任明確到部門或個人；如果合作社出現(xiàn)失職，應(yīng)當(dāng)追究合作社的直接責(zé)任，也應(yīng)當(dāng)將責(zé)任明確到部門或個人。當(dāng)然，在整個過程中，政府也要起到領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督的作用，通過科學(xué)的激勵機(jī)制，多樣化的激勵手段，創(chuàng)新的激勵形式，有效地激勵整個農(nóng)村水環(huán)境管理體制向更好的方向發(fā)展。

作者單位：河海大學(xué)

參考文獻(xiàn)：

[1]Pearce David，W.，Warford，Jeremy J.，1993.World Without End:Economics Environment and Sustainable Development.Oxford University Press (published for the World Bank).

[2]謝識予.經(jīng)濟(jì)博弈論[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2002:134.