透析中國企業(yè)R&D的不足及應(yīng)對策略

摘 要：通過文獻查閱以及數(shù)據(jù)調(diào)查研究了中國企業(yè)在RD的投入方面存在的一些問題，研究表明，中國企業(yè)存在資金籌集困難，投入不足，核心科技不足，人才缺乏以及成果轉(zhuǎn)化率低下的缺點，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對策和建議。

關(guān)鍵詞：RD；不足；措施；中國企業(yè)

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）01-0024-02

收稿日期：2011-09-29

基金項目：南京航空航天大學(xué)校專項基金資助（1009-56XAB11049，1009-56XAB11053）

作者簡介：孫敏（1978-），女，江蘇南京人，工程師，從事企業(yè)管理研究；鄂海濤（1964-），男，湖北武漢人，高級工程師，從事行政管理研究；耿成軒（1965-），女，遼寧大連人，教授，從事財務(wù)管理研究。

一、引言

2008年世界五百強企業(yè)中，中國內(nèi)地企業(yè)達34家。但世界RD經(jīng)費支出最多的1 400家公司中，中國內(nèi)地企業(yè)只有11家。國際上通常采用RD活動的規(guī)模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R＆D水平體現(xiàn)著一國的政治經(jīng)濟實力，一個企業(yè)的R＆D水平，體現(xiàn)著一個企業(yè)的競爭力。

然而，中國的RD投入?yún)s有自身的不足，首先，在RD經(jīng)費總量上，美、日、德、法、英占世界80％；中國排名世界第4位，同時歐美等大企業(yè)在RD的投入方面較為突出，單就微軟一家企業(yè)，其RD投入約為80億元，位居世界第一，約占中國的總量的1/6；其次，中國的RD投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的比例過低，按照經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的資料表明，發(fā)達國家RD/GDP平均值約為2.29%，而中國的值為1.52%。

二、中國企業(yè)RD的不足探究

創(chuàng)新的理論始于1912年，熊波特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出，經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)是在市場中不斷引入以技術(shù)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新。他將創(chuàng)新定義為“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合”，從這個角度來說，企業(yè)從創(chuàng)新理論提出之初就作為創(chuàng)新的載體，同時企業(yè)又是市場的主體，所有的成果將通過企業(yè)實現(xiàn)價值，所以引導(dǎo)、幫助、服務(wù)好企業(yè)，讓企業(yè)更好的發(fā)揮RD的能力，對于中國的市場經(jīng)濟建設(shè)有著重大的意義。

中國的企業(yè)RD存在著以下的不足之處：

1.在核心技術(shù)創(chuàng)新方面存在很大不足。現(xiàn)行企業(yè)創(chuàng)新中，大多是通過“不斷創(chuàng)新—形成核心技術(shù)—生產(chǎn)核心產(chǎn)品—衍生系列產(chǎn)品—形成核心競爭優(yōu)勢”的模式來逐漸培育其核心競爭力的。其中，核心技術(shù)的創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，大約僅占萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利。中國發(fā)明專利授權(quán)中75%為外國人所擁有；申請專利數(shù)量最多的10家電子信息企業(yè)，五年申請之和僅相當與美國IBM公司一年申請的專利數(shù)量。在一些高科技領(lǐng)域，關(guān)鍵技術(shù)的專利申請基本上被外國企業(yè)壟斷。計算機類國外專利申請占70%，生物技術(shù)類占87%，信息類占92%，半導(dǎo)體類占90%。中國有60%的企業(yè)沒有自己的商標，出口商品中90%為貼牌產(chǎn)品。

2.企業(yè)高級科技人員嚴重不足，根據(jù)2010年中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，盡管國家每年畢業(yè)工科博士上萬名，但從高級科技人員最密集的300多家國家級企業(yè)技術(shù)中心來看，仍然有80多家沒有一名博士。全國100多家中央級企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員中，具有碩士以上學(xué)歷的也只占2%左右，高級技師只占工人隊伍的0.16%，而且近年來，國有企業(yè)科技人才流失嚴重。

3.企業(yè)的重點科研成果轉(zhuǎn)化率低。任何科研成果，如果不轉(zhuǎn)化為市場化產(chǎn)品，而是僅停留在實驗室階段，最后成果以論文的形式發(fā)表，那無論這成果如何尖端，其對經(jīng)濟增長的意義都是乏善可陳的。科研成果要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，就必須要靠企業(yè)。我們現(xiàn)在既要拿出成果，更要能轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，這是提高我們技術(shù)水平最重要的方面。我們不否認其中有研究開發(fā)部門自身存在的問題，如合作開發(fā)攻關(guān)能力低，課題立項水平低，配套科研成果少，科研成果的立項和學(xué)術(shù)價值大于社會應(yīng)用價值等。更重要的是，中國企業(yè)由于大部分是經(jīng)濟責(zé)任制，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)受到任期、產(chǎn)值、產(chǎn)量、利稅、職工收入等各方面硬性指標的制約，再加上企業(yè)的經(jīng)濟負擔(dān)和社會負擔(dān)及經(jīng)濟環(huán)境的影響，使企業(yè)家對企業(yè)難以形成切實可行的發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略目標。因此，大部分中國企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者都更注重企業(yè)的“短期效益”，對需要長期投入的研發(fā)活動積極性不高，或者“心有余而力不足”。再加上中國缺少相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，缺少在企業(yè)和科研院所之間的轉(zhuǎn)化信息及操作平臺。不少國家科技計劃項目對解決經(jīng)濟主體的“技術(shù)瓶頸”作用不大。項目成果產(chǎn)業(yè)化進程緩慢，多數(shù)科技成果沒有及時取得專利等知識產(chǎn)權(quán)保護，有些缺少工程化開發(fā)，最終未能及時轉(zhuǎn)移到企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模應(yīng)用。中國每年有兩萬余項比較重大的科研成果和5 000多項專利，真正轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的只有20%，遠遠低于發(fā)達國家的60%~80%，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不足5%，而發(fā)達國家達到45%。

4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資困難。對民營中小企業(yè)來說。創(chuàng)新中的一個較大難題就是技術(shù)研發(fā)融資困難。中國雖然也設(shè)立了各項創(chuàng)新基金，但申請條件都比較嚴格，只有少數(shù)企業(yè)能獲得支持。在南京范圍內(nèi)的民營中小企業(yè)數(shù)量較多，而且大多處于發(fā)展初期，沒有足夠的資金投入研發(fā)，中國企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險基金制度又不完善。進行融資就顯得愈加困難。

5.中國產(chǎn)業(yè)科技研究與開發(fā)投入明顯不足。根據(jù)國際慣例，企業(yè)要生存研究開發(fā)費用必須占到營業(yè)銷售收入的2%左右；要保持領(lǐng)先優(yōu)勢，研究開發(fā)費用必須達到銷售收入的5%以上。但2004年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費僅占企業(yè)銷售收入的0.56%。其中，大眾型企業(yè)的經(jīng)費投入比例也僅有0.71%，與世界先進水平具有很大的差距。國外制藥巨頭每年的技術(shù)創(chuàng)新投入占銷售收入的16%左右，而中國的制藥企業(yè)僅為2%左右。

三、對策和建議

1.針對中國企業(yè)RD研究過程中的問題，筆者認為，資金的問題是首要解決的問題，沒有很好的資金投入，科研和試驗就無法進行，企業(yè)作為市場運行的主體，由于受到種種限制，無法有效的獲得資金的支持將大大的阻礙企業(yè)RD活動的開展。

由圖1可以看出，國外發(fā)達國家在RD投入中，RD 投入占本國GDP比重很高，而這正是中國急需要解決的問題。自主創(chuàng)新活動不是某些人的專有領(lǐng)地和私有財產(chǎn)，而是整個社會的集體事業(yè)和共同財富，技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力 、物力 、財力，政府作為社會工作的組織者，有責(zé)任和義務(wù)通過強大的經(jīng)濟實力和影響力，幫助解決技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)力不能及的問題和困難。據(jù)研究表明，日本、美國的發(fā)明專利與RD總經(jīng)費、政府的RD經(jīng)費均顯著正相關(guān)。因此，增加RD經(jīng)費投入可以提高發(fā)明專利的產(chǎn)出水平。 絕大多數(shù)發(fā)達國家的RD經(jīng)費強度都在2%以上，以色列甚至超過4%。高水平的RD投入強度是這些國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。

2.除了解決好資金問題外，還應(yīng)政府和企業(yè)要相互配合，從長遠的角度制定出企業(yè)RD的戰(zhàn)略規(guī)劃。確定技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)進步的發(fā)展戰(zhàn)略，其目的在于實現(xiàn)政府、企業(yè)和科研機構(gòu)等多方力量的協(xié)調(diào)與整合，掌握未來技術(shù)創(chuàng)新前沿，提升綜合競爭力。西方發(fā)達國家歷來重視通過制定戰(zhàn)略規(guī)劃來鼓勵和支持技術(shù)創(chuàng)新活動。美國克林頓政府上臺不久就推 出了《以技術(shù)促進增長 ：一個振興美國經(jīng)濟的新方向》的技術(shù)發(fā)展計劃，后來又修訂了《聯(lián)邦政府技術(shù)伙伴計劃》、《先進技術(shù)發(fā)展計劃》、《制造業(yè)推廣合作計劃》和《未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃》等，這均屬于技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃。歐盟早在 1985年 7月就啟動了世界知名的“尤里卡計劃”（EUREKA），瞄準世界最先進和最實用的技術(shù)，對技術(shù)創(chuàng)新進行大力支持。日本政府制定了《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略》（2000—2010），確定了未來 日本技術(shù)發(fā)展的總體方向。韓國政府制定了旨在推動未來核心技術(shù)開發(fā)，為新興產(chǎn)業(yè)的形成奠定基礎(chǔ)的《特定研究開發(fā)計劃2000年實施計劃》。中國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》已經(jīng)明確規(guī)劃了中國政府未來的 RD 投入總體情況和投入強度，即到 2010 年全社會研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到 2%；到 2020 年，全社會研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到 2.5%以上。

3.要有健全的法律體系來保護企業(yè)RD的成果。健全的立法，是技術(shù)創(chuàng)新活動的基本法律保障。政府除了通過制定發(fā)展規(guī)劃支持和推動技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)該通過頒布完善健全而又切實可行的法律法規(guī)來規(guī)范和保護技術(shù)創(chuàng)新。美國政府非常重視技術(shù)創(chuàng)新方面的立法和司法工作，制定和實施了一系列與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)甚至是專門的法律，形成了技術(shù)創(chuàng)新相對獨立而又比較健全的法律體系：《史蒂文森—懷特勒創(chuàng)新法》、《貝赫—多爾法》、《小企業(yè)創(chuàng)新法》、《國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《技術(shù)擴散法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等。各國政府都在國家法律的高度上對技術(shù)創(chuàng)新中的各種問題進行了明確而具體的條文規(guī)定，一旦出現(xiàn)什么分歧或糾紛，都要依照法律規(guī)定來判斷和裁決，這為國家的技術(shù)創(chuàng)新提供了強有力的支持與保護，為技術(shù)創(chuàng)新政策的制定和政府的管理提供了基本的法律依據(jù)。

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