培育發展新興產業的理論與政策研究

摘 要：新興產業是新的經濟增長點，是未來經濟社會發展的主導力量，代表著未來發展的方向。在研究新興產業的形成與發展、新興產業的發展特點、新興產業與區域產業升級、培育發展新興產業的基本準則、新興產業扶持政策理論的基礎上，提出了構建培育發展產業發展的政策體系，包括財政支持政策、稅收優惠政策、土地利用政策、投融資政策、人才政策、支持發展中介服務體系的政策、市場培育政策等，以加快新興產業的快速、健康、可持續發展。

關鍵詞：新興產業；理論；政策

中圖分類號：F264 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）01-0185-03

收稿日期：2011-10-08

基金項目：國家社會科學基金項目（09XJY012）

作者簡介：杜靖（1966－），男，湖南益陽人，副教授，從事企業創新管理、產業經濟研究。

一、新興產業的理論基礎研究

1.新興產業的形成與發展。（1）新興產業的形成與發展動因。首先，新興產業是在原有社會分工不斷退化、新的產業分工逐漸萌芽的過程中產生和發展的。其次，創新為新興產業的形成與發展提供了巨大的源泉。再次，產業內部專業化分工決定了新興產業發展速度、總體生產效率、市場容量的大小和產業發展潛力。最后，新興產業的發展壯大是市場需求層次和結構不斷變化、潛在新需求被不斷發掘的結果。（2）新興產業的形成與發展路徑。新興產業形成與發展路徑有三種：1）市場自發路徑。原有產業在發展過程中不斷分化產生滿足了新需求的新技術實現產業化而形成新興產業。其優勢是新興產業的適應能力、創新能力、靈活性強，但也有發展速度慢、盲目性、隨機性等缺點。2）政府培育路徑。政府通過相關政策有意識地支持原有產業分化派生滿足市場新需求的新技術，從而產生新興產業部門。其優勢是新興產業形成發展的速度快，效率高，不足之處是依賴性強，適應能力、創新能力、靈活性比較弱。（3）市場選擇與政府扶持共同作用路徑。這種路徑既能發揮前兩種模式的長處，又摒棄了其不足，更有利于新興產業的發展壯大。

2.新興產業的發展特點。（1）市場需求難于精確描述，尚需政策加以引導。新興產業處于產業生命周期的引入期，在相當長的一段時期內，對新興產業產品或技術的需求可能都是難以精確描述的。而且新興產業發展的技術路線具有多樣性，因而新興產業的發展需要政策引導以避免可能因為市場的盲目性、自發性而帶來產業發展的低效甚至是失敗。（2）新興產業快速發展，成為資本市場熱點投資主題。新興產業在由引入期到成長期轉變過程中，逐漸被消費者認識并接受后，需求的迅速擴大帶動新興產業以遠高于傳統產業的增長速度發展。（3）依靠自主系統創新，但區域技術合作日益加強。新興產業的核心技術、核心部件、產業發展模式都是空白，沒有成熟技術可供引進，只能在發展的過程中逐漸開發、研究、探索。但新興產業科技開發所需的巨大投入與技術研發難度使得加強區域技術合作攻克新興產業技術瓶頸成為必然選擇。（4）為發達國家所主導，運作更趨國際化。新興產業是在傳統產業的基礎上發展起來的，其核心技術大多掌握在發達國家。（5）需要上、下游產業鏈和完善的服務體系支撐。新興產業的上游高端技術主要掌握在發達國家的少數企業手中，而新興產業生命周期階段的制約又使得其下游產業鏈的發展基礎十分薄弱。因此，促進新興產業的發展需要大力扶持和培育上、下游產業鏈，強化科技創新體系、中介服務體系和政策支持體系以及以創業投資、產業基金、創業板等現代投融資服務體系的發展。

3.新興產業與區域產業升級。（1）區域產業演進。區域產業演進表現為先導產業→主導產業→支柱產業的更替過程。支柱產業是指其產業規模在國民經濟中起著支撐作用的產業或產業群。主導產業是主導經濟發展，能夠影響并帶動相關產業發展的產業。而先導產業則代表技術發展和產業結構調整方向，對未來國民經濟發展起方向性引導作用。（2）新興產業與區域產業更替。在區域經濟體系中扮演先導產業角色的新興產業，其巨大的發展潛力使其在政府政策引導和扶持下逐漸從幼稚產業發展成為區域主導產業；然后通過回顧效應、誘導效應和旁側效應影響帶動其他產業的發展，并刺激新興產業的產生；進入成熟期的新興產業則演變成作為地區財政收入主要來源的支柱產業，為地方經濟繁榮和新興產業的扶持發展提供支撐作用。

4.培育發展新興產業的基本準則。（1）戰略性原則。戰略性原則要求各地方新興產業發展領域的選擇，既符合國家有關新興產業和戰略性新興產業的規劃要求，又體現各地方未來產業重點發展方向和能夠率先突破的領域。（2）市場需求準則。市場需求準則要求各地方新興產業的發展，應該選擇那些具有長期穩定而又廣闊的國內外市場的重點產業領域、產業鏈的重點環節、重點產品、重點市場趨于開展先行先試，取得一定的成功經驗后再逐步向產業鏈的上下游延伸，擴張市場區域。（3）產業關聯準則。各地方選擇發展新興產業，必須要考慮產業之間的產業關聯度，選擇關聯度以及影響系數大，也就是帶動性強的產業，并采取各種傾斜性的政策和優惠措施來扶持發展，使其形成產業優勢通過前向效應、回顧效應以及旁側效應帶動和促進廣西相關產業的發展。（4）資源環境準則。新興產業的培育發展需要考慮資源環境準則，應該符合哥本哈根協議簽訂后對中國溫室氣體減排目標的要求，選擇那些效益高、具有資源消耗低、對環境污染少的產業，以避免產業發展帶來負的外部性，保證區域經濟的可持續發展。

5.新興產業扶持政策理論。（1）幼稚產業保護。幼稚產業保護理論是指對尚處于引入期，關聯性強、市場潛力巨大、技術密集度高且對社會技術進步能作出更大貢獻的戰略性幼稚產業，綜合運用投資、金融、稅收、服務等政策實施過渡性的保護、扶植，使其發展成為具有比較優勢的產業以推動國民經濟的發展。引入期的新興產業具有典型的幼稚產業屬性，需要相關政策的扶持。（2）新興產業扶持政策的放松。隨著新興產業的發展壯大，政府應該根據產業發展的產品生命周期階段適時調整產業扶持政策，逐漸由針對新興產業幼稚屬性的扶持政策轉向對產業規范有序發展的產業組織政策，并最終放松扶持政策，將產業的發展交還給市場，讓它們在市場競爭中謀求生存與發展。

二、構建培育發展新興產業的政策體系研究

1.財政支持政策。（1）設立新興產業發展專項資金。在現有產業扶持基金中每年拿出專項資金設立自主創新與轉方式、調結構科技引導專項資金補助企業關鍵技術研發、重大投資項目貸款貼息、支持企業上市等，扶持加快新興產業的發展。（2）重大項目支持基金。從現有產業扶持基金撥出專款每年安排專項資金支持新興產業以單個企業為主體的重大項目、以主體企業或產品為主的產業集群項目。

2.稅收優惠政策。（1）圍繞“形成新興產業先發優勢”，給予相應稅收政策支持。對經認定的技術先進型新興產業企業，減按一定的稅率征收企業所得稅。（2）圍繞“培育自主知識產權、自主品牌和創新型企業”，大力支持技術創新。企業為開發新技術、新產品、新工藝發生的研發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按照規定據實扣除的基礎上，按照研究開發費用的50%加計扣除；形成無形資產的，按照無形資產成本的150%攤銷。對經認定確有巨大發展前景的新興產業企業在技術研發和產品生產初期，實行增值稅即征即退政策，所退還的稅款不作為企業所得稅應稅收入。（3）圍繞“推進產業集聚、企業集聚、資源集約利用”，大力扶持產業園、創業園等載體建設。對經國家和各地方認定的高新技術創業中心、大學科技園、軟件園、留學生創業園，自認定之日起享受營業稅、房產稅和城鎮土地使用稅方面的優惠。（4）圍繞“構建資源節約型、環境友好型社會”，大力扶持環保、節能節水等企業以及“低碳經濟”發展。企業從事環境保護、節能節水項目的所得，自項目取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業所得稅，第四年至第六年減半征收企業所得稅。（5）圍繞“全面優化行政服務環境、促進產業轉型升級”切實提高納稅服務的水平和質量。全面打造便捷高效的辦稅服務體系，在新興產業的各類企業中率先對納稅申報、稅款繳納、發票領購、代開發票等涉稅業務實行同城通辦，拓寬“服務平臺”。對新興產業重點企業實行專人聯系、重點項目全程跟蹤、重點園區定制服務。聯合工商、國稅、科技等部門利用政府平臺及時向企業傳遞各個地區的發展政策、信息資源，全力助推新興產業發展。

3.土地利用政策。（1）加大新興產業企業用地支持措施。經主管部門批準的新建新興產業項目用地，可優先使用各地方年度用地指標。重點解決新興產業重大項目的“落地”問題。加快傳統制造業企業搬遷、舊廠區改造等措施，最大限度地服務于新興產業的項目規劃和土地審批。（2）用地優惠措施。新興產業重點企業用地土地出讓金一次全額繳納有困難的可采取分期或分年繳納。對固定資產投資在1億元以上、按項目投資合同約定建成投產的項目，其土地出讓金按規定地價預繳后，由各地財政給予等額獎勵，用于配套基礎設施建設。

4.投融資政策。（1）融資擔保政策。設立“新興產業企業融資擔保扶持資金”，對獲得擔保貸款并按期還款的企業按照擔保金額的一定比例在一定期限內給予企業擔保費補貼扶持；對符合條件的企業簡化貸款擔保手續以縮短貸款擔保辦理時間；通過與銀行協作，在授信額度內采取“一次授信、分次使用、循環擔?！钡姆绞?，提高審保和放貸效率；對年總收入在一定范圍內重點扶持的新興產業企業，經審核批準在一定年限內給予融資擔保扶持。（2）建立和完善科技融資平臺。通過資金注入、資產整合、業務拓展、吸引民間資本等手段，并加快與各商業銀行達成資金放大及緊密合作協議，為新興產業企業尤其是中小企業的發展提供良好的金融服務平臺。（3）鼓勵民間資本投入各地方新興產業發展。新興產業的高成長特性能夠滿足民間資本長期獲取高回報、高利潤的要求。國務院《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》和《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》明確提出要鼓勵和引導民間資本進入戰略性新興產業。各地方要充分發揮財政資金的引導和杠桿作用引導民間資本進入新興產業并形成有效資本，滿足新興產業的融資需求。（4）鼓勵企業上市的政策。大力培育新興產業擬上市企業群體。對培育上市的新興產業企業建立經常聯系制度，對企業實施全過程引導服務。對擬上市的后備企業，也可以享受補辦相關權證、稅費減免、政策性資金的申報以及投資項目用地等多項優惠措施。推動上市公司利用資本市場再融資和收購兼并其他企業，實現上市公司的規模擴張和質量提高。

5.人才政策。（1）加快構建各地方高層次人才集聚體系。建立系統、規范、動態的高層次人才認定和選拔標準體系，打破國籍、地域、隸屬和體制限制，通過從海內外大力引進和自主發掘培養等途徑，集聚一批在科學技術前沿取得重大突破，緊跟世界科技發展方向的杰出專家，一批具有國內領先水平在相關領域作出突出貢獻的優秀專家，一批在專業技術方面嶄露頭角具有較大發展潛能的青年后備人才，在此基礎上構建各地方完善的首席專家庫，并對相關人選經認定評審后納入各地方專家管理范圍，實行定期考核、動態管理，符合條件的在管理期內享受各項配套優惠政策，在科學研究、學術交流等方面給予優先資助。（2）培養科研創新團隊和領軍人才。鼓勵領軍人才帶科研創新團隊發展，政府優先資助項目啟動經費，在選題立項、人才配置、經費使用、獎勵分配等方面實行首席專家負責制，享有充分自主權；領軍人才建立科研創新團隊需從外地引進人才的，政府相關部門要提供綠色通道服務。探索建立對業績突出的科研創新團隊和領軍人才長期穩定的經費支持機制。企事業單位可把引進人才的購房補貼、安家費、科研啟動經費依法列入成本核算。（3）加大海外高層次人才引進力度。面向海內外依托各地方科技重大專項計劃、省、部級以上重點學科和重點實驗室、省、部屬企業和各地方金融機構、以高新技術產業開發區為主的各類園區等平臺，引進扶持創新創業領軍人才發展。建立健全海外高層次人才信息庫，編制高層次緊缺人才開發目錄，定期向海內外發布需求信息，引導供需對接。（4）加強專業人才培養。有針對性調整高等院校專業設置，培養儲備適應新興產業發展需要的創新型復合專業人才隊伍。與國內外著名院校和科研院所合作創辦產學研基地、培訓中心和博士后流動工作站。加強對各類培訓、教育機構的引導、服務，推動職業培訓和繼續教育向專業化、制度化和市場化方向發展，有效提升現有人才隊伍的技能水準。支持各地各部門結合區域定位和行業特點實施多層次、寬領域的人才培養工程。（5）加強人才隊伍的建設，形成人才特區。采取特殊的政策和措施，依托重點產業、重點項目、重點學科和優勢企事業，吸引、聚集和培養高層次人才，并有效發揮人才作用的人才“特區”。要緊貼相關的重點產業、重點項目，加強人才的交流與合作，進而打造外向型人才集聚、交流與合作的平臺；要深化國際區域間人才資源的開發與合作，提高企業管理人才的國際化水平。（6）加強高層次人才的智力合作。鼓勵部分不愿意改變國籍、戶籍、外國永久居留權或港、澳、臺籍的國內外高層次人才和特殊人才采取柔性流動方式到需要的地方從事兼職、咨詢、講學、科研和技術合作或其他專業工作，為培育發展新興產業出謀獻策。

6.支持發展中介服務體系的政策。（1）培育發展專業中介服務體系。以發展生產性中介服務業為重點積極培育創新性的中介服務業，逐步形成具有區域和行業特色的中介服務業體系。建設一批管理咨詢、科技投融資、產權交易、專利代理和科技評估等中介服務機構。與專業能力強、信譽好的中介機構建立長期、穩定的合作關系，降低初創企業獲得所急需的稅收、法律、財務、人力資源管理、企業戰略策劃、市場等服務的成本。（2）積極發展科技中介服務業。建設以優化配置科技資源為目的、技術轉移及產權交易和融資服務為內容的交易集成服務平臺，以信息化網絡技術支撐創新為目的、數據庫建設和信息咨詢服務為內容的科技信息平臺，以共享社會科技條件和專業技術服務為目的、協調利用各類科技基礎設施和共性技術服務為內容的公共技術服務平臺，以培育科技創新企業為目的、提供科技企業初創階段扶持為內容的創業孵化平臺。

7.市場培育政策。（1）消費補貼政策。加強輿論宣傳和引導，增強消費者信心。切實轉變單純以投資拉動新興產業發展的短期行為，特別重視生態環境保護和資源可持續利用，增強普通消費者共享新興產業發展成果的能力，促進經濟社會可持續發展。（2）鼓勵采用新興產業中間產品投入生產、應用新興產業技術改造傳統產業。對于傳統產業企業采用新興產業產品作為中間投入品的、應用新興產業技術改造提升傳統產業的給予一定額度的財政補貼。（3）鼓勵新興產業企業開拓國際市場。支持創新產品出口，實行出口貼息貸款、擔保貸款等政策，或通過政府間援助項目幫助企業拓展境外市場。特別要注意將培育國內市場和積極開拓國際市場結合起來，將實施“引進來”和“走出去”戰略結合起來，充分利用兩個市場、兩種資源。

參考文獻：

[1] 查爾斯·I.瓊斯.經濟增長導論[M].北京:北京大學出版社，2002.

[2] 德布拉吉·瑞.發展經濟學[M].北京:北京大學出版社，2002.

[3] 藤田昌久，等.集聚經濟學[M].成都:西南財經大學出版社，2005.

[4] 藤田昌久，等.發展經濟學[M].北京:高等教育出版社，2001.

[5] 范金，等.應用產業經濟學[M].北京:經濟管理出版社，2004.

[6] 戴伯勛，等.現代產業經濟學[M].北京:經濟管理出版社，2001.

[7] 簡新華.產業經濟學[M].武漢:武漢大學出版社，2001.

[8] [美]H.錢納里.工業化和經濟增長的比較研究[M].上海:上海三聯書店，1999.

[責任編輯 安世友]