探析馬克思經濟學中的資本理論

摘 要:在現代經濟思想發展史上，資本理論一直是經濟學理論的核心區域。依據馬克思經濟學有關資本概念及資本理論的討論可以看到，馬克思正是通過對預付貨幣資本的內涵、資本主義社會關系的資本本質、以及資本主義積累與競爭的資本性質這三方面內容的層層推進和深入解析，科學地揭示了現實資本主義的經濟關系及其運行規律。無疑，這對于指導我們研究當前的社會經濟體制具有重要的借鑒意義。

關鍵詞：馬克思經濟學；資本理論；預付貨幣資本

中圖分類號：F091.91 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）05-0012-03

一、馬克思經濟學中的資本理論

以《資本論》為代表的馬克思主義政治經濟學，是在批判地繼承斯密、李嘉圖等古典學派經濟理論的基礎上建立起來的。1867年《資本論》第1卷問世，馬克思在《資本論》開篇說:“我要在本書研究的，是資本主義生產方式以及和它相應的生產關系和交換關系。”自然，作為社會關系代表的“資本”，也就成為馬克思揭露這種資本主義生產關系性質與矛盾最基本的分析工具。

（一）預付貨幣資本的內涵

在《資本論》中，馬克思對資本問題的研究始終遵循著生產力決定生產關系、經濟基礎決定上層建筑的歷史唯物主義的邏輯線索，而從資本理論的核心也就是要通過資本范疇來揭示資本主義生產方式產生、發展和滅亡的規律。所以，馬克思研究的“資本”總是以資本主義生產關系下的資本作為特定的研究對象。在資本論中，資本范疇一般都界定為“能夠帶來剩余價值的價值”，這是馬克思對資本特征的簡化抽象。事實上，這種抽象的資本規定正是來自馬克思基于資本主義貨幣經濟關系的預付貨幣資本內涵。

《資本論》從討論商品和貨幣開始，進而考察貨幣轉化為資本的過程，以此說明勞動過程中剩余價值的生產是資本獲取收益（貨幣增殖）能力的基礎。馬克思指出，商品的使用價值是生來具有的自然形態，但其價值形式只有通過迂回道路、在和別種商品的交換中才能獲得，即商品的交換價值。通過簡單價值形式→擴大的價值形式→一般的價值形式→貨幣形式的歷史發展過程，馬克思論證了貨幣的產生。貨幣一旦形成，商品的交換過程就體現為商品流通公式“W—G—W”，即簡單的商品經濟形式。但是，當出現了雇傭勞動和資本主義商品生產，即當資本家用一筆貨幣雇用勞動和購買生產資料時，他所支付的不是勞動的價值而是勞動力的價值，目的是要獲取剩余價值（貨幣的增殖），這使得商品交換公式轉化為“G—W—G′”的流通公式。這樣，作為生產的目的，使用價值的質的轉化就為交換價值的量的擴大所代替。所以，只有當資本家能夠從中得到一筆數目更大的貨幣時，他才有理由投資于勞動力和生產資料;而這個增加的貨幣、即G與G′的差額，就是馬克思所說的剩余價值，其貨幣表現即為利潤，它為資本家提供“生產的直接目的和決定動機。”同時，也正是因為貨幣增殖的出現（G′>G），使得這個形態中的貨幣不再是單純的貨幣，而成為資本形態的貨幣，即貨幣資本。這樣，貨幣的增殖，即利潤的獲得就成為資本流通的推動力，這也是整個資本主義經濟體系得以持續運轉的動力。當然，也正是在這種由貨幣到貨幣資本的轉化過程中，馬克思引出了他繼承于古典傳統并賦之于貨幣內涵的預付資本概念。就像馬克思描述的，“預付資本——一個既定的價值額，它在它的自由形式上，在它的價值形式上，是由一定的貨幣額構成的——在轉化為生產資本之后，包含著生產的潛力。”

也就是說，馬克思經濟學中的“資本”不是物、而是一種預付，而且這種“預付的資本”不是生產資料和工人的消費品，而是一筆貨幣，同時資本家所要獲得的利潤也是一筆貨幣價值。在資本主義經濟中，當資本家在不斷追求利潤的過程中持續采用雇傭勞動的生產形式時，資本就不再是一種普通的生產要素，而是支配勞動的手段，它恰恰表現為對貨幣工資的預付。所以，當資本家最初使用貨幣購買資本品或生產資料時，也是對生產資本品的勞動和以前勞動的工資所進行的預付，其目的是為了獲取這種以貨幣價值表示的利潤;即這種生產要素市場的交換并不是按照勞動的價值、而是按照勞動力的價值，其價值小于勞動時間。當然，這些都是由資本主義追求利潤的生產目的決定的，而不是使用價值。而且，這種資本主義經濟中的貨幣本身也要作為自行增殖的價值進行預付。由此，這個預付資本不僅要在價值上得到補償，還要得到利潤，至少要得到與自己的量成比例的一份利潤。因而，這里的資本作為一種“社會權力”，使得每個獨立資本都要求按照它在社會資本中所占的份額來分享這份權力，而權力背后所代表的正是社會關系。就像著名馬克思主義學者曼德爾指出的，“在前資本主義社會中，利潤（剩余價值、價值的增殖）可能源于生產領域之外，那時它實質上代表了價值的轉移（即所謂原始資本積累）;但是，在資本主義生產方式下，資本已經滲透到了生產領域的各個方面并起著主導作用，雇傭勞動隨時隨刻都在生產著剩余價值，它代表的就是貨幣價值的不斷增殖，體現的是資本主義特有的經濟關系。”

實際上，當采用預付貨幣資本概念的時候，價值和分配也就是由資本與勞動相對立的資本主義經濟關系所決定的，而與后來新古典理論所描述的基于生產函數的技術關系無關。同時，現實中的資源配置也不只是由技術關系決定，而是取決于資本家的利潤和利潤率。在《資本論》中，馬克思曾批評古典學者李嘉圖把勞動價值論聯系到勞動生產率的做法，表明了價值只是取決于人與人之間利益沖突的社會關系。在此基礎上，馬克思在剩余價值理論中獨立確定了一個表明總量資本主義經濟關系的一般利潤率，它來自于資本家按照預付的資本價值在各個部門獲取的統一的利潤率，同時也決定著資本主義或市場經濟各行業間的資源配置關系。而且，這種按貨幣價值計量的總量關系正是在于預付貨幣資本的性質，即資本是對勞動的支配，而這里的資本又是由貨幣價值表示的。這樣，如果假設存在一種由資本主義經濟關系決定的統一利潤率，那么這個利潤率也就是一種貨幣利息率、即總量上貨幣增殖的比率，而不會是新古典理論建立在實物生產要素上的資本的邊際生產率。這正是預付貨幣資本內涵的必然要求。

（二）資本主義社會關系的資本本質

預付資本概念的存在，使得資本范疇與剩余勞動創造的利潤緊密聯系在一起。當然，這種資本與利潤的關系也就突出了擁有生產方式所有權、進而擁有貨幣資本的資本家與不擁有任何生產資料而只有勞動力可以出賣的雇傭工人之間的特殊交換關系，它與基于生產函數技術關系的新古典學派通過邊際生產力所決定的資本要素與作為要素貢獻的利息之間的報酬關系是完全不同的。顯然，這也正是馬克思剖析的資本主義社會的資本范疇所具有的特殊本質，即資本概念背后的資本主義社會關系。

毋庸置疑，人類社會是由復雜的社會關系網絡構成的，人們在其中生存、并從事著再生產。如果具體到特定社會關系下的再生產、比如資本主義再生產，它就不僅需要人的再生產和人們賴以生存的物的再生產，而且需要圍繞著人與物之間、人與人之間、特別是資本家與勞動工人之間社會關系的再生產。實際上，任何特定的社會物體、諸如一件工具，都能進入許多不同組合的社會關系中。就像馬克思在《資本論》中分析的，在資本家的工廠里，不僅紡織機，而且連貨幣、棉紗、甚至勞動力，都成為所有者的資本的特殊化身，從各個方面為他服務。顯然，這正是因為資本主義工廠里的資本并不是物，而是一定組合的社會關系。這也就是馬克思的經典定義:“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史的社會形態的生產關系，它體現在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質。資本不是物質的和生產出來的生產資料的總和。資本是已經轉化為資本的生產資料，這種生產資料本身不是資本，就像金和銀本身不是貨幣一樣。”

在馬克思所分析的資本主義社會里，由資本所體現的雇傭勞動者與資本家占有剩余價值之間的對立關系，是占統治地位和具有決定性的資本主義關系，即“資本和雇傭勞動的關系決定著這種生產方式的全部性質”。所以在《資本論》中，馬克思首先明確了他的主要研究領域將集中于歷史上的資本主義階段。就像英國學者霍奇森所說，“《資本論》并不是離開社會關系和歷史的階段去研究抽象的‘經濟’，而是研究資本主義經濟及其固有的社會關系。”這樣，以資本主義經濟制度作為基本框架，馬克思從資本運作的表面現象深入到資本的直接生產過程，精辟地揭示了資本增殖的秘密，即“資本是能夠帶來剩余價值的價值”;進而，通過對資本主義生產方式流通過程和再生產總過程的剖析，馬克思也揭示了資本家總體是如何分配雇傭工人創造的剩余價值，從而第一次明確指出了資本是以物為媒介的經濟關系。

不論從資本主義生產關系的角度，還是從產業革命背景下層層推進的社會化大生產角度，資本都是一個歷史范疇。盡管古典學者對資本概念也有所發展，但他們最終還是不能超越商品拜物教式的實體性理解。就像馬克思批評的，“如果把資產階級生產方式誤認為是社會生產的永恒的自然形式，那就必然會忽略價值形式的特殊性，從而忽略商品形式及其進一步發展——貨幣形式、資本形式等等的特殊性。”相反，馬克思總是歷史地、具體地和現實地分析經濟范疇，從而把資本理解為具體到一定時代的社會關系的表現。如在《資本論》中，馬克思從歷史的角度客觀評價了資本主義生產方式，認為它既是代表資本家剝削工人階級關系的生產方式，同時也是代表人類社會進步到社會化大生產階段的先進組織形式。“自從蒸汽機和新的工具把舊的工場手工業變成大工業以后，在資產階級領導下造成的生產力，就以前所未有的速度和前所未聞的規模發展起來。”“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的全部生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。”其實，早在《資本論》出版之前，馬克思在對古典理論有關資本問題的研究中，就已感覺到了資本所具有的社會關系本質。他認為，古典學派把資本等同于生產資料和利潤視為資本產物的觀點都是不正確的，因為這樣一來就把資本神秘化了。在1867年正式出版的《資本論》第1卷，馬克思進一步系統揭示了資本的本質是獲取剩余價值;并在《資本論》第2卷中通過對資本循環和周轉及社會資本再生產的分析，揭示了資本的特征是在不斷地連續運動中為其所有者帶來剩余價值。這樣，商品生產也就意味著是一種體現為物與物之間的交換，但真正表明的卻是人與人之間社會關系的交換。

（三）資本主義積累與競爭的資本性質

根據馬克思《資本論》三卷的描述，可以看到，馬克思經濟學的基本定理也就是馬克思所表述的剩余價值或利潤來源于雇傭工人的剩余勞動。

資本主義的生產目的是為了利潤，資本主義積累的長期特征也就在于這個不斷追逐利潤的生產目的。就像羅賓遜夫人所說，“每個資本家如果不愿讓他的對手壓倒并終于被消滅的話，他就必須不斷擴大他的財產權利。因此，這個制度的唯一目的就是積累，這就是它的動力。”那么，如何實現這種長期資本主義積累呢?馬克思把它歸之于資本主義競爭。他認為，資本家只有不斷進行資本積累才能在競爭中不被淘汰，這一點來自于資本的性質，即資本作為一種抵押可以支配勞動，更多資本就意味著在競爭中可以支配更多勞動或資源而取得優勢。如果說簡單交換經濟中的貨幣是方便交易的媒介，那么市場經濟或資本主義經濟中的貨幣就成為一個價值符號、一種財富累積的象征，它直接聯系到生產動機與決策。這樣，假定存在著資本家的積累，當資本家雇用勞動工人為其提供服務時，不僅需要勞動者消費掉一部分剩余產品，而且還要為資本家掙取一筆利潤;否則，利潤實現不了，也就使資本主義的生產關系難以維系。顯然，這里的關鍵是馬克思強調的資本家階級之間以追逐利潤為核心的資本主義競爭。當考慮到資本積累和社會再生產時，可以采用古典學派和馬克思的一個抽象假設，即資本家不消費而把全部利潤用于資本積累或儲蓄。當然，如果資本家不消費，全部產品將由工人消費，資本家得到的是利潤和積累的資本;而且，這種利潤和積累的資本將永遠不用于消費，只是作為一種符號或標志用于表明資本家的成功和社會地位，就像美國學者斯威齊所說，“取得成功和提高社會地位的途徑，在于通過積累;拒不參加這種競爭的人，則有破產的危險。”這樣，在資本主義經濟關系下，資本積累的事實也就是這里存在著一個永遠不被消費的積累的資本。換句話說，現實中人們使用的資本并不是簡單的生產要素，而是一種貨幣資本，它表明資本家投資生產的目的始終是要用預付資本得到增殖利潤，并不斷地、無休止地進行資本積累。剩余價值與利潤一方面來自于工人的剩余勞動，另一方面又是資本積累的來源;它最終會形成在整個經濟的各個廠商、各個行業之間都達到統一利潤率的均衡狀態，從而保證所有可贏利的投資機會都會實現。這樣，資源配置也就成為競爭的一個功能，只不過其中的配置須要考慮時間跨度和不同的社會階級，而不是在某個時點和一般人之間的配置。在馬克思剖析的資本主義社會，整個資本主義的經濟增長可以說都是依靠資本積累推動的，從而利潤率的變動和經濟增長率的變動，都不過是資本積累動態的反映。

那么，這種表明資本積累長期性質的資本主義競爭關系將如何表述呢?按照馬克思的剖析，現實中的利潤來源離不開資本主義競爭，但這種競爭并不是新古典理論中利益對立關系的“完全競爭”，而是古典傳統基于人們的利益沖突而表述的現實關系的殘酷競爭。在現實資本主義生產關系中，資本主義的市場競爭必須服從于預付資本的要求，作為一種支配勞動的手段來為資本家帶來剩余價值。當然，也正是在這個基礎上，資本家作為“人格化的資本”才有“歷史的價值”，即“他狂熱地追求價值的增值，肆無忌憚地迫使人類去為生產而生產，從而去發展社會生產力，去創造生產的物質條件;而只有這樣的條件，才能為一個更高級的、以每個人的全面而自由的發展為基本原則的社會形式創造現實基礎”。

二、馬克思資本理論在現代社會中的指導的思考

在當今社會，隨著自由貿易和全球經濟一體化浪潮，資本的創造力與生命力似乎得到了更充分的證明，其價值核心在適應了各種內外沖擊后大有席卷全球的之勢。但聯系到現在美國的經濟衰退和歐債危機，又給我們展示了資本本質的貪婪的一面，其結果是資本創造的好處由極少數人享有，而破壞性代價由大多數人承擔。在過去，發達國家的少數人享有創造性好處，而廣大落后地區和國家的人民承擔破壞性代價。今天，全球化、金融化與信息化使后進國家覺醒、新興市場崛起，發達國家越來越難轉移破壞性代價，越來越大的破壞性代價由本國大眾承擔，國內社會矛盾由此也越來越尖銳。因此，在資本發達的國家不斷出現如倫敦騷亂和占領華爾街之類的事件，其本質就是對資本所有者的掠奪與貪婪的抗議和反思。

而隨著我國社會主義市場經濟的發展，資本范疇也越來越多地應用到市場經濟建設的各個領域。現階段，正確借鑒馬克思經濟學對資本理論的研究，并用于指導我國當前的社會主義市場經濟體制建設具有重要意義。

總之，資本在當前社會主義市場經濟中的有效運行需要經濟關系的相應調整與變革，這既是實踐中提出的新課題，也是社會主義市場經濟資本理論所要研究的重大問題。如果把資本概念置于我們身處其中的現實社會中，自然可以感受到馬克思剖析的資本范疇所具有的增殖性、社會性、價值性、競爭性和權力性等重要特征，這正是市場經濟關系發展的必然要求。在我國，社會主義公有制建立以后，勞動者成為“自己的資本家”，自然經濟關系也就發生了變化。因而，如何從社會主義市場經濟的資本所有者自身的要求出發，提高資本運作效率，利用資本機制改善資源配置效率，推進社會生產力的發展，就成為我們當前面臨的歷史性課題。因此，科學地借鑒馬克思經濟學的資本理論，并在實踐中不斷地豐富和發展這一理論，正是當前指導和建設我們社會主義市場經濟的必然選擇。

參考文獻:

[1] 馬克思.資本論：1-3卷[M]. 北京:人民出版社，1975.

[2] 新帕爾格雷夫.經濟學大辭典：第3卷[K].北京:經濟科學出版社，1992.

[3] 霍奇森.資本主義、價值和剝削[M].北京:商務印書館，1990.

[責任編輯 杜 娟]