基于鉆石理論的東北老工業基地的振興

摘 要：針對目前東北老工業基地的創新能力不足這一現象，提出在對原有傳統“鉆石體系”修改后，以軟環境作為唯一內在變量的“新鉆石體系”，并以之來分析東北產業競爭力不足的現象。認為，東北老工業基地并不缺乏原有鉆石體系中的四個基本要素，而是缺乏使這四個基本要素健康運行的軟環境。通過結合東北老工業基地的自身特點，打造與其相適應的軟環境，才能實現東北真正的振興。

關鍵詞：鉆石體系；軟環境； 新鉆石體系；東北老工業基地

中圖分類號：F299 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）05-0056-03

計劃經濟時期，東北地區重工業發達，被譽為中國經濟的頂梁柱，具有相當的經濟實力。以前提到東北的工業時，時常可以聽到“中國最大”、“中國最早”之類的修飾語。比如“中國最大的鋼鐵生產企業”、“中國最早的汽車企業”、“中國最大的油田”。但是，隨著改革開放以及國有企業改革后的東北企業，曾經的殊榮逐漸褪去，而其顯現出的技術水平低下，創新及競爭力不足卻越來越明顯。

面對這種競爭力不足的情況，在國家2004年提出振興東北老工業基地的戰略發展情況下，許多國有企業出外學習，引進設備進行技術改造、技術創新。然而，“引進—落后—再引進—再落后”以及“落后—改造—再落后—再改造”的技術發展怪圈的現象卻在不斷上演。無論是企業的創新能力還是競爭優勢都沒有得到實質性提升，經濟、技術相脫節的問題也長期沒有得到解決，產業升級和振興乏力。

作為新競爭經濟學的創始人，邁克爾·波特針對提高創新能力的競爭力提升提出了“鉆石體系”:生產要素、需求條件、相關和支持性產業、企業的戰略、結構和競爭對手這四個基本要素，著眼提高該地的產業競爭力。

一、波特的“鉆石體系”

邁克爾·波特的基本觀點是：一國的國家競爭力主要取決于該國的產業競爭力，而產業競爭力的核心主要決定于創新能力。國內經濟環境對產業競爭優勢有很大影響，其中影響最大、最直接的因素有四項：生產要素、需求條件、相關性和支持性產業及企業策略、結構和同業競爭，這四個因素可能會加快本國產業競爭優勢的培育，也可能造成產業發展停滯不前。在一個國家的眾多產業中，最有可能在國際競爭中取勝的是在國內這四個關鍵因素中特別有利的那些產業 [2]。因此，“關鍵因素”是一個國家產業競爭優勢最重要的來源，被稱為影響產業競爭優勢的“鉆石體系”（如圖1）。

第一個關鍵要素是生產要素，指的是生產某種產品所需要的各種投入，其中包括：人力資源、天然資源、知識資源、資本資源以及基礎設施。生產要素可進一步分為初級生產要素和高級生產要素兩類。初級生產要素是指一國先天擁有或不用太大代價就能得到的要素，如天然資源、地理位置、氣候、非熟練或半熟練勞動力、融資等以及高質量人力資源、大學和研究機構等。隨著世界產業結構的升級，初級生產要素的重要性正在日漸下降，高級生產要素的獲得和培育對于國際競爭來說具有意義。

第二個關鍵因素是需求條件，指的是國內市場對某類產品或服務的需求。邁克爾·波特認為，國內市場的大小及性質不但影響生產的規模和效率，更重要的意義在于它是產業發展的動力，會刺激本國企業對產品或服務的改進和創新。本國市場要素進產業競爭優勢的形成，必須細分市場的需求結構，要善于滿足老練而挑剔的客戶需求，要能夠預期需求走向。

第三個關鍵因素相關和支持性產業，是指與某個產業相關聯的上游產業和互補性產業。支持性產業主要是指提供原材料、零部件、機械設備等上游產業，能為下游產業快速、有效地適應市場需求變動、降低唱本、提高競爭優勢創造條件。相關產業是指因公用某些技術、共享同樣的營銷渠道或服務而聯系在一起的產業或具有互補性的產業，可以合作、分享信息，甚至在電腦、設備和應用軟件等方面能夠互補，形成相關產業在技術、流程、銷售、市場或服務商的競爭優勢。

第四個有關鍵因素是企業的戰略、結構和競爭對手，是指企業在一個特定得到國家環境中如何創立、組織、管理公司，以及競爭對手如何。在不同的國家中，相同產業的公司在目標、策略及組織形式等方面大相徑庭。產業競爭優勢就是各種差異條件的最佳組合。如果某一產業的公司在公司目標、策略及組織形式等方面的選擇與該國產業競爭優勢資源恰好相符合，則該產業的競爭優勢將可充分地展現出來。一個國家內部市場的競爭結構也會對產業競爭優勢產生重大影響，激烈的國內競爭是創造和保持競爭優勢的最有利的刺激因素。

邁克爾·波特認為，除了上述四種主要影響因素外，還有兩個重要變量可能對產業競爭優勢產生重要影響，這就是機遇和政府（見圖1）。機遇是那些超出企業控制范圍內的突發事件，如技術的重大創新、石油危機、戰爭等。機遇可以打破現存的競爭環境、競爭秩序，創造出“競爭斷層”，這種斷層的出現雖然可以使原有產業的競爭地位喪失殆盡，但也提供了新的機會。政府通過在資本市場、補貼、生產標準、競爭條例等方面的政策直接影響到企業、產業的競爭優勢。但是，機遇和政府對競爭優勢的影響不是決定性的，同樣的機遇給不同的企業可能造成不同的影響，能否利用機遇以及如何利用機遇還是取決于四種基本因素。政府對產業競爭優勢的作用主要在于對四個關鍵要素的引導和促進上。

圖1

二、由新“鉆石理論”看待東北老工業基地的“東北現象”

邁克爾·波特把四個基本要素作為內生變量分析競爭力。但本人認為，作為分析“東北現象”的理論來說，這幾個內生變量只能算做淺層次的，并不是較好的解釋。在此，本人對波特教授的鉆石理論稍加修改，認為軟環境應該是唯一的內生變量，而其他四個基本要素則作為軟環境相應的因變量（見圖2）。

圖2

而該軟環境作者認為是一個廣義的定義，是一個能使得鉆石體系健康運行的文化和制度環境，具體到每個基本要素則就有與之相對應的健康軟環境。

對于上述東北老工業這種技術改造和技術創新的怪圈所造成的競爭力不足，我們可以稱之為“東北現象”。在此，筆者以波特教授的四個基本要素分析，認為東北目前的競爭力不足并不是沒有達到波特教授所提出的四大基本要素“絕對標準”，而是在這四個促進創新、提高競爭力的要素改善中沒有形成與之配套的創新軟環境。

（一）高級生產要素的無效利用

從目前企業與相關機構的關系來看，企業與作為高級生產要素的大學、中介組織和科研機構之間的合作、聯系和知識流動嚴重不足。我們知道，在一個創新系統中，最重要的是不同參與者之間的相互聯系，這種聯系促進了知識流動。也就是說，在我國現有的創新體制下，企業只有與大學和研究機構密切聯系，才能誘發新的研究與開發活動；作為大學和研究機構只有與企業密切聯系，才能使自己的研究成果不斷地及時轉化為商品，實現技術創新的雙贏。盡管東北擁有30所高校并且東北每個省份都有一兩所國家重點大學，但從東北老工業基地看來，企業與大學和研究機構的研發合作比例與全國平均比例相比還比較低。

（二）過度挑剔的顧客需求

波特認為，如果能夠滿足當地挑剔的顧客，那么對于企業的創新力及競爭力將是毫無疑問的促進。但是在東北卻存在著一些過分挑剔的顧客，到處提著高標準，甚至這個高標準與其自己本身企業的目前發展都不相適應，但是他會向供應商要求。這將導致本身處于激烈競爭的供應商，在向這些客戶提供商品的同時只能硬性引進先進技術來換取市場，這對于市場的整體創新能力提升并無任何促進作用。

（三）競爭而不合作的同業企業

企業之間橫向關聯度低，過于強調競爭而忽視合作。為防止壟斷而造成的企業創新能力不強，波特提出企業間應該加大競爭力度，盡力創造出一個競爭的市場。但企業間的頻繁的交往、聯系與合作，其實能夠實現優勢互補、知識共享，降低交易成本，加快創新。但老工業基地的企業長期以來傾向于和政府之間的縱向的、傳統的和封閉的聯系，忽視跨企業、跨產業之間的聯系與互動，傾向于企業的單向突進，因而無法共享社會關系網絡所帶來的創新聚合效應。也就是說，盡管大量的企業在地理上集中于某個區域，在地方上連接成片，然而，在生產上卻相對獨立，企業之間各自為戰，缺乏信任和合作，在發展過程中缺乏應有的各種正式和非正式的技術、知識和信息的交流。由于企業間忽視合作的效用而片面地強調競爭，在行為上“萬事不求人”，企業間“老死不相往來”，因而企業之間不但無法像國外發達地區的企業那樣通過合作網絡進行專業化分工和創新合作，從而在互動和相互學習中不斷創新，相反在市場競爭中非但難以合作，甚至相互拆臺，導致技術、信息和各種隱含經驗類知識流動嚴重不暢甚或斷流。特別是當企業技術開發的基礎水平和技術力量相對薄弱時，企業獨立的技術開發與低水平的競爭就嚴重制約了技術創新總體水平的提升。

（四）“孤立的”國有企業

從相關產業聯系來看，東北老工業基地沒有形成有效的專業化分工和配套體系，產業間的聯系薄弱，從而使東北的企業尤其是國有企業像“孤島”一樣懸在那里，形影相吊，沒有或少有就近配套企業，只能靠歷史上形成的家底和增加新的投入在苦苦支撐。

從“一汽”來看，由于孤懸東北，使其創新性研發成本必然比擁有創新網絡的兄弟企業要高，獲得同樣的技術信息和市場信息的成本，也要比那些處在汽車產業聚集區或接近汽車產業聚集區的汽車企業高。

“鞍鋼”雖然擁有其相關支持產業的“鞍鋼附企”，但從附企所提供的產品來看，其很多產品技術水平不高，且只做鞍鋼中下游低層次的市場，根本不能走向外地市場。而從最近幾年的附企報表來看，除個別幾個廠子有微薄盈利，其余是連年虧損，還得靠鞍鋼補貼來維持生產。

三、全面、健康的“鉆石體系”中創新軟環境

（一）營造有利于培育本地企業家與科研機構互動的創新交流文化氛圍

由于多年來急功近利思想的影響，使我國的學者和企業存在一種把知識分為可用知識（功用知識）和不可用知識（價值知識）的傾向，沒有意識到兩者之間的深層聯系。這種過于重視可用知識而忽略價值知識的傾向，使得可用知識建立在一種脆弱的基礎上。也就是說，在學科領域內忽略了價值知識在營造文化氛圍中的不可替代的作用。與此同時，在人們的價值觀念即學科以外的文化上，也存在著不利于創新的成分——強調一律性、成敗論英雄、不承認當地學者的科研成果只認所謂的“學術權威”和“外國學者”的價值觀和思想意識。正是由于上述兩種文化傾向，導致了創新文化交流的缺位。因此，東北老工業基地要提高和維持本地區的產業創新能力，就必須把激勵創新交流文化氛圍的建設放在重要的地位。

（二）構造有利于創新的合理需求環境

“顧客是上帝”這句在我們國家剛有市場時的至理名言一直伴隨著許多企業走了過來。但是隨著市場經濟這么多年的發展，人們的需求標準只以國外為標準，對于性價比、自身應用情況、本土化程度毫不考慮，而且不去挖掘自己本國市場，創造一些符合當地的高質量產品。作為擁有如此多消費者的東北地區，有必要重新構造符合自身需求的環境來促進企業開發創新，發展自身競爭力。

（三）營造企業創新合作所必需的信任環境

信任是企業合作得以形成和有效運作的基礎。信任的缺失將極大地影響整個“鉆石體系”的有效運轉，對區域創新能力的提高產生阻礙。在市場競爭的社會里，要促使創新主體間樂于交流合作，必須要有規范化和制度化的組織機構以平衡各方利益，從而降低交流障礙。因此，在信任環境不足的情況下，政府及相關機構必須采取相應的政策，以營造有利于創新合作的信任環境。

（四）打造多元經濟成分的創新產業集群

波特認為，產業集群是集中在特定區域的、在業務上相互聯系的一群企業和相關產業。集群不僅僅降低交易成本、提高效率，而且改進激勵方式，創造出信息、專業化制度、名聲等集體財富。更重要的是，集群能夠改善創新的條件，加速生長率的成長，也更有利于新企業的形成。盡管市場化改革這么久，但是東北老工業基地的市場化始終略顯緩慢。放活國有企業在文件上“放”了這么久，但始終是“放而不活”。而擁有大量非國有經濟的江浙地區及其地區內擁有大到高科技產品、小到打火機的多種類、多層次的產業集群，相比之下東北企業大顯遜色。其實，擁有較強的資本優勢、技術優勢、人才優勢的東北龍頭國有企業，如果能夠開放更多的非國有經濟進入其相關產業，將會極大地促進這些龍頭企業的創新能力，也會形成東北極具活力的產業集群。

參考文獻：

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[8] 劉宏青.競爭優勢的經濟學分析及優勢演進[J].特區經濟，2006，（5）.[責任編輯 杜 娟]