基于鉆石理論的東北老工業(yè)基地的振興

摘 要：針對(duì)目前東北老工業(yè)基地的創(chuàng)新能力不足這一現(xiàn)象，提出在對(duì)原有傳統(tǒng)“鉆石體系”修改后，以軟環(huán)境作為唯一內(nèi)在變量的“新鉆石體系”，并以之來分析東北產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不足的現(xiàn)象。認(rèn)為，東北老工業(yè)基地并不缺乏原有鉆石體系中的四個(gè)基本要素，而是缺乏使這四個(gè)基本要素健康運(yùn)行的軟環(huán)境。通過結(jié)合東北老工業(yè)基地的自身特點(diǎn)，打造與其相適應(yīng)的軟環(huán)境，才能實(shí)現(xiàn)東北真正的振興。

關(guān)鍵詞：鉆石體系；軟環(huán)境； 新鉆石體系；東北老工業(yè)基地

中圖分類號(hào)：F299 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）05-0056-03

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，東北地區(qū)重工業(yè)發(fā)達(dá)，被譽(yù)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的頂梁柱，具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力。以前提到東北的工業(yè)時(shí)，時(shí)常可以聽到“中國(guó)最大”、“中國(guó)最早”之類的修飾語。比如“中國(guó)最大的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)”、“中國(guó)最早的汽車企業(yè)”、“中國(guó)最大的油田”。但是，隨著改革開放以及國(guó)有企業(yè)改革后的東北企業(yè)，曾經(jīng)的殊榮逐漸褪去，而其顯現(xiàn)出的技術(shù)水平低下，創(chuàng)新及競(jìng)爭(zhēng)力不足卻越來越明顯。

面對(duì)這種競(jìng)爭(zhēng)力不足的情況，在國(guó)家2004年提出振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略發(fā)展情況下，許多國(guó)有企業(yè)出外學(xué)習(xí)，引進(jìn)設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新。然而，“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”以及“落后—改造—再落后—再改造”的技術(shù)發(fā)展怪圈的現(xiàn)象卻在不斷上演。無論是企業(yè)的創(chuàng)新能力還是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都沒有得到實(shí)質(zhì)性提升，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)相脫節(jié)的問題也長(zhǎng)期沒有得到解決，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和振興乏力。

作為新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，邁克爾·波特針對(duì)提高創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)力提升提出了“鉆石體系”:生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手這四個(gè)基本要素，著眼提高該地的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

一、波特的“鉆石體系”

邁克爾·波特的基本觀點(diǎn)是：一國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力主要取決于該國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心主要決定于創(chuàng)新能力。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有很大影響，其中影響最大、最直接的因素有四項(xiàng)：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)性和支持性產(chǎn)業(yè)及企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，這四個(gè)因素可能會(huì)加快本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育，也可能造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展停滯不前。在一個(gè)國(guó)家的眾多產(chǎn)業(yè)中，最有可能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的是在國(guó)內(nèi)這四個(gè)關(guān)鍵因素中特別有利的那些產(chǎn)業(yè) [2]。因此，“關(guān)鍵因素”是一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最重要的來源，被稱為影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“鉆石體系”（如圖1）。

第一個(gè)關(guān)鍵要素是生產(chǎn)要素，指的是生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需要的各種投入，其中包括：人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源以及基礎(chǔ)設(shè)施。生產(chǎn)要素可進(jìn)一步分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素兩類。初級(jí)生產(chǎn)要素是指一國(guó)先天擁有或不用太大代價(jià)就能得到的要素，如天然資源、地理位置、氣候、非熟練或半熟練勞動(dòng)力、融資等以及高質(zhì)量人力資源、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等。隨著世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，初級(jí)生產(chǎn)要素的重要性正在日漸下降，高級(jí)生產(chǎn)要素的獲得和培育對(duì)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)來說具有意義。

第二個(gè)關(guān)鍵因素是需求條件，指的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)某類產(chǎn)品或服務(wù)的需求。邁克爾·波特認(rèn)為，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大小及性質(zhì)不但影響生產(chǎn)的規(guī)模和效率，更重要的意義在于它是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，會(huì)刺激本國(guó)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)和創(chuàng)新。本國(guó)市場(chǎng)要素進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，必須細(xì)分市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)，要善于滿足老練而挑剔的客戶需求，要能夠預(yù)期需求走向。

第三個(gè)關(guān)鍵因素相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)，是指與某個(gè)產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的上游產(chǎn)業(yè)和互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)。支持性產(chǎn)業(yè)主要是指提供原材料、零部件、機(jī)械設(shè)備等上游產(chǎn)業(yè)，能為下游產(chǎn)業(yè)快速、有效地適應(yīng)市場(chǎng)需求變動(dòng)、降低唱本、提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造條件。相關(guān)產(chǎn)業(yè)是指因公用某些技術(shù)、共享同樣的營(yíng)銷渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)，可以合作、分享信息，甚至在電腦、設(shè)備和應(yīng)用軟件等方面能夠互補(bǔ)，形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、流程、銷售、市場(chǎng)或服務(wù)商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第四個(gè)有關(guān)鍵因素是企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，是指企業(yè)在一個(gè)特定得到國(guó)家環(huán)境中如何創(chuàng)立、組織、管理公司，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如何。在不同的國(guó)家中，相同產(chǎn)業(yè)的公司在目標(biāo)、策略及組織形式等方面大相徑庭。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是各種差異條件的最佳組合。如果某一產(chǎn)業(yè)的公司在公司目標(biāo)、策略及組織形式等方面的選擇與該國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)資源恰好相符合，則該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將可充分地展現(xiàn)出來。一個(gè)國(guó)家內(nèi)部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生重大影響，激烈的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)造和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最有利的刺激因素。

邁克爾·波特認(rèn)為，除了上述四種主要影響因素外，還有兩個(gè)重要變量可能對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生重要影響，這就是機(jī)遇和政府（見圖1）。機(jī)遇是那些超出企業(yè)控制范圍內(nèi)的突發(fā)事件，如技術(shù)的重大創(chuàng)新、石油危機(jī)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。機(jī)遇可以打破現(xiàn)存的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)秩序，創(chuàng)造出“競(jìng)爭(zhēng)斷層”，這種斷層的出現(xiàn)雖然可以使原有產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位喪失殆盡，但也提供了新的機(jī)會(huì)。政府通過在資本市場(chǎng)、補(bǔ)貼、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)條例等方面的政策直接影響到企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，機(jī)遇和政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響不是決定性的，同樣的機(jī)遇給不同的企業(yè)可能造成不同的影響，能否利用機(jī)遇以及如何利用機(jī)遇還是取決于四種基本因素。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用主要在于對(duì)四個(gè)關(guān)鍵要素的引導(dǎo)和促進(jìn)上。

圖1

二、由新“鉆石理論”看待東北老工業(yè)基地的“東北現(xiàn)象”

邁克爾·波特把四個(gè)基本要素作為內(nèi)生變量分析競(jìng)爭(zhēng)力。但本人認(rèn)為，作為分析“東北現(xiàn)象”的理論來說，這幾個(gè)內(nèi)生變量只能算做淺層次的，并不是較好的解釋。在此，本人對(duì)波特教授的鉆石理論稍加修改，認(rèn)為軟環(huán)境應(yīng)該是唯一的內(nèi)生變量，而其他四個(gè)基本要素則作為軟環(huán)境相應(yīng)的因變量（見圖2）。

圖2

而該軟環(huán)境作者認(rèn)為是一個(gè)廣義的定義，是一個(gè)能使得鉆石體系健康運(yùn)行的文化和制度環(huán)境，具體到每個(gè)基本要素則就有與之相對(duì)應(yīng)的健康軟環(huán)境。

對(duì)于上述東北老工業(yè)這種技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的怪圈所造成的競(jìng)爭(zhēng)力不足，我們可以稱之為“東北現(xiàn)象”。在此，筆者以波特教授的四個(gè)基本要素分析，認(rèn)為東北目前的競(jìng)爭(zhēng)力不足并不是沒有達(dá)到波特教授所提出的四大基本要素“絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)”，而是在這四個(gè)促進(jìn)創(chuàng)新、提高競(jìng)爭(zhēng)力的要素改善中沒有形成與之配套的創(chuàng)新軟環(huán)境。

（一）高級(jí)生產(chǎn)要素的無效利用

從目前企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系來看，企業(yè)與作為高級(jí)生產(chǎn)要素的大學(xué)、中介組織和科研機(jī)構(gòu)之間的合作、聯(lián)系和知識(shí)流動(dòng)嚴(yán)重不足。我們知道，在一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，最重要的是不同參與者之間的相互聯(lián)系，這種聯(lián)系促進(jìn)了知識(shí)流動(dòng)。也就是說，在我國(guó)現(xiàn)有的創(chuàng)新體制下，企業(yè)只有與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系，才能誘發(fā)新的研究與開發(fā)活動(dòng)；作為大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)只有與企業(yè)密切聯(lián)系，才能使自己的研究成果不斷地及時(shí)轉(zhuǎn)化為商品，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的雙贏。盡管東北擁有30所高校并且東北每個(gè)省份都有一兩所國(guó)家重點(diǎn)大學(xué)，但從東北老工業(yè)基地看來，企業(yè)與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)合作比例與全國(guó)平均比例相比還比較低。

（二）過度挑剔的顧客需求

波特認(rèn)為，如果能夠滿足當(dāng)?shù)靥籼薜念櫩停敲磳?duì)于企業(yè)的創(chuàng)新力及競(jìng)爭(zhēng)力將是毫無疑問的促進(jìn)。但是在東北卻存在著一些過分挑剔的顧客，到處提著高標(biāo)準(zhǔn)，甚至這個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)與其自己本身企業(yè)的目前發(fā)展都不相適應(yīng)，但是他會(huì)向供應(yīng)商要求。這將導(dǎo)致本身處于激烈競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商，在向這些客戶提供商品的同時(shí)只能硬性引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)來換取市場(chǎng)，這對(duì)于市場(chǎng)的整體創(chuàng)新能力提升并無任何促進(jìn)作用。

（三）競(jìng)爭(zhēng)而不合作的同業(yè)企業(yè)

企業(yè)之間橫向關(guān)聯(lián)度低，過于強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)而忽視合作。為防止壟斷而造成的企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，波特提出企業(yè)間應(yīng)該加大競(jìng)爭(zhēng)力度，盡力創(chuàng)造出一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。但企業(yè)間的頻繁的交往、聯(lián)系與合作，其實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、知識(shí)共享，降低交易成本，加快創(chuàng)新。但老工業(yè)基地的企業(yè)長(zhǎng)期以來傾向于和政府之間的縱向的、傳統(tǒng)的和封閉的聯(lián)系，忽視跨企業(yè)、跨產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系與互動(dòng)，傾向于企業(yè)的單向突進(jìn)，因而無法共享社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所帶來的創(chuàng)新聚合效應(yīng)。也就是說，盡管大量的企業(yè)在地理上集中于某個(gè)區(qū)域，在地方上連接成片，然而，在生產(chǎn)上卻相對(duì)獨(dú)立，企業(yè)之間各自為戰(zhàn)，缺乏信任和合作，在發(fā)展過程中缺乏應(yīng)有的各種正式和非正式的技術(shù)、知識(shí)和信息的交流。由于企業(yè)間忽視合作的效用而片面地強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，在行為上“萬事不求人”，企業(yè)間“老死不相往來”，因而企業(yè)之間不但無法像國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)那樣通過合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行專業(yè)化分工和創(chuàng)新合作，從而在互動(dòng)和相互學(xué)習(xí)中不斷創(chuàng)新，相反在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中非但難以合作，甚至相互拆臺(tái)，導(dǎo)致技術(shù)、信息和各種隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)流動(dòng)嚴(yán)重不暢甚或斷流。特別是當(dāng)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)水平和技術(shù)力量相對(duì)薄弱時(shí)，企業(yè)獨(dú)立的技術(shù)開發(fā)與低水平的競(jìng)爭(zhēng)就嚴(yán)重制約了技術(shù)創(chuàng)新總體水平的提升。

（四）“孤立的”國(guó)有企業(yè)

從相關(guān)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系來看，東北老工業(yè)基地沒有形成有效的專業(yè)化分工和配套體系，產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系薄弱，從而使東北的企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)像“孤島”一樣懸在那里，形影相吊，沒有或少有就近配套企業(yè)，只能靠歷史上形成的家底和增加新的投入在苦苦支撐。

從“一汽”來看，由于孤懸東北，使其創(chuàng)新性研發(fā)成本必然比擁有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的兄弟企業(yè)要高，獲得同樣的技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的成本，也要比那些處在汽車產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)或接近汽車產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的汽車企業(yè)高。

“鞍鋼”雖然擁有其相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)的“鞍鋼附企”，但從附企所提供的產(chǎn)品來看，其很多產(chǎn)品技術(shù)水平不高，且只做鞍鋼中下游低層次的市場(chǎng)，根本不能走向外地市場(chǎng)。而從最近幾年的附企報(bào)表來看，除個(gè)別幾個(gè)廠子有微薄盈利，其余是連年虧損，還得靠鞍鋼補(bǔ)貼來維持生產(chǎn)。

三、全面、健康的“鉆石體系”中創(chuàng)新軟環(huán)境

（一）營(yíng)造有利于培育本地企業(yè)家與科研機(jī)構(gòu)互動(dòng)的創(chuàng)新交流文化氛圍

由于多年來急功近利思想的影響，使我國(guó)的學(xué)者和企業(yè)存在一種把知識(shí)分為可用知識(shí)（功用知識(shí)）和不可用知識(shí)（價(jià)值知識(shí)）的傾向，沒有意識(shí)到兩者之間的深層聯(lián)系。這種過于重視可用知識(shí)而忽略價(jià)值知識(shí)的傾向，使得可用知識(shí)建立在一種脆弱的基礎(chǔ)上。也就是說，在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)忽略了價(jià)值知識(shí)在營(yíng)造文化氛圍中的不可替代的作用。與此同時(shí)，在人們的價(jià)值觀念即學(xué)科以外的文化上，也存在著不利于創(chuàng)新的成分——強(qiáng)調(diào)一律性、成敗論英雄、不承認(rèn)當(dāng)?shù)貙W(xué)者的科研成果只認(rèn)所謂的“學(xué)術(shù)權(quán)威”和“外國(guó)學(xué)者”的價(jià)值觀和思想意識(shí)。正是由于上述兩種文化傾向，導(dǎo)致了創(chuàng)新文化交流的缺位。因此，東北老工業(yè)基地要提高和維持本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，就必須把激勵(lì)創(chuàng)新交流文化氛圍的建設(shè)放在重要的地位。

（二）構(gòu)造有利于創(chuàng)新的合理需求環(huán)境

“顧客是上帝”這句在我們國(guó)家剛有市場(chǎng)時(shí)的至理名言一直伴隨著許多企業(yè)走了過來。但是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這么多年的發(fā)展，人們的需求標(biāo)準(zhǔn)只以國(guó)外為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于性價(jià)比、自身應(yīng)用情況、本土化程度毫不考慮，而且不去挖掘自己本國(guó)市場(chǎng)，創(chuàng)造一些符合當(dāng)?shù)氐母哔|(zhì)量產(chǎn)品。作為擁有如此多消費(fèi)者的東北地區(qū)，有必要重新構(gòu)造符合自身需求的環(huán)境來促進(jìn)企業(yè)開發(fā)創(chuàng)新，發(fā)展自身競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）營(yíng)造企業(yè)創(chuàng)新合作所必需的信任環(huán)境

信任是企業(yè)合作得以形成和有效運(yùn)作的基礎(chǔ)。信任的缺失將極大地影響整個(gè)“鉆石體系”的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生阻礙。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)里，要促使創(chuàng)新主體間樂于交流合作，必須要有規(guī)范化和制度化的組織機(jī)構(gòu)以平衡各方利益，從而降低交流障礙。因此，在信任環(huán)境不足的情況下，政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)必須采取相應(yīng)的政策，以營(yíng)造有利于創(chuàng)新合作的信任環(huán)境。

（四）打造多元經(jīng)濟(jì)成分的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群

波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是集中在特定區(qū)域的、在業(yè)務(wù)上相互聯(lián)系的一群企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。集群不僅僅降低交易成本、提高效率，而且改進(jìn)激勵(lì)方式，創(chuàng)造出信息、專業(yè)化制度、名聲等集體財(cái)富。更重要的是，集群能夠改善創(chuàng)新的條件，加速生長(zhǎng)率的成長(zhǎng)，也更有利于新企業(yè)的形成。盡管市場(chǎng)化改革這么久，但是東北老工業(yè)基地的市場(chǎng)化始終略顯緩慢。放活國(guó)有企業(yè)在文件上“放”了這么久，但始終是“放而不活”。而擁有大量非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的江浙地區(qū)及其地區(qū)內(nèi)擁有大到高科技產(chǎn)品、小到打火機(jī)的多種類、多層次的產(chǎn)業(yè)集群，相比之下東北企業(yè)大顯遜色。其實(shí)，擁有較強(qiáng)的資本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)的東北龍頭國(guó)有企業(yè)，如果能夠開放更多的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入其相關(guān)產(chǎn)業(yè)，將會(huì)極大地促進(jìn)這些龍頭企業(yè)的創(chuàng)新能力，也會(huì)形成東北極具活力的產(chǎn)業(yè)集群。

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