重新理解剩余價值和改革方向

摘 要：《資本論》用剩余價值理論說明了兩極分化的剝削壟斷根源和馬克思時代私人資本主義模式不可持續。21世紀環境下再看《資本論》和剩余價值理論，不能停留在剝削批判層面，要看發展中國家的實際需要與主要矛盾。資本是創造剩余價值的價值，而創造剩余價值正是自愿地、持續普遍地頂著市場風險創造財富的巨大激勵。剩余價值本身能夠循環創造的可持續性，又以社會有效需求比較充足為條件，否則社會化大生產與少數利益集團占有剩余價值的矛盾就會積累爆發大的經濟社會政治危機。從這個角度解釋二戰以來資本主義大危機的兩種應對模式即集權計劃經濟與社會保障性資本主義的實質，分析中國改革的方向，提出解放思想，轉變戰略，充分發揮剩余價值的投資激勵功能和社會保障功能，以消滅落后農業生產方式和建立全面的社會保障、實現世界最大規模的城市中產階級群體和充足的國內有效需求為立國之本，歷史性消滅城市像歐洲、農村郊區像非洲的剩余價值與經濟發展不可持續局面。

關鍵詞：剩余價值；激勵功能；社會保障；農民市民化；中產階級

中圖分類號：F014.392 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）05-0009-04

馬克思經濟學研究的核心著作是《資本論》，《資本論》又以剩余價值理論為核心。恩格斯這樣評價《資本論》：“馬克思的整本書都是以剩余價值為中心的”，“資本和勞動的關系，是我們現代全部社會體系所賴以旋轉的軸心，這種關系在這里第一次作了科學的說明。”馬克思也認為，自己使用剩余價值這一新的工具說明了資本對勞動的剝削，剩余價值概念對“揭露資本家剝削勞動者的性質”和“說明經濟發展和垂死的資本主義的運動規律”是非常關鍵的。

《資本論》共四卷，學術性很強，又充滿人道主義憤怒，有大量當時一線的“血汗工廠”、工人階級悲慘命運的新聞調查報道和反應這些情況的英國國會議員參閱的報告資料。《資本論》第一卷分析剩余價值生產問題，第二卷分析剩余價值實現問題，第三卷分析剩余價值分配問題，第四卷是剩余價值理論發展史，總之，《資本論》研究剩余價值的實現和分配，重點是分析資本家如何剝削榨取工人所創造的剩余價值、導致工人階級絕對貧困，也導致商品賣不動而嚴重過剩，引發經濟與社會危機乃至政治大危機。其實質在于，工業化生產方式時代的社會化大生產與少數人占有巨額剩余價值、形成嚴重兩級分化的根本矛盾。用今天中性的話講，有效需求嚴重不足，馬克思時代的資本主義模式不可持續。

一、剩余價值、剝削和危機的另一面

今天看《資本論》和剩余價值理論，不能停留在剝削批判的層面，要持實事求是的態度，從中國社會實際需求和中國所處歷史階段來借鑒反思，不是簡單頌揚崇拜，也不是簡單打壓害怕、鎮壓《資本論》這一類的書不允許其出版發表。對于貧窮落后的發展中國家來講，在和平與發展取代了冷戰作為世界主旋律的大形勢下，除了看到剝削，看到私人占有的弊端，同樣重要的、或者對現在發展階段更重要的是必須清楚人們的、社會的常識：沒有剩余價值，就沒有投資、積累和創造財富的激勵，就沒有擴大再生產的可能性，也就沒有現代社會化大生產出現的可能。而沒有財富的擴大和積累，就沒有進行剩余價值再分配、將它的性質在社會總體層面改進、使之社會化的可能。

關鍵在于，資本是創造剩余價值的價值，如果普遍都不能創造出剩余價值，歷史上積累的資本就會普遍消耗、毀滅，新的等待投入的資本就會觀望就會失業，財富與經濟將會停滯不前。持續普遍地創造財富需要激勵，要靠全社會成員持續創新開拓努力，沒有剩余價值就沒有人們普遍性、自愿的投資激勵，沒有人民從事生產、銷售和研發的激勵。而資本主義，正是用更普遍性的、平民性的、更具平等性的、非暴力的經濟回報激勵（剩余價值激勵）取代了封建特權的、王侯將相的、官僚壟斷的血統性激勵或暴力壟斷性的狹隘激勵，從而開拓了大市場，將小農自然經濟逐步拓展積累到了近、現代市場經濟。正如馬克思在《共產黨宣言》所言，資本主義通過不斷創業，通過到處建立聯系，到處安家落戶，到處銷售、到處占領市場，創造了空前絕后的物質財富，創造了世界市場，同時也創造了比封建社會形態先進得多的人道得多的制度文明，為未來更先進的社會形態——“每一個人的自由是一切人自由的條件”的共產主義社會創造了歷史條件。

馬克思在《資本論》中指出，經濟危機具有循環性和周期性，經歷四個階段：經濟繁榮、生產過剩、危機和蕭條、復蘇，四個階段是循環往復的進行。其中，商品生產過剩是指商品生產量超過有購買力的需求的狀況。由于購買力低下，生產的產品無法實現銷售，“資本會大量出現轉移、信用會喪失、利潤率會下降”，這些最終導致生產過剩的程度逐漸加大，“過剩會從一個部門向另一個部門，一個企業向另一個企業擴展。”經濟危機嚴重的時候，社會和政治危機就來了，革命就會爆發，失業大軍和絕對貧困的工人階級將聯合起來砸碎資本主義枷鎖，實現新的更高級消滅了階級對立的社會歷史形態：物質極大豐裕、人類又徹底自由平等、按需分配的共產主義社會。

這里危機的核心其實可以歸結為，剩余價值普遍不能實現，危機就爆發了，如果程度非常嚴重，問題非常廣闊，一國之內解決不了，就會推向國外，各國之間也解決不了，就會爆發貿易保護大戰和世界大戰。馬克思時代的傳統資本主義、剩余價值只歸少數私人占有的資本主義模式就走到盡頭了，這就是馬克思身后兩次世界大戰和經濟社會大危機，世界末日當時看來已經到了。

二、兩種歷史出路：傳統集權計劃經濟和社會保障資本主義的實質

二戰后，在冷戰對抗條件下、在資本主義大危機讓人絕望的背景下，一批資本主義還未充分發展的國家和民族選擇了資本主義的對立面，選擇了直接消滅剝削的普遍觀念，選擇了消滅商品和剩余價值:萬惡之源，希望直接搞經濟平等的社會主義，當時是完全可以理解的，是歷史性的選擇。

剩余價值可以用來進一步解釋當時的集權計劃經濟模式：為什么蘇聯斯大林時期和中國計劃經濟時期都有巨大的工農剪刀差？就是國家受當時惡劣生存環境約束被迫優先發展重工業和軍事裝備工業，但是沒有財富積累存量或者剩余價值積累，只能去剝奪農民們的剩余價值，靠農民多，積小成多，靠這種原始積累搞國家資本主義創造了蘇聯、中國計劃經濟短期高速成長的歷史奇跡。當然，這個過程受到落后國家傳統遺產這個歷史條件限制，具有很強的封建專制遺風甚至血腥制氣息，但是現代財富基礎——工業尤其重工業基礎和必要的基礎設施確實在短期內建立起來了，為后來轉向市場機制為紐帶的、全社會成員為主而非國家政府為主進行剩余價值投資生產與財富創造奠定了基礎。

傳統集權計劃經濟道路消滅商品經濟、市場經濟，借以消滅資本主義，但是，國家社會同時又面臨生存的現實，面臨簡單再生和擴大再產的現實，面臨社會資本積累的現實，所以在一窮二白、封閉對抗國際環境下采用了國家集權資本主義，通過政府強制力占有農民的剩余價值來快速完成原始積累，較快地建立起初步的工業體系、戰備體系（借助于西方資本主義冷戰前三百年積累的部分技術資本、教育人力資本，借助于人家的物質基礎、城市化基礎的示范，沒有這些工業化、近代城市化的世界歷史條件，國家集權的封閉的原始資本積累只能重新制造又一個農業封建王朝、封建盛世及其衰落替代）。

后來歷史證明這種國家資本集中搞大建設的模式在短期內是可行的：農民們剛剛解放，新社會的頭幾代人還有激情、信念，可以轉化為生產力，但是人類社會生存發展的經濟規律最終克服不了，持續的普遍有效的、相對自由的落實到個體、自然人的財富創造激勵被政府的強制原始積累擠出了，被占社會資本絕大部分幾乎百分之百的政府投資、命令經濟擠出去了，擠出效應積累過久，量變引起質變，國家經濟體就無法循環下去，全社會的剩余價值創造就會停滯，隱形的經濟大危機就到來了。隨著建國熱情（也是種巨大生產力要素）的消失和對普遍的管制的反抗，社會政治危機也來了。在完成了迅速幫助新獨立的落后國家建立起現代工業基礎和重要地區基礎設施之后，該模式就無法持續，經濟上、人道上都無法持續，就走到歷史盡頭了。

可以借用孫冶方的一段評論來解釋該模式的不可持續：在《社會主義的若干經濟理論問題》中孫冶方痛惜：“回顧三十二年來我們經濟學理論研究工作和財經實際工作所走的彎路，不是因為我們搬用了《資本論》的什么教條，而是因為我們違背了《資本論》所早已明確指點了的許多基本原理。特別是五十年代我們引進的那套經濟管理制度的一切缺點也不是因為生搬硬套了什么《資本論》的‘教條’，而是因為違背了《資本論》的基本原理。如果說這里有什么教條，那么這正是馬克思、恩格斯所最反對的自然經濟的家長制度和官僚主義管理制度的教條。因此，今天我們馬克思主義經濟學者應該好好宣傳《資本論》，而不是貶低它。對于《資本論》所沒有談到的許多新事物，也只有遵循《資本論》的基礎理論才能作進一步的說明。”

不過，他似乎沒有指出，這種教條方式的異化是歷史條件決定的（傳統專制政治遺產、落后的農業生產方式、生產水平和當時世界各國冷戰斗爭封閉環境決定的），具有歷史必然性。馬克思、恩格斯所最反對的自然經濟的家長制度和官僚主義管理制度正是前資本主義古老社會已經習慣了的，這些社會認為是自然的合法的可行的，短期內好統治者們是得到封建傳統久遠國家的民眾廣泛信仰支持的，人類歷史的這些地方還沒有經歷痛苦的漫長的資本主義反封建革命，市民階級遠遠沒有形成。馬克思、恩格斯要在這些地區反封建只能被清洗、被當做反革命，而且很孤獨，只有資本主義充分發展才能實現馬克思、恩格斯需要的反封建歷史任務。

這些國家計劃主導經濟模式，實質是國家獨占有限的剩余價值的初級的國家資本主義模式，是歷史試驗版本的20世紀國家資本論，只不過資本家變成了國家，自然市場的流通分配幫助實現剩余價值循環的功能被封閉的命令模擬市場替代了，一旦剩余價值無法持續再生產，通路就歷史地中斷了。

相反，另一種歷史出路，當代西方國家二戰后以來的道路，歐洲民主社會主義或者美國的社會保障性質的資本主義，通過全面社會保障和各種有利于工人階級的政策，杜絕了絕對貧困的工人階級的再出現，社會矛盾趨于緩和，經濟社會走向新的繁榮。雖然也有周期性各種危機，但整體生活水平，公平分配程度、民主自由程度、人道主義程度都比大災難時期有了質的歷史的進步，資本主義開始變得比較接近馬克思本人的意愿，歐美總體上變成了世界各個發展中國家、落后國家人民移民向往的地方，也是落后國家官僚們腐敗之后洗錢、出逃的地方。這次國際金融危機給福利資本主義模式抹了很厚的一層灰，但還沒有根本動搖它們的文明程度和社會形態的先進性質，它們的實體經濟總體上還在穩步積累、創新發展。

為什么？實質何在？眾所周知，歐洲很多國家的執政黨屬于恩格斯任首任主席的第二國際留下的社會主義政黨，一般稱為社會民主黨，起源于當時工人運動，代表了工人階級的利益，積極推行保障工人權益、提高工人階層生活福利的政策。歐洲大部分國家的工人階層生活水平遠高于其他國家，擁有更為全面、更為實質的公民權利、個體權利，享有更多經濟活動競爭自由和新聞言論出版自由、競選投票自由、政治參與表達自由，部分實現了馬克思恩格斯的理論努力與革命實踐努力愿望。1998年萊比錫發布的德國社會民主黨基本原則綱領中稱，他們希望建立一種沒有階級的社會，謀求一個自由、平等、沒有階級特權的團結互助的社會，通過取消特權和完善民主制來實現擺脫階級限制。這些思想源于馬克思，走了和平改造舊資本主義的歷史道路。其實，馬克思本人不只是主張無產階級革命，同時也主張革命只作為臨時措施，革命成功后他本人是反對長期無產階級專政的，年輕時他甚至認為國家在革命成功后要像青銅器一樣送進博物館，階級消亡了國家就消亡了，共產主義世界只剩下社會公共管理職能，沒有無產階級專政職能。

這些當代史可以用剩余價值來分析，歐美戰后的歷史道路沒有走徹底消滅剝削、消滅資本主義、消滅市場經濟的道路，保留了社會對剩余價值和財富創造的本性追求。同時，和計劃經濟國家異曲同工之處就是由國家通過高額財產稅、遺產稅和實施全面的社會保障制度使社會占有了大部分剩余價值，既消滅了過度的階級差別，又為財富和剩余價值的進一步擴張和周期循環上升創造了符合經濟規律的制度條件。這是當代歐洲民主社會主義或美國模式資本主義的剩余價值實質，剩余價值分配實際上通過社會保障核心以及普遍的良好治理的私人公司變為相對規范的大型股份公司而社會化了，這樣，生產社會化與少數私人占有剩余價值的根本矛盾得到了很大的解決。當然，這種歷史形態也有很多問題，比如金融資本虛擬程度很高、杠桿放大程度過高就是一個很大的破壞因素——不過，這對任何主義的現代市場經濟國家都不例外。千規律，萬規律，經濟規律第一條，按照馬克思一貫的經濟邏輯、社會形態和自然歷史過程觀點，社會主義是資本主義和共產主義之間的過渡，社會主義需要有發達的資本主義作為基礎才能實現。

馬克思之后、資本主義大危機之后的當代歷史上，通過廣泛的全民的社會保障制度實現市場創造的巨大剩余價值的社會化，是歐洲民主社會主義改造資本主義的實質和成功經驗，而計劃經濟國家集權資本主義也是靠占有農民社會剩余價值快速完成了原始積累和初步工業化與國防，但是，簡單批判剝削、人為消滅城市工商業剩余價值是貧窮社會主義計劃經濟老路或者極度強調軍工重工、輕視民生的管制計劃經濟計模式不可持續的教訓。

三、中國改革的方向

雖然今天我們面前問題重重、矛盾錯綜復雜，但是市場經濟和城市化已經興起，物質財富極大涌現，具備了很好的歷史條件，關鍵是要解放思想，轉變思路，不要迷失進一步改革開放的方向。

從剩余價值可持續創造、可持續實現角度看中國改革的方向，就是既要充分保證剩余價值創造積累的巨大激勵，通過全方位對內開放的競爭性的法治的市場經濟，又要保證剩余價值實現的可持續，通過全民社會保障和消滅落后的農業生產方式來創造足夠大的全社會有效需求，贏得城市工商業中產階級占中國人口絕大多數基礎上的新社會歷史形態的可持續繁榮與發展。只有制度上法律上鼓勵創造剩余價值，全社會成員才具有自愿地、持續普遍地積累和投資，并不辭辛勞、頂著市場風險與商業破產壓力創造社會財富的巨大可持續激勵。

至于“三農”問題的根源實質，從馬克思《資本論》與剩余價值分析角度，是由于人口過度擁擠在有限土地上導致生產要素匹配嚴重失衡，導致了中國農村總體上已經不能創造剩余價值和稅收，剩余價值為負，多年需要中央一號文件用大量補貼來維持相對甚至絕對貧困的小農戶生存。而這是用城市剩余價值的一部分來反哺維持落后小農生產方式，嚴重影響國內有效需求的成長和城市現代工商業社會剩余價值的可持續實現，也是我們嚴重依賴外需消費的兩大根源之一。另一大根源就是缺乏創造足夠大國內有效需求的關鍵因素——全方位全覆蓋的社會保障，尤其是缺乏大規模的有效率的公正透明的城市廉租房建設與分配制度。只依靠嚴重利益結構扭曲的現行房地產市場制度養肥了地方財政與房地產商的局部剩余價值，這在歷史短期內具有迫不得已性質，歷史中長期中卻不可行，因為它嚴重阻礙著全社會、全國家剩余價值的做大做強、可持續涌現與和諧分配。

為此，改革的方向與任務，需要解放思想，轉變戰略，以消滅落后農業生產方式和建立全面的社會保障、實現世界最大的城市中產階級為立國之本。首先是徹底改造農村的落后小生產方式，盡快消滅工農二元生產方式，盡快廢除戶口制度約束，盡快實現全民全方位社會保障：包括徹底改革現行扭曲的房地產市場制度、堅決執行大規模廉租房制度，從而有效幫助2億多農民工——當代產業工人轉化為市民，而不是就地鞏固小農，從而實現城市化、工商業化，以城市化消滅封建社會形態的殘余，使廣大中國市民無后顧之憂、有創業之勇、有消費實力，形成世界上、世界歷史上規模最大的城市中產階級群體，也形成足夠大的中國內部的有效需求，解決中國經濟與就業對外需的嚴重依賴。不僅如此，進一步徹底對內開放，推行全民社會保障，普遍實現國民待遇平等，推行更公平的、更具競爭性的法治的市場經濟，才能避免權貴資本主義和拉丁美洲的陷阱。

這些思路、這些人人心里明白的措施的實質，是疏通中國剩余價值的循環創造路徑，保證資本的可實現性、安全性和可持續性，既充分保持剩余價值的創造積累的巨大激勵，又保障全社會有效需求，保障全社會剩余價值創造積累的實現。建立全方位的社會保障，形成人道主義的社會基本和諧，贏得中產階級占人口絕大多數基礎上的可持續發展。簡單講，既要極大創造財富，也要有效創造社會分配和諧，是資本與財富的安全之路，也是實現社會政治穩定與可持續之路。

現在壓在城市普通居民和青年人身上的“五座大山”：就業、養老、醫療、教育、住房的不足，就是中國實現剩余價值再創造、再積累、再豐富的巨大障礙，是內需不足的根源。改革的具體目標、具體效果，就是使已經進城的前農民現市民、農民的子女后代們能夠有創業之勇、無后顧之憂，大多數人能夠進入中產階級群體，使幾億被制度性歷史慣性保留了農民戶口、農民社會身份的產業工人和留守農民能夠進城相對容易，能過上基本正常的、基本健康衛生的、人道的城市居民生活，能享受平等的國民待遇、公共服務和社會保障。只有幾個億的農民進入了城市化為市民，留下的少數農民才能轉化為現代農場主，才能夠住在現代化的規模經濟的當代歐美式的鄉村里；中國的城市像歐洲，廣大農村、郊區像非洲的“歐非共同體”嚴重失衡局面才能根本改變。

馬克思在《資本論》中說過，19世紀中期前后德國的資本主義有了一定的發展，但在政治上封建貴族還占統治地位，在經濟上還存在農奴制，因此，德國不僅存在著“現代的災難”即資本主義剝削，還存在“古老的陳舊的生產方式以及伴隨著它們的過時的社會關系和政治關系還在茍延殘喘”，不僅受“活人”即資本主義剝削，而且受“死人”受封建制度的剝削，“死人抓住活人”，“不僅苦于資本主義生產的發展，而且苦于資本主義生產的不發展。”馬克思100多年前對自己祖國發展狀況根本矛盾的剖析，至今仍然需要我們中國警醒借鑒。

符合剩余價值可持續創造和社會化分配這一現代經濟規律的改革方向，現在不是認識問題，不是民眾意愿問題，而是缺乏改革動力。改革的障礙，除了利益俘獲，這具有短期的局部的歷史合理性，但不具有可持續的歷史合理性，古老傳統社會的制度慣性遺產還相當程度存在，歷史地消除它們，靠的是客觀經濟與社會邏輯，靠的是剩余價值的生產與再生產循環。如果不改，問題掩蓋積累下去，危機來臨，循環大斷裂，既得利益將灰飛煙滅，社會化大生產與少數利益集團占有大部分剩余價值從而內需嚴重不足的矛盾就會積累，量變引起質變，最終爆發大規模的經濟社會政治危機。

這里不是道德批判，只是對資本可持續性的分析，是對經濟與社會發展可持續性的分析，是對局部資本在阻礙全社會、全國家資本的做大做強與可持續發展的判斷。如果局部資本想做百年老店，出路就是充分競爭、充分對內開放的市場經濟，就是全民社會保障改革，就是農民、幾億中國農民城市化并促進世界上最大規模的城市中產階級群體出現，促進充足的國內有效需求形成，這樣歷史性地消滅城市像歐洲、農村郊區像非洲的嚴重失衡局面，消滅剩余價值與經濟發展不可持續局面。這是中國改革的方向，是創建嶄新經濟社會發展模式與新社會形態的偉大歷史任務。