“綠色發(fā)展”背景下的我國(guó)碳排放權(quán)交易法律促進(jìn)

【摘要】“綠色發(fā)展”是傳統(tǒng)發(fā)展模式下的一種創(chuàng)新，是應(yīng)對(duì)氣候變化的有效機(jī)制。本文以“綠色發(fā)展”為背景，分析我國(guó)現(xiàn)階段碳排放權(quán)交易立法現(xiàn)狀以及存在問(wèn)題，以期從法律方面促進(jìn)我國(guó)碳排放權(quán)交易合法、有序地進(jìn)行。

【關(guān)鍵詞】綠色發(fā)展碳排放權(quán)立法促進(jìn)

全球氣候變化導(dǎo)致的極端氣候?yàn)?zāi)難近幾年愈加頻繁，嚴(yán)重影響著人類的生存與發(fā)展，人類將面臨因此而帶來(lái)的巨大威脅與挑戰(zhàn)?！暗吞夹浴苯ㄗh，要政策性鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)社會(huì)樹立綠色發(fā)展和低碳發(fā)展的理念，支持并獎(jiǎng)勵(lì)減少溫室氣體排放、率先實(shí)施低碳行動(dòng)的地區(qū)，并積極尋求適合國(guó)情的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已成為各國(guó)首要解決的問(wèn)題。

一、“綠色發(fā)展”概述及碳排放權(quán)交易基本原理

（一）“綠色發(fā)展”概述

綠色發(fā)展，是指我們每一個(gè)人、每一個(gè)家庭、每一個(gè)單位、每一家公司、每一個(gè)政府部門都應(yīng)該身體力行，節(jié)能減排，推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)。 當(dāng)今世界，綠色發(fā)展已經(jīng)成為一個(gè)重要趨勢(shì)，許多國(guó)家把發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措，突出綠色的理念和內(nèi)涵。從內(nèi)涵上看，“綠色發(fā)展”是在堅(jiān)持傳統(tǒng)發(fā)展下的一種創(chuàng)新模式，是在生態(tài)環(huán)境容量和資源承載力的約束基礎(chǔ)條件下，將環(huán)境保護(hù)作為核心任務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一種新型創(chuàng)新模式。

（二）碳排放權(quán)交易基本原理

碳排放權(quán)交易的概念源于上世紀(jì)年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的排污權(quán)交易概念，排污權(quán)交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，全球碳排放市場(chǎng)誕生的時(shí)間應(yīng)為2004年。碳排放權(quán)交易，是排污權(quán)交易的衍生概念，是為了使溫室氣體總量控制在一定范圍內(nèi)，以合同或協(xié)議的方式進(jìn)行的碳減排量和碳吸收量的交易活動(dòng)。碳排放權(quán)交易的基本原理是：環(huán)境部門依據(jù)環(huán)境容量制定碳排放總量目標(biāo)，然后把碳排放總量目標(biāo)通過(guò)一定的方式劃分為若干碳排放配額，分配給各個(gè)企業(yè)或區(qū)域，碳排放配額可以像商品一樣在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣，調(diào)劑余缺。

二、我國(guó)碳排放權(quán)交易的立法現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)碳排放權(quán)交易的立法現(xiàn)狀

歐盟和美國(guó)已經(jīng)建立了完善的碳排放權(quán)交易法律體系，為引導(dǎo)碳排放交易的有序進(jìn)行起到了很好的作用?？梢?jiàn)，科學(xué)的立法能夠有效促進(jìn)我國(guó)碳排放權(quán)交易的合法化，推動(dòng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立，為減緩我國(guó)溫室氣體的排放發(fā)揮重要作用。

從國(guó)家立法層面上看，我國(guó)在碳排放權(quán)交易立法方面有了初步的進(jìn)展，具體表現(xiàn)在：2003年1月1日施行了《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，這是我國(guó)第一部以推行清潔生產(chǎn)為目的的法律。2005年10月12日《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》頒布了，這成為我國(guó)碳排放權(quán)交易立法的起點(diǎn)，將為我國(guó)碳排放權(quán)法律制度的建立提供了較好的基礎(chǔ)。2010年10月6日，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)在聯(lián)合國(guó)氣候變化談判天津會(huì)議上透露：《中國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)管理辦法(暫行)》目前已基本成熟，這一政策的出臺(tái)將會(huì)對(duì)自愿減排的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行合理規(guī)范化管理，將為中國(guó)實(shí)施強(qiáng)制性減排市場(chǎng)提供可操作的寶貴經(jīng)驗(yàn)?！洞髿馕廴痉乐畏ā芳啊端廴痉乐畏ā芳跋嚓P(guān)法律法規(guī)對(duì)二氧化硫等大氣污染物和水體污染物總量控制制度、排污許可證制度等制度的建立也為碳排放權(quán)交易制度的建立提供了重要的借鑒。

從各省市地方立法層面上看，《中國(guó)碳平衡交易框架研究》的發(fā)布，建議在中國(guó)以省為單位推行碳排放權(quán)交易制度，該報(bào)告的發(fā)布首次提出在我國(guó)以碳排放作為“硬指標(biāo)”，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以監(jiān)管及調(diào)控。例如，在全國(guó)三十一省(自治區(qū)、直轄市)建立以“碳源(向大氣中排放二氧化碳)—碳匯(從大氣中清除二氧化碳)”交易制度，收取、支付碳基金和生態(tài)補(bǔ)償金的制度；又如，2011年1月1日在我國(guó)正式施行了《四川省農(nóng)村能源條例》，該條例首次將碳排放權(quán)交易納入地方性法規(guī)，通過(guò)立法手段引導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)村能源碳排放權(quán)交易，以充分利用清潔發(fā)展機(jī)制和“綠色發(fā)展”的機(jī)遇，為促進(jìn)和有效保護(hù)地方碳排放權(quán)交易提供了法律依據(jù)。

（二）我國(guó)碳排放權(quán)交易存在的立法問(wèn)題

我國(guó)的碳排放權(quán)交易僅限于自愿減排交易和CDM項(xiàng)目，碳排放權(quán)交易實(shí)踐是在缺乏法律基礎(chǔ)上盲目進(jìn)行的，現(xiàn)行的法律法規(guī)也未能發(fā)揮其很好的作用。立法的滯后無(wú)法規(guī)范和約束碳排放權(quán)交易健康有序地發(fā)展。盡管我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)的法律法規(guī)促進(jìn)了清潔能源項(xiàng)目在中國(guó)的健康有序的發(fā)展，但是這些法律法規(guī)的立法層次過(guò)低使得很多問(wèn)題逐漸暴露出來(lái)，與一個(gè)完善的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)所需的法律制度相差甚遠(yuǎn)。目前我國(guó)碳排放權(quán)交易立法主要存在以下問(wèn)題：

第一，在界定碳排放權(quán)法律屬性方面，現(xiàn)行法律沒(méi)有明確的規(guī)定。二氧化碳等溫室氣體在環(huán)境中排放，起初并不必然導(dǎo)致環(huán)境污染，對(duì)全球氣候變化亦無(wú)顯著的影響，所以它既不是商品，也無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)界定，更談不上產(chǎn)權(quán)交易。隨著全球氣候的不斷異常以及《聯(lián)合國(guó)氣候框架公約》、《京都議定書》的簽訂，二氧化碳等溫室氣體的排放具有了經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

第二，碳排放權(quán)交易的主體不明確。碳排放權(quán)交易主體指有資格進(jìn)行碳排放權(quán)買賣的企業(yè)、各種組織或個(gè)人。買方是那些用完碳排放配額且不得不繼續(xù)排放的企業(yè)，或者因其他目的而參與買賣的組織或個(gè)人，賣方是依法取得碳排放配額并且有富余的企業(yè)、組織或個(gè)人。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)的是主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的平等性，因此，只要是符合法律規(guī)定的碳排放者，都有資格根據(jù)自身需要在市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出碳排放權(quán)。

第三，碳排放權(quán)交易得不到應(yīng)有的法律保障，沒(méi)有針對(duì)性的機(jī)制解決交易糾紛。我國(guó)立法并沒(méi)有明確碳排放權(quán)交易的主管理機(jī)關(guān)，碳排放總量的計(jì)算、碳排放權(quán)的初始分配、相關(guān)政府部門的職責(zé)等并未在法律上予以體現(xiàn)，更談不上碳排放權(quán)交易的法律保障。碳排放權(quán)交易過(guò)程中的各方的法律責(zé)任不明確，過(guò)度依賴于環(huán)保部門的控制和運(yùn)作，無(wú)法體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平與自由，致使交易中的糾紛難以解決。

第四，繼北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放交易所、深圳碳排放權(quán)交易所等建立后，武漢、杭州、昆明、河北等環(huán)境能源交易所相繼成立，廣西、江西及河北等地都表示希望在“十二五”期間成立碳排放權(quán)交易平臺(tái)，從而搶占碳交易市場(chǎng)商機(jī)。雖然碳排放權(quán)交易所數(shù)量不斷增加，但是業(yè)務(wù)上并沒(méi)有實(shí)質(zhì)進(jìn)展，主要涉及二氧化硫以及二氧化碳等污染交易產(chǎn)品，在碳減排方面的交易量很小而且存在一定的盲目性，未來(lái)還有可能將碳交易市場(chǎng)分割，導(dǎo)致其區(qū)域化，對(duì)于國(guó)家的資源來(lái)說(shuō)也是一種浪費(fèi)。我國(guó)尚未針對(duì)環(huán)境交易所建立準(zhǔn)入機(jī)制，這些交易所均未取得官方頒發(fā)的準(zhǔn)入牌照，其成立沒(méi)有相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)其授權(quán)、規(guī)范和約束，很大程度上會(huì)影響到碳排放權(quán)交易的規(guī)則統(tǒng)一和有序進(jìn)行。

三、我國(guó)碳排放權(quán)交易的法律促進(jìn)

完成“綠色發(fā)展”的目標(biāo)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，要建立的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)也是一個(gè)巨大的工程，只有不斷地完善相關(guān)的法律法規(guī)才能更好地促進(jìn)我國(guó)的碳排放權(quán)交易地有效進(jìn)行。

（一）在立法上界定碳排放權(quán)的法律屬性

首先，碳排放權(quán)具有“稀缺性”。在環(huán)境允許的前提下，人為特別規(guī)定二氧化碳的溫室氣體的排放行為要受到限制，由此帶來(lái)導(dǎo)致碳的排放權(quán)和減排量額度逐漸稀缺，形成一種有價(jià)產(chǎn)品，稱之為碳資產(chǎn)。其次，碳排放權(quán)具有“可交易性”。本質(zhì)上是一種金融活動(dòng)，但與一般的金融活動(dòng)相比較，碳交易更緊密地連接了金融資本與基于綠色技術(shù)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，理由為：金融資本直接或間接投資于創(chuàng)造碳資產(chǎn)的項(xiàng)目與企業(yè)；不同項(xiàng)目和企業(yè)產(chǎn)生的減排量進(jìn)入碳金融市場(chǎng)進(jìn)行交易，被開發(fā)成標(biāo)準(zhǔn)的金融工具。最后，碳排放權(quán)具有“排他性”。在大氣生態(tài)系統(tǒng)所能承受的范圍內(nèi)，每個(gè)個(gè)體都擁有向大氣排放一定含碳?xì)怏w的權(quán)利，這是一種自然權(quán)利，任何人都不能剝奪，碳排放權(quán)擁有者可以依法占有、利用、收益和處分的權(quán)利。要建立碳排放權(quán)交易制度和碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，首先要從法律上確認(rèn)排放權(quán)，明確將碳排放權(quán)和其他生產(chǎn)要素一樣，納入企業(yè)的產(chǎn)權(quán)范圍，使企業(yè)意識(shí)到排放權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性。

（二）明確碳排放權(quán)交易的主體

由于我國(guó)各地區(qū)之間工業(yè)化、城市化發(fā)展階段不同，能源供給與消費(fèi)結(jié)構(gòu)不同，碳排放水平也不同，所以交易的主體暫時(shí)規(guī)定為負(fù)有溫室氣體排放任務(wù)并且具有一定規(guī)模的企業(yè)，比如發(fā)電、石化等能源企業(yè)以及鋼鐵、建筑等大型排放企業(yè)為代表的碳排放主體。待到機(jī)制完善后，再逐步推向所有負(fù)有減排任務(wù)的企業(yè)、政府參與的采購(gòu)基金和托管基金、商業(yè)化運(yùn)作的碳基金和關(guān)心氣候變化的個(gè)人以及非政府組織。

（三）碳排放權(quán)交易過(guò)程中的保障及法律責(zé)任

建立相關(guān)的政府部門并規(guī)定其法律責(zé)任。政府應(yīng)當(dāng)建立專門的溫室氣體排放行政機(jī)關(guān)，建議在已有的環(huán)境保護(hù)部門分設(shè)一個(gè)碳排放權(quán)交易處，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)的分配、權(quán)利行使、權(quán)利交易、監(jiān)督管理等各項(xiàng)工作，對(duì)其法律職責(zé)予以清晰界定，并提高其執(zhí)法水平。碳排放權(quán)交易處應(yīng)堅(jiān)持公開、透明、合理、有效的原則，在監(jiān)督和管理過(guò)程中違反法律規(guī)定執(zhí)法不力、徇私枉法，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

（四）碳排放權(quán)交易所的法律授權(quán)

碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)建立的盲目性主要是我國(guó)大的減排制度沒(méi)有出臺(tái)，各地的交易所都未能找出合適的商業(yè)發(fā)展模式，碳排放權(quán)交易方面的人才短缺，對(duì)碳交易制度的研究還不夠深入。

碳排放權(quán)交易所是碳排放權(quán)交易制度中的一個(gè)環(huán)節(jié)，所以要解決碳排放權(quán)交易所的法律授權(quán)問(wèn)題，首先應(yīng)整合碳排放權(quán)交易平臺(tái)，通過(guò)法律規(guī)定建立統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易所（環(huán)境能源交易所）的準(zhǔn)入資質(zhì)，并對(duì)其授予相應(yīng)的權(quán)利，以促進(jìn)整個(gè)碳排放市場(chǎng)建立的有序性。

作者簡(jiǎn)介：張娟（1982-），江西萍鄉(xiāng)，蘭州商學(xué)院 09級(jí)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)研究生，研究方向：公司與企業(yè)法；邢康（1983-），陜西西安，蘭州商學(xué)院 09級(jí)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)研究生，研究方向：財(cái)稅與金融法。

（責(zé)任編輯：陳岑）