科研院所專利管理模式的現狀、存在問題及對策

李永明 楊 翊 張穎珍 佘 義

中國醫學科學院放射醫學研究所，天津 300192

科研院所專利管理模式的現狀、存在問題及對策

李永明 楊 翊 張穎珍 佘 義▲

中國醫學科學院放射醫學研究所，天津 300192

科研院所是我國基礎研究和高新技術領域科研創新的生力軍。但由于長期以來知識產權及風險管理意識薄弱、管理機構及專利激勵機制不健全和保護投入不足等原因，使得現在科研院所普遍存在成果多專利少、專利成果轉化難等問題，這與科研院所的實際科研水平并不相符。本研究從目前科研院所專利管理狀況為切入點，深刻分析了我國科研院所專利管理中存在的問題并提出較為合理可行的解決方案，對科研院所實施專利管理戰略具有一定的參考意義。

科研院所；知識產權；專利管理；專利管理模式

1 背景

1.1 專利管理的意義

專利管理是科研院所謀求生存和發展的基石，是保護自身合法權益，增強核心競爭力，謀求穩定、持續和快速發展的重要措施。

1.2 科研院所專利管理的管理模式

科研院所專利管理模式的建立，在很大程度上取決于其專利管理實現的總體目標。專利管理的總體目標包括直接目標和戰略目標兩個組成部分。直接目標是增加專利數量、提高專利質量以及直接提高專利的成果轉化率。戰略目標是提升專利管理水平，從而提高專利管理對自主創新的貢獻，增加科研院所的競爭能力[1]?？蒲性核膶＠芾砟Ｊ绞怯蓪＠暾垺＠\營、專利保護三個管理模塊組成。其中專利申請是專利管理的第一階段，是技術創新的固化之實。技術創新是專利申請的源泉。二者相互促進，相輔相成。專利運營是科研院所實現其價值的重心。作為一種無形資產，必須通過資本化運作與價值化管理，科學運營，才能發揮專利的資源效益，才能促進專利技術的轉化及其價值的實現。專利保護是保護自身合法權益，增強競爭力的關鍵環節[2]。上述幾個部分系統的結合在一起，相輔相成，構成了科研院所專利的管理模式。

2 科研院所專利管理模式下存在的問題

2.1 缺乏風險管理意識

風險管理作為指導和控制某一組織與風險相關問題的一種協調活動日益受到重視。在我國，風險管理的發展及應用相對滯后，科研院所的專利管理過程中存在諸多問題，管理者缺乏風險管理意識[3]。風險存在于專利管理的各個環節當中。在專利申請過程中的主要面臨來自新穎性喪失、可申請專利范圍選擇不當、專利申請文件不完善、未充分利用“優先權原則”、未充分利用“申請在先原則”、專利申請與“在先權利”沖突、不及時申請發明專利實質審查的等諸多方面的法律風險。在專利運營中，主要面臨來自專利許可、專利轉讓等專利市場運作與合同管理中的法律風險。在專利侵權保護中，主要面臨來自侵權行為認識不全面和侵權救濟措施運用中的法律風險[4]。在專利管理過程中，主要面臨來自研發階段專利管理、專利申請管理、專利運營管理、專利信息管理等幾個方面的法律風險。上述風險的預防和解決，將有助于降低或控制專利保護中的法律風險。

2.2 管理機構不健全

科研院所中專利管理機構設置基本相似，中科院的專利管理情況最具代表性。采用院所兩級的分布式管理模式來管理專利，中科院設有綜合計劃局成果專利處負責全院科技成果與專利管理，該處僅有3名工作人員（含處長），其主要職能包括組織實施組織國家科技獎的推薦評審，擬定院科技成果獎勵的管理制度和實施細則并負責專利工作的規劃與管理，組織知識產權保護的宣傳與培訓。中科院綜合計劃局只對專利管理起宏觀指導的作用，具體的專利申請與實施管理是下放在各個研究所中。但中科院下屬研究所中，只有少數研究所有專門的知識產權管理部門，其余絕大多數研究所則將專利管理職能劃歸科技處或科技研發產業處，但是專利管理只占該部門眾多職能中的小部分，而且此部分職能也僅僅停留在流程性事務性行政性管理上?？蒲性核鶎＠芾頇C構的不健全，直接影響了知識產權的有效管理，使專利的不到妥善的保護。

2.3 激勵機制不健全，科研人員流動性大，職務性專利流失嚴重

專利激勵是目前科研院所所面臨的一大重要課題，貫穿于專利管理的全過程?？蒲性核膶＠顧C制雖然正在向現代的管理方式轉變，但仍處于剛剛起步階段；雖然已經開始學習國外先進成熟且行之有效的激勵手段，但在實踐上還存在不足?？蒲性核钍侄伪容^單一，多以薪酬作為手段實施激勵，而忽視了科技人才的精神以及發揮其創新才能的一些激勵機制，如彈性的工作時間或工作地點等?？蒲性核顧C制的公平性、公正性有待提高。部分科研院所認為對科技人才進行高程度、大面積的獎賞會鼓勵絕大多數科技人才的積極性和創造性，但如此機制反而養成了科研人才的惰性，導致有突出業績的員工不能體現出其在科研院所內的重要作用，壓抑人才的發展，最終導致人才的流失[5]。在科研院所中，職務性專利和非職務性專利區分并不明顯，有些應屬于職務性專利范疇的專利，卻被個人利用以個人的名義申請下來或者跟隨科技人員轉職、跳槽而流失，嚴重損害了科研院所的經濟利益和學術利益[6]。

2.4 專利轉化率低

將專利進行產業化、市場化是專利管理的最終目的。我國專利成果轉化、推廣和產業化歷來是一個薄弱環節。2011年《中國有效專利年度報告》數據顯示，我國專利技術轉讓實施率僅為0.29%。造成我國專利轉化率低的主要原因有：（1）很多專利技術看上去很“動人”，但缺乏實用性；（2）雖然專利有很好的生產效益，但因為缺乏資金或看不到利益，企業不愿意購買；（3）相關發明人缺乏專利保護意識，對已經實現轉化的專利還不知情或者沒有得到應有的回報；（4）隨著國外一些專利投資公司進入中國市場，國內很多技術創意在未申請專利前，就可能被這些公司截取。雖然這類以經營專利為生的公司并不觸犯法律，甚至有些已經與我國高校開展相關合作，但這類公司的存在將直接影響我國專利授權的數量和質量。

3 科研院所專利管理中所遇問題的對策

3.1 普及專利及風險知識，加強專利管理人才隊伍建設

科研院所應該把持續提高廣大科研人員，特別是科研院所相關領導、產業負責人及專利管理人員的專利意識及風險意識作為專利管理工作的一項長期的重要的工作來落實，從而提高專利的申請數量及質量。為此，應當采取多種形式，對領導層人員以及管理專利工作人員加強專利和風險管理知識的教育，培養專利意識、風險意識，重視專利管理工作，對專利工作人員應加強專利策略培訓，有重點、有層次、有針對性地普及專利法及風險管理知識，進一步強化科研工作人員專利意識，提高專利權保護的自覺性，針對性，積極性。同時應加強專利管理人才隊伍建設，完善專利管理人才引進、使用、管理和評價制度，優化專業管理人才發展環境，多與人才教育機構及法律部門展開合作，最終建立一支專業的專利管理人才隊伍。

3.2 借鑒國外專利管理經驗，完善專利管理機構

我國科研院所要認真學習國外先進成熟且行之有效的管理方法與經驗，充分了解自身存在的問題，努力探求解決實際問題的方法，尋求科研院所專利管理的新策略，達到優化管理的目的。科研院所要設置獨立的專利管理機構，規范管理體制，制定系統的管理制度，規劃專利管理戰略方向，加強專利保護，促進成果轉化，規避專利管理中的存在的風險等。同時，科研院所還要安排專職人員管理，負責專利的日常事務及行政管理?？蒲性核媱澟囵B或引進一批高質量的專利管理人才外，可以委托代理機構代理知識產權業務，為各院所的科技人員的知識產權工作提供方便、快捷的途徑和高質量的服務。專利申請代理費由各科研院所承擔或將此項設置成基金項目申請過程中的選項，申請專利中的各項事務性工作均由專利管理部門和代理公司負責。發明人及其項目組不必承擔任何支出，為科技人員在申請專利方面提供免費便捷的服務，讓其有充沛的精力投入到科技研發中，促進科研院所專利的可持續發展。

3.3 完善專利獎勵機制，激發人才研發積極性；提高專利研發人員素質，保護職務性專利

在專利工作中，科研院所多借鑒國外成功的專利管理經驗，采取多種激勵措施并制定一系列規章制度，調動科技人員的積極性鼓勵發明創造[7]。科研院所可以設立知識產權專項基金，著重支持專利申請、專利實施、專利技術產業化及市場化。對專利保護與管理做出重要貢獻的部門和個人將給予一定物質獎勵，并作為工作業績考評的重要參考。只有在專利管理工作中建立健全激勵機制，才能產出更多更好的專利成果，才能產生更好的經濟社會效益。另一方面，科研院所應恰當權衡，改革工作方式，使工作方式更加的人性化，在工作中以人為本，在精神層面上激勵并關心專利研發人員。因此，只有建立一個榮譽、關懷與物質獎勵并重的激勵機制，才能激發科技人員從事專利研究的積極性，最大限度地促進專利工作的發展[8]。同時，對從事專利開發的研究人員應進行專業培訓，提高其職業素質和道德情操，明確職務性專利范圍，并依照專利法，制定合理的規章制度，防止職務性專利非職務化使職務性專利得以很好的保護。

3.4 提高專利產業化能力、促進科研院所專利良性循環

專利只有同生產力相結合才能發揮其巨大的生命力，才會更充分的體現其價值。科研院所應利用網絡等渠道加強與企業和投資人的聯系，了解專利研究的前沿及社會需求，增強專利的產業化能力[9-10]。為了這個目標，科研院所需加強三支隊伍的建設：（1）建立專利研發隊伍，為專利研發提供技術支持，促進研究成果變成專利，這支隊伍主要是科研院所各專業的優秀科研人員；（2）建立專利管理隊伍，對技術方案的專利性及市場前景進行分析和論證[11]；（3）建立專利轉化隊伍，科學地組織起具有促進專利轉化能力的科技人員、經營管理人員，然后利用專利獎勵政策，充分發揮他們的才能，最終達到促進專利轉讓與實施，提高科技成果轉化?？蒲性核鶓扇￠_放靈活的方式，在保障基本利益的前提下盡可能鼓勵科研人員采用知識產權形式轉移技術成果[12]。通過專利非排他性許可方式擴散相應的技術創新成果，增加科研院所在國內乃至國際的競爭性，釋放蘊含于科研人員的巨大創新能量，將縱向科研項目真正轉變為社會科技創新的原始動力，通過科研院所形成技術創新的良性循環增加競爭性。

4 結論

總之，科研院所應當對專利工作從戰略上予以高度重視，并將其納入科研管理的全過程。加強科技人員專利及風險意識培訓，借鑒國外先進管理方法，逐步完善專利管理體制，創新管理模式，完善激勵機制，進行人性管理，加強專利人才隊伍建設，加快專利轉化率，促進專利管理工作良性循環，最終建立起一套適用于科研院所的專利管理體系，對科研院所的專利轉化、持續發展具有重要的現實意義。

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Status,isues and strategy on patent management model of institues

LI Yongming YANG Yi ZHANG Yingzhen SHE Yi

Institute of Radiation Medicine Chinese Academy of Medical Sciences,Tianjin 300192，China

The institutes are the new force on the aspect of innovation in basic research and high-tech research field.However,due to the long-term weak awareness of intellectual property rights and risk management,imperfect mechanism of management agencies and the patent incentive,and insufficient protection of investment,now all the institutes have the common problems of more results less patents,the conversion of patents is difficult,this does not match the actual scientific researching level of the institutes.Patent management situation of the institutes as the starting point,this article analyzed the problems on patent management of Chinese institutes,and proposed a more reasonable and feasible solutions,it would have a certain reference significance for institutes on patent management.

Research institutes;Intellectual property;Patent management;Patent management mode

R194

C

2095-0616（2012）17-142-03

天津市科技發展戰略研究計劃項目《高層次科技創新型人才隊伍建設發展研究》（09ZLZLZT03500）。

▲通訊作者

2012-06-05）