中國服務型政府研究評估*
——以2002-2011年CNKI核心期刊論文為分析對象

朱穩根 李文軍

（上海交通大學國際與公共事務學院 上海 200030）

一、問題的提出

在我國，服務型政府是20世紀90年代出現的一個概念。首先是由一些地方政府和學者提出的，多半是從具體措施著手，或與經濟體制改革配套。徐邦友（1999）說：“我們必定能創建一個與市場經濟及現代民主政治相適應的有限服務型政府行政模式”。［1］張康之2000年也開始使用“服務型政府”概念。［1］以中國知網為依據，第一篇以“服務型政府”為標題的論文由大連市政府經濟研究中心王永昌助理調研員發表于2001年10月的《大連干部學刊》上，論文為《深化行政審批制度改革建設服務型政府》。此后近十年來，各類期刊上發表的篇名含有“服務型政府”的論文已達3449篇。2002年中共十六大第一次把政府職能歸結為“經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務”四項內容，2003年10月，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》提出：深化行政審批制度改革，切實把政府經濟管理職能轉到主要為市場主體服務和創造良好發展環境上來。2004年2月，溫家寶在講話中首次提出了“服務型政府”的概念。2005年3月，溫家寶在十屆人大三次會議的《政府工作報告》中再次強調：努力建設服務型政府。創新政府管理方式，寓管理于服務之中，更好地為基層、企業和社會公眾服務。2006年10月，黨的十六屆六中全會強調要“建設服務型政府，強化社會管理和公共服務職能”。這是首次在黨的文件中提出服務型政府建設的明確要求。2011年，我國國民經濟和社會發展“十二五”規劃再次明確提出：“發揮政府的主導作用，強化社會管理和公共服務職能，建設服務型政府，提高服務型管理能力?！?/p>

服務型政府經歷的“理論先導—地方政府率先實踐—中央政府關注—回射學術界成為行政管理體制改革的目標”理論與實踐互動的幾個階段中，服務型政府理論是最具建設性貢獻的。從20世紀90年代到2011年的十幾年時間里，服務型政府的理論研究承受了理論探索初期相對的孤單寂靜，經歷了飛速發展時期的蜂擁而至，既展現了繁榮發展時期的百花盛開，也收獲了持續發展中的累累秋實。那么，10年過后，中國服務型政府的研究狀況如何，研究質量怎樣？本文采用文獻分析法，對我國2002——2011年期間發表在核心期刊上的服務型政府文獻研究狀況進行評估。

二、文獻的選取

基于一定的文獻量建立文獻庫提取代表性高頻關鍵詞，是共詞分析的基礎。由于服務型政府期刊文獻卷帙浩繁，選取所有文章作為樣本進行分析無論從時間、經濟、可行性的角度來看都是不可取的。根據本文的研究目的，也為了盡可能選取出服務型政府研究代表性的論文，本文以2002—2011年核心期刊的服務型政府論文作為研究樣本。一方面，核心期刊刊載的文獻往往體現了一定水平的研究成果，在學科研究中具有代表性和廣泛的學術影響性；另一方面，本文的研究目的在于探討服務型政府研究的熱點，況且2002年以前核心刊物上也沒有發表過服務型政府方面的文章，因此我們選取了最近10年的文獻。以上述條件在中國知網（CNKI）中進行精確檢索，共得到了704條文獻記錄。為了排除不相關文獻的干擾，在檢索結果中又進一步剔除了涉及保密、通知、新聞報道、紀實等文獻，報道式文章、非學術性文章、一稿多投以及與服務型政府無明顯相關的文章后，保證研究的可信度?；谶@樣的處理，最后保留518篇核心期刊論文作為研究樣本，其時間分布如表1所示。

表1 服務型政府研究論文的時間分布表

從表1可看出，10年間，我國服務型政府研究的學術論文呈現較快的增長趨勢，由2002年的2篇增長到2011年的80篇，其中最高值出現在2009年，為90篇。其中，2005年之前論文數量比較少，一共41篇，占論文總數的7.91％，2005年以后（包括2005年）論文開始大量增加，共477篇，占92.09％，特別是2008——2011年間一共發表了328篇，占1年總數的63.32％。論文數量的增長，在一定程度上反映了我國學者對于該學術領域關注的增加。

三、分析評估

（一）誰在研究

1.研究者的來源。本文將作者的單位分為以下五類：（1）高等院校；（2）科研機構，包括國家及地方的社科院，各種研究所、學會；（3）黨校和行政學院，包括中央和地方各級黨校和行政學院；（4）政府部門，包括國家和地方各級政府機關和軍隊機關；（5）其他實務部門，包括國有企業、事業單位和私有企業。在518篇論文中，除了1篇沒有注明作者單位的論文外，其他517篇論文第一作者的單位分布如表2所示。

表2 論文作者單位分布

服務型政府研究者最多的是來自高等院校，一共389篇，比例達到75.24％；第二位是來自黨校和行政學院的研究者，一共79篇，占15.28％，說明黨校和行政學院的學者對服務型政府的關注；而科研機構只有31篇，只占5.99％，比例不大；政府部門與其他發表的論文更加少，占的比例都非常低，都在3％以下。這說明，目前我國服務型政府的研究者大部分來自高校。

2.作者的學術職稱。學術職稱是衡量研究者學術地位的重要指標，本文將分析來自高校和研究機構的作者的學術職稱，以了解哪個層次的學者是這一領域的主要研究者。職稱分為五類：教授（含研究員）、副教授（含副研究員）、講師/博士（含博士后和助理研究員）、博士研究生、碩士研究生及以下，如表3。

表3 作者的學術職稱

在文獻樣本518篇中，標明作者學術職稱的有504篇論文（只統計第一作者）。在504篇論文中，教授發表的論文最多，達到195篇，比例為38.69％；其次為副教授和講師/博士，兩者均發表論文100篇，占19.84％；第三為博士研究生，發表論文65篇，占12.89％；最低位碩士研究生及以下，發表論文44篇，占8.74％。其中具有“副高”以上職稱的研究者發表論文295篇，占了論文總數的58.53％，這說明在高校和科研機構中從事服務型政府研究的人員中，已經取得較高學術地位的人員是這一領域的主力軍。

3.“科學共同體”。庫恩指出，科學共同體（Scientific Community）是由同一個科學專業領域中的工作者組成，他們受過近似的教育和專業訓練——鉆研過同樣的技術文獻，并從中獲取許多相同的教益，在這種團體中，交流相當充分，專業判斷也相當一致。［3］服務型政府學作為一個學科，在該領域內存在一個致力于服務型政府研究的“科學共同體”，對于學科發展是十分重要的。有許多途徑衡量一個研究者是否屬于某個特定的科學共同體，其中持續發表該學科的學術論文可以作為一個重要的指標。通過對文獻進行統計發現，在518篇論文中，除去2篇論文署名課題組，2篇論文署名單位集體外，其余514篇都有明確作者。而在514篇論文中，一共有427名作者，其中370位作者只發表了一篇論文，占作者總數的86.65％，只有57位作者（占總數的13.35％）發表2篇（及以上）的論文。發表論文最多的作者是吉林大學的彭向剛教授（共6篇）；其次為發表4篇的作者一共8人，發表3篇論文的為10人；發表2篇論文的比較多，為38人，如表4、表5。

表4 作者個人發表的論文數量統計表（n=427）

表5 發表2篇及其以上論文學者

從以上數據可發現，發表3篇及其以上的學者太少，大部分作者都只是服務型政府領域的“匆匆過客”。目前國內專注于服務型政府研究的學者主要是政治學（包括行政學），而經濟學、社會學和法學視角下的服務型政府研究的學者還非常少。我們還難以下結論說目前我國服務型政府學科已形成了一個“科學共同體”。

（二）基金項目資助情況

從論文發表所獲得的基金項目來看，獲得國家級基金項目支持（包括國家自然科學基金與國家社科基金）的論文為55篇，占論文比例為10.6％，2008年以后（包括208年）獲得的資助不斷增加，特別是2011年達到20篇，超過前幾年的總和；獲得省部級基金項目支持的有82篇，占15.8％，和國家級課題一樣，都是在2008年及其以后逐漸增加；獲得市級基金項目與其他支持（夏潮基金會資助）的均為1篇，占0.25％；獲得學校級別基金項目支持的為19篇，占3.6％。如表6。獲得基金項目資助的論文一共158篇，占論文總數的30.5％，不到1/3，特別是省部級及其以上項目比例比較低，一共才占26.4％。

表6 基金項目資助分布

（三）研究的質量

本文主要通過兩個指標初步評估樣本文獻的質量。第一個指標是論文被引頻次；第二個指標是每篇論文的參考文獻數量，作為嚴謹的學術研究，必須進行文獻評估并注明論文的資料來源，從而形成參考文獻。參考文獻并非數量越多越好，因為部分論文可能“文獻評估與研究問題缺乏緊密的聯系，要么只是簡單地羅列文獻而不是進行批判性的評估”，［4］但沒有參考文獻或只有極少量參考文獻的論文，必定是不符合學術規范的。而學者白銳等也證明了論文參考文獻數量與論文質量有緊密關系。［5］

1.在文獻計量領域，高被引文獻往往蘊含著熱點主題和主流觀點，因此在解讀服務型政府主題的過程中，結合論文文獻中該主題被引用頻次較高的論文，探討學界關于該主題的主要觀點。在518篇論文文獻中，被引頻次在1次以上（含1次）的文獻為403篇，占文獻的77.79％，沒有被引用的文獻數量是115篇（2011年由于時間比較接近，因此大多數論文是沒有被引用的），占文獻的22.21％。在403篇被引用論文中，被引頻次在1-4次的有173篇，占42.9％；被引頻次在5-9次的有77篇，占19.1％；被引頻次在10-19次有65篇，占16.1％；被引頻次在20-29次的有38篇，占9.4％；被引頻次在30-49次有28篇，占6.9％；被引頻次在50-99次的有12篇，占2.9％；而被引頻次100次以上的只有10篇，占2.7％，見圖1。

圖1 論文被引頻次圖

在論文被引頻次中，最多的為2002年劉熙瑞教授發表在《中國行政管理》的《服務型政府——經濟全球化背景下中國政府改革的目標選擇》，被引頻次達到1567次，成為中國研究服務型政府的經典。論文被引頻次前10名的都為教授，基本上集中發表在2004年和2005年，被引頻次都在100次以上，如表7。

2.參考文獻的數量。在508篇論文樣本中，109篇論文沒有參考文獻，占論文總數的21.04％，在409篇論文標明參考文獻中，參考文獻只有1-5個的論文127篇，占論文總數24.51％，即有將近1/4的論文參考文獻少于或等于5個，這一結果說明，大量的論文并沒有進行文獻評估或只有極少量的文獻評估，沒有標明論文引用觀點及數據的來源，這是不符合學術規范的；參考文獻有6-10個的論文共127篇，占總數的28.43％；參考文獻有11-20個的論文共95篇，占總數的18.34％；參考文獻有21-30個的論文共31篇，占總數的5.98％；參考文獻30個以上的為9篇，占總數的1.7％。

表7 論文被引頻次前十名

圖2 參考文獻數目

（四）學科分布

服務型政府是一個跨學科的研究領域，政治學（包括行政學）、經濟學、社會學和法學等學科都對這一領域進行研究，許多研究還涉及多個學科的交叉，因此要準確地區分每一篇論文屬于哪個學科是非常困難的。筆者綜合論文的內容、作者的研究背景和所發表期刊的性質等因素，對所搜集的論文進行粗略的分類，將所有論文分為政治學（包括行政學）、經濟學類、社會學和法學四個學科門類（其中政治學包括行政學，經濟學類包括經濟學、財政學、審計學、會計學和管理學，經濟學類中的絕大部分論文都屬于財政學的），其分布如表2所示。

表8 各學科論文數量和比例（單位：篇）

表8中各學科論文數量學科，在樣本總體中，政治學的論文數量最多，達到401篇，占總數達77.41％；經濟學論文第二，56篇，占10.81％，，社會學和法學相對較少，比例都在10％以下。學科歸類帶有較大的主觀性，但在一定程度上還是能說明政治學與經濟學類是服務型政府研究的重點，社會學和法學對服務型政府的關注已明顯增加，特別是法學，由2004年的1篇增長到2011年的6篇。

四、結語

服務型政府研究在我國的起步晚，1998年概念才提出來，2004年以后才開始得到行政學者和政治學者的關注，我們不可否認這一領域在短期內得到了較快的發展。但從近10年的文獻看，我國服務型政府研究的總體狀況令人堪憂，研究質量難以令人滿意。作為政治學和行政學的一個重要研究領域，目前國內專門從事該領域研究的學者還很少，還未在該領域形成一個“科學共同體”。論文總數有較大增長，但發表在較權威期刊上的論文數量未能跟上總體的發展速度。在研究規范上，大量的論文都是概念式、策論式和介紹性的，沒有遵循社會科學研究方法，不講學術規范。具體的說，很大一部分研究并沒有明確的問題意識，缺乏理論假設（當然也沒有理論檢驗），不做文獻評估或只有少量的文獻評估，甚至沒有標明參考文獻?？茖W研究必須在前人的研究基礎上進行，不了解相關研究的情況，只會陷入閉門造車、自說自話的境地。不按學術規范，不遵循科學的研究方法，最終也做不出具有說服力的研究成果，而只會是在堆積文字。為提升服務型政府在中國行政學和政治學研究中的地位，注重研究方法和學術規范也是根本出路，只有這樣才會在這個領域里做出越來越多的高質量研究，進而吸引更多研究者對這個領域的關注，在該領域進行充分的交流與對話，形成一個“科學共同體”，最終使服務型政府像西方國家那樣成為政治學與公共行政學的重要研究領域。

［1］徐邦友.社會變遷與政府行政模式轉型［J］.浙江學刊，1999，（5）.

［2］張康之.限制政府規模的理念［J］.行政論壇，2000，（4）.

［3］［美］庫恩.科學革命的結構［M］.金吾倫、胡新和譯.北京：北京大學出版社，2003.159.

［4］馬駿，劉亞平.中國公共行政學的“身份危機”［J］.中國人民大學學報，2007，（4）.

［5］白銳，洪啟民.中國公共預算研究評估：2005-2010［J］.中國行政管理，2012，（4）.