風險管理在上海外灘通道改造工程中的應用

鄭峰

(天津城市基礎設施建設投資集團有限公司，天津 300051)

0 引言

據規劃統計，中國是目前世界上地下空間開發利用大國，也是世界上隧道建設最多，發展最快的國家。我國在21世紀的前20年計劃建設和建成大約6 000 km長的隧道，其中許多還是長大深埋隧道［1］。地下工程建設是一項高風險建設工程，近年來事故頻發，形勢嚴峻，令人堪憂，而且城市地下交通和運營的風險正在進一步加大［2］。因而急需加強地下工程建設安全風險管理。

建立風險管理制度，開展風險評估，進行風險控制，而且應擴大到整個地下工程建設領域。本文結合上海外灘通道改造工程，闡述了地下工程建設中風險控制與管理的應對措施［3，4］。

1 工程概況

1.1 外灘通道工程概況

外灘通道工程穿越上海市核心區域，經過的地區為上海經濟發展中心和歷史風貌保護區，其線路的布置受到越江隧道、地鐵、橋梁、保護建筑等多種因素的影響;周邊環境復雜，地質條件為軟土且臨近黃浦江，工程投資規模大，施工難度高。外灘通道的功能是分離外灘地區的過境交通，同時承擔部分到發交通，沿線經過十六浦地區、外灘金融貿易區(歷史風貌保護區)、歷史風貌延伸區等。

外灘通道改造工程設計規模為機動車雙向4車道～6車道，起點為福州路，終點為天潼路，采用盾構形式，穿越現狀運行道路，經外白渡橋，下穿蘇州河，隧道全斷面直徑為13.95 m，其中盾構段全長1.096 km，盾構工作始發井設在天潼路南側，接收井設在福州路南側，其余路段采用箱形斷面結構形式。

1.2 工程實施重難點

外灘通道工程作為具有規模大、周期長、周邊環境相當復雜等特點的大型地下公共工程，其本身就是一項含有風險的事業，主要包括以下幾類：

1)越江隧道：外灘通道主要跨越延安路越江隧道及擬建的人民路隧道。延安路隧道頂板距通道底板距離5.4 m，隧道管徑為11.2 m。人民路隧道為兩單圓盾構段，直徑11.36 m，穿越段長度25 m。

2)地鐵：外灘通道穿越上海地鐵2號線、擬建地鐵12號線及規劃地鐵14號線，地鐵管徑均為6.2 m。其中，通道與地鐵2號線呈十字相交，在其上部穿越，結構凈距約為1.4 m，如圖1所示。

3)橋梁：主要下穿已有百年歷史的外白渡橋，采用盾構從橋基礎下穿越，盾構頂距基礎樁底約1.5 m。

4)保護建筑：通道穿越外灘西側的歷史建筑群，主要有盤谷銀行、亞細亞大樓、東風飯店等。同時，通道還穿越蘇州河口的上海大廈、浦江飯店等歷史建筑。

圖1 隧道與地鐵2號線相對位置

5)淺覆土推進：上海外灘隧道工程中盾構淺覆土段在中山東路，路上管線較多。隧道最小覆土厚度為9 m，約為0.64D，屬淺覆土盾構施工的范疇，發生地陷的風險程度較大。

此外，外灘通道還要穿越南京路和北京路的人行通道，根據線路平縱剖面設計，本工程橫穿地下人行通道的主體結構，盾構需穿越南京東路地道的混凝土板樁(切割度約為5.2 m)，下穿北京東路地道(最小凈距約為0.67 m)，具體位置關系見圖2。

圖2 隧道與南京東路、北京東路地下行人通道位置關系

2 工程風險管理

2.1 風險管理定義

在國際隧道協會(ITA)《隧道風險管理指南》中，風險管理分為風險識別、風險分析、風險評估、風險消除、減弱或者控制。對于外灘通道工程，風險可定義為災害的重要性和可能性的結合，可表示為：

風險=風險后果/災害重要性×災害發生的可能性。可以看出，風險管理貫穿于管理過程的始終，是一項系統性過程，包含一系列系統的步驟，是一個以最低成本最大限度降低系統風險的動態過程。

2.2 風險管理團隊

成立風險管理小組作為風險計劃的管理核心。風險管理小組由風險管理的核心人員組成，其主要功能是：建立完善的風險規劃和制度，編制風險管理計劃，具操作性和透明度的風險管理實施方法，定期評估設計單位、施工單位和設備供應商提交的風險應對計劃，協商風險處理和對策，并緊密監控風險對策的適時實施。

外灘通道工程風險管理小組由設計、施工、監理、咨詢單位共同參與。在其制定工程設計方案和施工方法時，充分考慮設計方案和施工方法對整個項目可能帶來的風險，積極對有關單位所作的風險處理方法提出意見，過程中間定期匯報商議。同時，通過業主邀請相關的職能部門和公用事業部門提供與風險管理有關的信息、資料、風險要求、標準，以及所需的市政設施配合，參與風險管理規劃過程，以評估及監控項目對社會、公眾的影響。

2.3 風險管理流程

風險管理的流程主要如下，整項工作應是一動態過程，在適當的階段進行反饋、檢討，并對有關管理工作作相應的調整。管理流程見圖3。

圖3 風險管理的流程示意圖

3 風險處理及控制措施

3.1 風險處理

風險處理工作包括確定風險處理的可選擇方案，并且對這些可選擇方案一一評定，以及制定風險處理的準備工作和實施計劃。在風險處理過程中，有下列可供選擇的處理方案：

1)規避風險。

在可能的情況下，應優先通過中止可能導致風險的活動來避免風險。

2)降低風險。

改變風險發生的可能性，或者降低風險發生負面結果的可能性。

3)分擔風險。

在公平的條件下，通過引入另外單位來承擔或者分擔部分風險。分享風險的機制包括：運用合同、保險或者在組織結構上與其他公司聯合組織成新的機構以降低風險和責任。一般情況下，引入別的單位分擔風險將帶來一定的費用支出，譬如引入保險商需要支付保險費。

4)保留風險。

在風險被改變或者分擔之后，仍然會有一部分殘留風險被保留下來。在缺省條件下，風險也會被保留下來。譬如當確認風險的機制發生錯誤，或者分擔風險與其他風險處理的措施失效時，風險將被保留下來。

在工程建設中，不可避免的會存在各種風險。在對風險源評估的基礎上，應優先考慮規避風險的措施，當規避風險不現實或代價巨大無法實現時，可采取各種措施降低風險發生的可能性或降低風險造成的損失。分擔風險是降低風險損失的有效手段，對于保留下來的風險，應采取措施對工程進程實時監測，使風險始終處于安全可控狀態。同時要做好搶險預案并經常演練，一旦發生危險，迅速按既定方案采取措施控制風險的進一步擴大蔓延。

3.2 風險控制措施

根據風險管理的原則，以風險管理流程確定的步驟，風險管理團隊在反復論證的基礎上，得出了各風險源的風險控制措施，具體內容見表1。

表1 外灘通道工程主要風險源及其控制措施統計

4 風險管理計劃的監測、評定和記錄

4.1 監測與評定

風險管理是一個動態的過程，風險管理計劃應該在工程進行過程中不斷地被重新評定，以保證其即時相關性。工程進行過程中，那些影響風險的可能性和后果因子會發生改變，同樣那些影響風險處理計劃的適用性和造價的因素也會隨之改變。因此風險監測與評定在項目進行過程中風險管理的周期過程應該定期地循環進行。

同時，監測與評定還有助于管理方分析工程事故，提出有針對性的應對措施并從中汲取經驗，對風險管理水平的提高大有裨益。

4.2 記錄

施工過程中每一階段風險管理的過程都應該被適當的記錄備案。同樣，風險管理系統中的假定、方法、數據來源、分析過程、分析結果以及決策的理由根據都應該被詳細記錄下來。對這些過程的詳備記錄是風險管理的一個重要方面。

在風險管理記錄過程中應該考慮到下面三個方面的因素，綜合評定：

1)為了項目法律和商業上的需要而保存記錄;

2)創建和維護記錄所需要的費用;

3)對于記錄中保存下來的信息再利用所帶來的工程收益。

5 結語

城市復雜環境下修建大型地下工程存在較大的風險，是我國城市化進程中不可回避的問題。地下工程學術界和工程界共同面對如何減小建設風險、降低損失。經過大量實踐證明，只有有效開展工程風險識別、分析、評判、處理、監控，才能使工程免受重大損失，保證工程效益。

外灘通道工程施工環境復雜，影響因素眾多，存在較大的風險。工程實施中，項目管理團隊精心開展工程管理和施工組織，嚴格評審和實施各類專項施工方案，有效開展風險管控工作，應急預案和各項措施準備充分，使各風險源始終處于安全可控狀態，保證了工程的安全順利進行。

地下工程特別是大型地下工程不存在可重復性，如何發展出一套切實可行的、較為適用的地下工程風險管理方法，是非常重要的，有待于深入研究并付出巨大努力實踐的基礎性工作。

［1］ 肖 明，何 濤.不良地質條件下公路隧道施工安全性研究［J］.科技風，2009(14)：23-25.

［2］ 盧穎明.風險管理在隧道工程監控量測中的應用［J］.鐵道建筑，2010(9)：62-65.

［3］ 代永雙.工程風險管理在銀泰—航華地下過街通道工程中的應用［J］.鐵道標準設計，2008(5)：90-93.

［4］ 錢七虎，戎曉力.中國地下工程風險管理的現狀、問題及相關建議［J］.巖石力學與工程學報，2008(4)：423-427.

［5］ 王文江.關于工程項目風險控制與管理的探討［J］.山西建筑，2011，37(16)：239-240.