基于利益相關者視角的產學研協同創新研究

陳 濤 曾良才 孫 偉 吳世軍

（1.武漢科技大學 高等教育研究所，湖北 武漢430081；2.武漢科技大學 機械自動化學院，湖北 武漢430081；3.武漢科技大學 管理學院，湖北 武漢430081）

近年來，隨著全球性高等教育的改革與發展，世界各國及相關國際組織有關高等教育的政策性文件或報告，包括中國《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》，均要求高校與社會、政府、企業界、學生等建立起廣泛的合作伙伴關系。而目前，中國高校的產學研合作教育正處于發展與矛盾的糾葛之中，亟待尋找理論基礎和實踐指導。基于此，闡述和解讀中國高校產學研合作中的利益相關者關系，探索深度合作教育中的關聯性和矛盾根源，對于幫助中國高校更好地探索產學研合作教育的有效路徑，具有重要的現實意義。

一、利益相關者理論解讀

國際上，弗里曼（Freeman）提出了利益相關者的廣義的經典定義：“利益相關者是能夠影響一個組織目標的實現，或能夠被一個組織實現其目標的過程影響的所有個體和群體。”［1］克拉克森（Clarkson）認為：“利益相關者以及在企業中投入了一些實物資本、人力資本、財務資本或一些有價值的東西，并由此而承擔了某些形式的風險；或者說，他們因企業活動而承受風險。”［2］克拉克森的定義引入了專用性投資的概念，其定義狹義具體。

楊瑞龍等認為最寬泛的一種界定是，凡是能夠影響企業活動或被企業活動所影響的人或團體都是利益相關者；稍窄一些的界定是，凡是與企業有直接關系的人或團體才是利益相關者；第三類定義最窄，即認為只有在企業中下了“賭注”的人或團體才是利益相關者［3］。

國內外關于高等教育利益相關者研究大多以上述學者的研究為基礎，據此，對高等教育利益相關者的分類主要包括：

（1）從單一維度（如關系密切性維度）來劃分。前哈佛大學文理學院院長羅索夫斯基就利益相關者與大學之間的重要性程度將其劃分為最重要群體、重要群體、部分擁有者和次要群體四個層次［4］。國內的研究則依此將大學的利益相關者分為四個層次：核心利益相關者，包括教師、學生和管理人員；重要利益相關者，包括校友和財政撥款者；間接利益相關者，包括與學校有契約關系的當事人，如科研經費提供者、產學研合作者、貸款提供者等；邊緣利益相關者，包括當地社區和社會公眾等［5－7］。潘海生認為，利益相關者獲得的控制權的多少是依據利益相關者與大學的利益相關程度以及他們參與大學治理的意愿和能力進行分配的，依此將我國大學利益相關者分為四類：核心利益相關者（以大學經營者為代表的大學行政人員）、關鍵利益相關者（政府、大學教師）、緊密利益相關者（企業、學生）和一般利益相關者（學生家長）［8］。

（2）從多維度來劃分。作為代表人物的米切爾從三個屬性（合法性、權力性和緊急性）對可能的利益相關者進行評分［9］。國內學者則結合我國大學的實際情況，提出三類利益相關者：大學的權威利益相關者，包括教師、學生、行政人員、出資者和政府等；潛在的利益相關者，包括校友、捐贈者等；第三層利益相關者，包括市民、媒體、企業界和銀行等［10］。

綜合國內外的相關研究可以發現，大學利益相關者的范圍依研究問題的視角不同而有較大的差異。隨著中國大學逐漸走向社會經濟活動的中心，大學在社會經濟活動中的重要性日益提升，中國大學的利益相關者的范圍及緊密程度正在發生與以往不同的變化。因此，科學界定中國大學與其利益相關者之間的地位，理清他們之間的多維度甚或多層級關系，對于構建新型產學研合作教育平臺，形成互享共贏的“協同進化”式合作關系，無疑是迫切而且關鍵的。

二、基于利益相關者的產學研協同創新分析

基于中國高校培養具有創新精神和實踐能力的高素質人才的要求，迫切需要高校特別是行業性高校和地方高校與利益相關者加強聯系，通過產學研深度合作開展產學研協同創新。

所謂產學研協同創新，是指產業機構、科研機構和高校作為知識經濟活動的主體，為適應國內外社會經濟環境要素的變化，以提升高等教育質量為核心，以技術研發、創新、轉移為合作紐帶，建立產學研合作平臺和聯合機構，開展知識創造、科研開發、技術轉移及應用、教育實踐、人員培訓和咨詢服務等協同創新活動，以實現知識創新、技術開發、人才培養和社會服務等多種功能。

（一）中國高校開展產學研深度合作與協同創新的主要障礙

在中國社會經濟改革的背景下，由于產學研主體面臨內外環境等諸多方面的變化，使中國高校與行業企業之間的產學研合作及協同創新存在不少短時間內難以逾越的障礙。

首先，產學研各機構之間未能建立起協同進化、共享共贏的“競合”理念和意識。一方面，不少產學研合作是建立在雙方或多方短期利益的追求上，無法形成長期信任的合作；另一方面，尚未尋找到產學研雙方或多方共同利益價值的訴求點［11］。企業關注的是市場與生產過程，對學生培養的迫切性不高，特別是在中國高校擴招及畢業生相對過剩的背景下，企業對高校人才需求的積極性受到影響。同時，行業企業更多關注的是能馬上發揮作用的人才，對缺少實踐能力的大學生缺乏興趣。而高校主要關注的是對大學生的理論教育和知識傳授，缺少開展實踐教學的手段和能力，加上高校傳統的企業實踐受到場地、安全、人員和時間等因素的限制，培養企業社會需要的創新人才更無從談起。

其次，缺乏以提升高等教育人才培養質量為核心的產學研協同創新機制的系統設計。在高校與行業企業之間，雖然已經開展了一定數量的產學研合作，自發形成了產學研合作關系，但由于利益關系不明晰，在大多數情況下，產學研協同創新缺乏動力和規范，所開展的產學研合作往往具有偶發性、暫時性和不穩定性的特點，缺乏持續的推動力和穩定性。

（二）中國高校主要利益相關者關系分析

1.高校與產業機構的利益關系

中國高校向產業機構（企業用戶及研究用戶）提供的服務主要包括科學研究與技術服務（多以項目的形式展開，包括承接企事業單位的所謂“橫向課題”和承接政府的所謂“縱向課題”）、向用戶輸送畢業生和向用戶提供各種培訓咨詢服務等三種形式［12］，因此，有效滿足產業用戶需求，實現用戶利益的最大化是高校生存與發展的基礎。其中，橫向科研項目是高校科學技術向生產力轉化和實現產學研協同創新的重要途徑，并從科技服務中獲得科研經費；高校的人才培養需要以用人單位的專業需要和能力技巧等方面的要求為基礎，組織開展教學科研工作，這是高校形成專業特色、實現學科優勢定位的重要前提，也是指導學生完成專業技能訓練的基本要求；同時，高校還是企事業單位最主要的人才培訓基地，承擔著為社會機構提供培訓、咨詢服務的任務。

2.高校與政府的利益關系

無疑，中央政府、地方政府及相關政府機構以各種各樣的方式影響著高等教育，成為中國公立大學的主要利益相關者。從政府與高校之間的關系看，政府是高校的投資者、經費提供者、管理者和監督者，高校是政府政策的執行者和服務的提供者。政府部門通過立法、規劃、撥款等重要手段來影響高校的改革和發展，作為社會公共利益代表的政府，不僅承擔著維護高等教育平等和質量監管的責任，也是保證高等教育為公共利益服務的重要力量［13］62。考慮到政府作為公立高等教育的舉辦者和管理者的責任，以及政府部門作為監管部門必須保持獨立客觀的要求，政府需要盡可能地通過各種方式與高等學校建立并保持一種良性互動的關系，進而把握高校人才培養與科研活動的發展方向。通過高校與政府部門的互動溝通，政府部門就能制定出更加有利于高校發展的政策制度，高校則能在人才培養和科研活動中保持與政府的教育方針、教育發展戰略及人才培養目標任務的一致性。

3.高校與校友的互動關系

高校與校友之間存在無法割舍的關系，并形成重要且復雜的社會網絡——校友網絡。校友網絡對高等學校的發展具有重要作用，包括校友對大學聲譽的影響力及辦學理念支持，為學校提供財政支持，為畢業生提供就業安置服務，參與教學科研過程及校園文化建設等［13］80。近年來，校友網絡在高等教育機構中的地位越來越重要，國內不少高校紛紛設立校友辦公室，協調管理各地校友會，這些林林總總的校友會共同構成了一個強大的校友網絡。通過與各地校友之間的互動聯系，既加強了校友與高校之間的溝通聯絡，擴大了高校的影響力，為高校贏得了財力物力和精神支持，又為產學研的更深層次的協同創新及合作教育提供了契機。

從產學研協同合作的視角來講，發展高校與利益相關者之間良好的互動關系，就是要建立一種信任互利、穩定合作的關系。這就需要深入理解利益相關者對高校發展的利益要求和期望，通過營建互惠互利的關系網絡，有效調動和利用利益相關者參與、合作、支持的積極性，最終通過培養高素質人才和產出高質量的科研成果，提高利益相關者的信任、滿意感和認同感，實現各方利益的共贏。

三、基于利益相關者的產學研協同創新路徑探索

從產學研協同創新的層面講，高校的利益相關者主要包括政府、產業機構、科研服務機構和校友等，根據近年來武漢科技大學產學研協同創新的實踐來看，目前的產學研協同創新路徑主要是在校企（校政企）全面戰略合作的基礎上，構建產學研協同創新聯盟和機制。只有通過體系性的設計，才能兼顧利益相關各方的利益，保證產學研協同創新平臺的有效推動和發展。

（一）產學研協同創新的機制設計

產學研協同創新的合作機制創新方面，包括技術合作方式創新、人才合作培養模式創新和利益共享機制創新。

要保證產學研協同創新平臺的有效建立和運作，必須以利益相關者為主導的產學研協同創新機制的設計與實施為前提。這種產學研協同創新平臺以企業和高校為主體，以政府、科研服務機構、行業協會及其他中介機構等相關利益者為配合，以相關法律規范的制定、各種中介服務機構的完善及宏觀協調機制的建立等為前提。亦即在國家法律的規范和保障下，通過政府宏觀政策的指導協調，促進高校與企業機構、科研服務機構主動合作，并建立起產學研協同創新、融知識創新與示范應用于一體的機構。同時，在各類利益相關者（中介機構）的協助下，構建起知識界（教育界）與企業界之間協同進化、合作創新的產學研一體化系統。通過這樣的機制，采用準市場化的形式，實現法律規范、政府引導、協同合作、機構輔助、項目實施、信息共享和權益分享的運作模式，將高校的知識創新與服務社會及社會機構的教育責任有機地協同起來。

（二）產學研協同創新的平臺設計

產學研協同創新的主要參加者有政府、企業、高校和研究機構等，其具體平臺形式包括：

（1）以企業為主、高校及其他科研機構參與其中的技術研發中心（國家級和省部級）。如以武漢鋼鐵（集團）公司（以下簡稱武鋼）為主、武漢科技大學等相關高校聯合參與申報建立的國家硅鋼研究中心。2007年12月，國家科技部發文，在武鋼組建國家硅鋼工程技術研究中心，2008年初，該中心在武鋼試運行。經過三年的試運行，該中心制定了8項標準，獲得21項專利，經國家科技部認定，該國家級研究中心正式落戶武鋼。

（2）以高校為主、校企共建的技術研究院。為充分發揮高校的科研能力及人才優勢，相關行業企業以高校為主體，以雙方人財物投入為基礎，以聯合研發為紐帶，共建新技術聯合研究院，達到校企共享共贏的效果。該平臺在不少高校實施并取得明顯效益，如在武漢科技大學建立以校長為院長的武鋼－武科大鋼鐵新技術研究院（正式機構設在學校，并配備有專職的常務副院長）。既為雙方的協同創新合作建立了穩定的平臺，又確實保障了產學研合作的長期利益。

（3）政府主導的企校聯合技術開發（項目）。如廣東地區地方政府主導的科技顧問型聯合技術研發，江浙地區市場主導、企業為主的技術轉讓，以及若干地方政府實現的科研人員選派與交流等。一方面，使高校的研究人員直接參與到地方和企業的經濟技術活動中，發揮其技術研發的優勢，另一方面，使不少高校的研究生在生產和科研實踐中得到鍛煉和培養。

（4）企業主導的校企聯合技術改造和技術轉讓。這種形式包括以企業技術改造項目為主體的聯合技術改造，以及以企業需求為導向的技術轉讓。

（5）校企合作的人員培養（雙向的人才培養）。包括以企業科研項目為中介，在項目的研究過程中，校企雙方共同培養企業的專業技術人員和高校學生。

（三）產學研協同創新的制度保證

為了達成產學研協同創新的長效和穩定，需要在利益相關者之間的合作機制及利益獲取制度與政策等方面開展探索。

首先，亟待抓緊建立現代大學制度，確保高校利益相關者之間的利益平衡，這是實現產學研協同創新的根本保證。其中，政府需要通過制度確保產學研協同創新機制及平臺構建的財力支持與政策指導，建立健全有關科研人員自主交流、選派等制度。

其次，產學研協同創新的利益獲取及政策激勵制度，包括建立健全技術創新權益分享制度，技術轉讓政策規范，技術共研共享、風險共擔、成果共享的制度規范，以及人員培養（實習、技術與管理培訓）的法律責任與獎勵政策等。

總之，開展產學研協同創新，既是高校服務經濟社會發展的重要戰略任務，也是促進教育、科技、經濟、文化有機結合的要求，更是政府、企業、高校及科研機構等多方利益之所在。為此，尚需進一步加強實踐及理論探索。

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