張加林
(常州市人民檢察院,江蘇 常州 213002)
從目前檢察實踐來看,檢察機關(guān)受理的民事申訴案件,大部分都被作了息訴處理,要么因不符合抗訴條件而終止審查,要么通過協(xié)調(diào)、溝通而使雙方當(dāng)事人達成一致意見,最終息訴罷訪,因抗訴而改判的案件數(shù)量只占一小部分。因此,做好雙方當(dāng)事人工作,使其相互妥協(xié)、讓步,達成一致意見,最終息事寧人,成為檢察機關(guān)辦理民事申訴案件的一項重要工作。但就目前檢察機關(guān)內(nèi)部而言,對這種做法的定性表述存在許多分歧甚至混亂,如有的稱之為“民事檢察和解”、“民事檢察申訴調(diào)解”,有的稱之為“民事檢察調(diào)解”、“民事檢察執(zhí)行和解”。筆者認(rèn)為,這些定性表述,都不夠全面和準(zhǔn)確,而“調(diào)和”這個詞匯能夠全面而準(zhǔn)確概括檢察機關(guān)這種做法的全部內(nèi)涵與外延。
從邏輯上分析,調(diào)解、和解,應(yīng)該是調(diào)和的子概念。《現(xiàn)代漢語小詞典》中對“調(diào)和”一詞解釋為“排解糾紛,使雙方重歸于好;妥協(xié)、讓步”。《辭海》中對“和解”的解釋為:(1)不再爭執(zhí),歸于和好;(2)法學(xué)名詞,通常指訴訟中的和解,即雙方當(dāng)事人通過協(xié)商,達成協(xié)議,解決爭端的活動。可以就整個訴訟標(biāo)的和解,也可以就個別問題和解。而根據(jù)《辭海》,“調(diào)解”意為:(1)通過說服教育和勸導(dǎo)協(xié)商,在查明事實,分清是非和雙方自愿的基礎(chǔ)上達成協(xié)議,解決糾紛。在我國是處理民事案件、行政侵權(quán)賠償案件和刑事自訴案件的一種重要方法,分為法院調(diào)解、群眾調(diào)解、行政調(diào)解;(2)國際法名詞。亦稱“和解”。和平解決國際爭端的政治方法之一②。從民事訴訟檢察監(jiān)督的實踐來看,不能把檢察機關(guān)在辦理民事申訴案件過程中排解糾紛、化解矛盾的做法簡單地歸結(jié)為“當(dāng)事人雙方的自愿和解”和民事訴訟法規(guī)定的“調(diào)解”。訴訟中的和解,完全是當(dāng)事人主導(dǎo),遵循自愿原則,不需要任何外界力量,特別是司法機關(guān)介入。而民事訴訟法規(guī)定的“調(diào)解”僅指法院調(diào)解,需要“查明事實,分清是非”。民事訴訟檢察監(jiān)督中的“調(diào)和”,顯然既有別于“當(dāng)事人和解”,因為檢察機關(guān)在這一過程中作為第三方力量始終扮演了積極主動的“和事”角色,并非僅限于當(dāng)事人雙方;同樣,也區(qū)別于法院調(diào)解,因為它沒有法律上的明確要求和強制效力。
由此,不難看出,“調(diào)和”一詞較為全面而準(zhǔn)確地概括了檢察機關(guān)在辦理民事申訴案件過程中排解糾紛、化解矛盾的具體做法。有人曾用 “民事檢察和解”一詞來定義檢察機關(guān)這一做法,認(rèn)為檢察機關(guān)可以在受理申訴案件啟動再審程序之前,在雙方當(dāng)事人之間溝通、斡旋,促進雙方形成合意;也可以是檢察機關(guān)通過閱卷和取證調(diào)查等工作,在發(fā)現(xiàn)已生效的原審裁判存在錯誤的基礎(chǔ)上,向當(dāng)事人釋明利益交換的根本利弊,切中當(dāng)事人之間對抗的癥結(jié),激活當(dāng)事人選擇和解的潛意識,在尊重當(dāng)事人的權(quán)利處分意愿的基礎(chǔ)上,鼓勵和促進當(dāng)事人自愿地對有關(guān)權(quán)利義務(wù)達成新的安排,并及時履行完畢③。筆者認(rèn)為,這種定義混淆了“和解”與“訴訟調(diào)解”的基本概念。根據(jù)民事訴訟法的基本精神,和解是當(dāng)事人雙方的事,完全自主自愿,而不涉及第三方。將因檢察機關(guān)積極介入引導(dǎo)而使雙方當(dāng)事人達成一致意見的,稱之為“和解”,與其基本含義不符。檢察機關(guān)在查明事實、分清是非的基礎(chǔ)上,促使當(dāng)事人對各自權(quán)利義務(wù)的重新安排達成合意,雖屬自愿,亦不能稱之為“和解”。因此,筆者認(rèn)為,用“和解”,亦或“調(diào)解”,來定義檢察機關(guān)辦理民事申訴案件的這種結(jié)案方式,均不十分恰當(dāng)。而“調(diào)和”一詞,不僅體現(xiàn)了檢察機關(guān)在此類案件處理方式中的積極主動角色,同時反映了當(dāng)事人雙方自主自愿權(quán)利的行使,全面兼顧了“和解”與“調(diào)解”的基本屬性。民事訴訟檢察監(jiān)督中的“調(diào)和”,從過程來看,應(yīng)該包括以下幾種情形:一是檢察機關(guān)受理民事申訴案件之后,作出抗訴決定之前的;二是民事申訴案件因檢察機關(guān)抗訴而進入再審程序中的;三是民事申訴案件在執(zhí)行過程中的。從性質(zhì)來看,主要應(yīng)該包括,檢察機關(guān)引導(dǎo)下的當(dāng)事人和解、檢察機關(guān)參與下的法院調(diào)解、檢察機關(guān)參與的當(dāng)事人執(zhí)行和解等。
民事訴訟檢察監(jiān)督中的調(diào)和,是指檢察機關(guān)在辦理民事申訴案件過程中排解糾紛化解矛盾的一種案件處理方式。它既不同于訴訟當(dāng)事人之間的和解,也不同于訴訟外的人民調(diào)解和訴訟內(nèi)的法院調(diào)解。它是在當(dāng)事人一方不服生效裁判而申訴的情況下,檢察機關(guān)積極主動引導(dǎo)當(dāng)事人行使意思自治的權(quán)利,而使當(dāng)事人自愿對雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。民事訴訟檢察監(jiān)督中的調(diào)和,具備以下基本特征:(1)全程性。這種“調(diào)和”貫穿于檢察機關(guān)辦理民事申訴案件的全過程,既可以在檢察機關(guān)受理民事申訴案件之后,作出抗訴決定之前,也可以在檢察機關(guān)抗訴,進入再審之后,還可以是執(zhí)行階段。(2)訴訟性。檢察機關(guān)介入民事訴訟的主要依據(jù)是民事訴訟案件當(dāng)事人的申訴。雖然《民事訴訟法》第179條只規(guī)定了當(dāng)事人可以向法院申請再審的權(quán)利,沒有明確規(guī)定可以向檢察機關(guān)申訴的權(quán)利。但《民事訴訟法》第187條規(guī)定了檢察機關(guān)可就其發(fā)現(xiàn)的第179條規(guī)定情形提出抗訴。而檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)第179規(guī)定情形,主要是基于當(dāng)事人的申訴。因此,雖然《民事訴訟法》沒有就檢察機關(guān)在民事訴訟中的“調(diào)和”作出明確規(guī)定,但基于上述規(guī)定,無論從當(dāng)事人角度,還是檢察機關(guān)角度來分析,這種“調(diào)和”都帶有明顯的訴訟行為的屬性。(3)私權(quán)性。無論是檢察機關(guān)引導(dǎo)下的當(dāng)事人和解,亦或檢察機關(guān)參與下的法院調(diào)解,還是檢察機關(guān)主持下的執(zhí)行和解,都是基于雙方當(dāng)事人在訴訟中自行對自己訴訟權(quán)利和實體權(quán)利的處分,雖然有第三方介入,但合意的提出和最后形成,完全依靠雙方自愿。(4)監(jiān)督性。民事訴訟中的檢察調(diào)和,其本身而言具有一定的監(jiān)督意義。民事訴訟案件雙方當(dāng)事人就各自權(quán)利義務(wù)而達成新的合意,實際上對已生效的裁判作出了某種修正,確立了新的內(nèi)容,從本質(zhì)上對審判結(jié)果進行了監(jiān)督。檢察機關(guān)在聽取雙方當(dāng)事人意見過程中,也實現(xiàn)了對審判行為、審判程序和裁判依據(jù)事實和法律的監(jiān)督。
雖然我國法律對檢察機關(guān)這種辦案方式?jīng)]有作出規(guī)定,但實踐中同樣需要遵循以下相關(guān)法律原則:(1)自愿原則。檢察機關(guān)必須遵從雙方當(dāng)事人的意愿,不能利用公權(quán)力壓制當(dāng)事人,而應(yīng)通過向當(dāng)事人釋法明理,使當(dāng)事人在充分了解法律、知曉權(quán)利、自行權(quán)衡利弊的基礎(chǔ)上作出自己的選擇。直接涉及雙方當(dāng)事人的民事權(quán)利義務(wù),應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按自己的意愿進行處分,檢察機關(guān)只能根據(jù)政策、法律進行一定的說服教育工作,引導(dǎo)當(dāng)事人和睦協(xié)商,互諒互讓以達到既解決糾紛又不傷和氣的目的,絕不能采取與當(dāng)事人討價還價、哄騙、威脅等方式迫使當(dāng)事人做出違背自己意愿的決定。(2)合法原則。檢察機關(guān)和當(dāng)事人的調(diào)和活動,必須符合法律規(guī)定,包括程序意義上的合法和實體意義上的合法。目前關(guān)于調(diào)和的程序性規(guī)定缺失,應(yīng)該盡快完善。實體意義上的合法性,要求當(dāng)事人合意的達成是對自己實體權(quán)利的處分,這種處分不得侵害國家利益、社會公共利益、不得侵害案外人的利益,不得違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定。檢察機關(guān)引導(dǎo)當(dāng)事人化解矛盾、排解糾紛的過程中,要嚴(yán)格遵守法律,應(yīng)以法律為依據(jù),以事實為基礎(chǔ),有針對性地做好當(dāng)事人工作。(3)公正原則。檢察機關(guān)必須在基本查明事實,分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,促進當(dāng)事人之間達成處理糾紛的合意。立場要公正,避免成為一方當(dāng)事人的代理人,要客觀公正地劃分當(dāng)事人在糾紛中應(yīng)負(fù)的責(zé)任。在基本查明事實和分清是非的基礎(chǔ)上進行調(diào)和,從而使工作開展具有針對性。同時,只有基本的事實清楚,是非分明后,雙方達成的協(xié)議,才能讓當(dāng)事人心悅誠服地履行。(4)效率原則。檢察機關(guān)必須盡量提高辦案速度,節(jié)省訴訟成本。民事訴訟檢察監(jiān)督中的調(diào)和,應(yīng)當(dāng)貫徹效率原則,減少當(dāng)事人訟累。具體工作中,不能任意增加當(dāng)事人負(fù)擔(dān),不能隨意要求當(dāng)事人增加法律規(guī)定以外的訴訟活動,不能隨意拖延審查時間和程序④。
民事申訴案件的調(diào)和成功,需要有個公正第三方的有效介入,在其主持下,利用身份、權(quán)力、利益、情感等因素,為雙方當(dāng)事人搭建協(xié)商的平臺,通過運用各種方法,做好當(dāng)事人的勸解、引導(dǎo)工作,使利益失衡雙方重新達到新的平衡。檢察機關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機關(guān),以維護社會公平正義為己任,最能勝任主持調(diào)和的第三方。因為,一方面當(dāng)事人向檢察機關(guān)提起民事申訴,本身就體現(xiàn)了對檢察機關(guān)的信任,另一方面,檢察機關(guān)有權(quán)對審判活動、執(zhí)行活動進行監(jiān)督,從而保障公民的合法權(quán)益。實踐中,各地檢察機關(guān)探索了許多方法、技巧,以排除當(dāng)事人的合意障礙,全方位促使糾紛、矛盾得到及時化解。從目前實踐經(jīng)驗來看,每一個具體民事申訴案件的調(diào)和過程中所采取的方法、技巧,概括起來主要有以下幾種:
為了增強教育說服的效果,檢察機關(guān)在做調(diào)和工作前,可以為當(dāng)事人提供先前已經(jīng)處理的類似案件,供其參考。由于先前案件具有示范作用,可以增強當(dāng)事人對自身糾紛的處理原則和處理結(jié)果的預(yù)見性,進而提高調(diào)和成功率。
主要適用于群體性申訴案件或同期同類的相似案件,這類案件往往申訴人數(shù)眾多,訴訟標(biāo)的是同一種類,可以通過“結(jié)”一案達到“和”一片的效果。檢察機關(guān)在處理此類案件過程中,可以先通知所有案件的當(dāng)事人到場,通過對其中一案的調(diào)和,促使其他當(dāng)事人合意的形成;如果申訴案件中有符合抗訴條件的,也可以將其中一件申訴案件抗訴成功后,以此為范例而帶動其他案件圓滿處理。
對于一些涉及面廣、影響面大或雙方當(dāng)事人各執(zhí)一詞、爭議較大的申訴案件,檢察機關(guān)可以邀請當(dāng)事人信賴的親朋好友、律師、人大代表、法律專家等,采取圓桌方式,組織雙方當(dāng)事人進行聽證。在雙方當(dāng)事人充分陳述、出示證據(jù)、開展辯論、旁聽人發(fā)表意見的基礎(chǔ)上,共同辨明案件的是非曲直,分析法院裁判得正確與否,從而消除當(dāng)事人的疑慮,減輕對立情緒。
檢察機關(guān)可以視情況聯(lián)合有關(guān)的政府機關(guān)、司法部門、居委會、當(dāng)事人所在單位等社會有生力量共同參與民事申訴案件的調(diào)和,通過多方力量形成合力,促使雙方當(dāng)事人握手言和。
對于一些法院裁判無誤而申訴人難以接受的案件,檢察機關(guān)需要耐心地解析法院據(jù)以裁判的法律依據(jù),并利用親情、友情、鄉(xiāng)情等來化解當(dāng)事人之間的積怨,拉近雙方的情感距離,促使合意形成。
對于一些事實清楚、責(zé)任明確、沖突不大的申訴案件,檢察機關(guān)可以促使雙方當(dāng)事人“面對面”直接交流,認(rèn)真傾聽雙方的意見,了解雙方要求,吸收其中合理的部分,解釋不合理的部分,從而找到契合點。
對于一些雙方積怨較深、見面易吵、當(dāng)事人不愿面對面的申訴案件,檢察機關(guān)可以采取單獨談話的方法,了解癥結(jié)所在,進而對癥下藥,在當(dāng)事人之間進行斡旋,傳遞信息,促使雙方相互理解,相互讓步。
民事申訴案件千差萬別,所以要因案制宜,找準(zhǔn)調(diào)和重點,有的放矢。如對于婚姻家庭糾紛案件要把重點放在社會地位、經(jīng)濟條件相對強的一方;對于人身損害賠償案件則把重點放在加害人身上;對于勞動糾紛案件,則把重點放在用人單位上;對群體性糾紛案件,則要把工作重點放在有影響的“領(lǐng)頭人”身上。
任何權(quán)力的運行,都必須有合理的程序規(guī)制。檢察機關(guān)作為公權(quán)力的主體而介入雙方當(dāng)事人的私權(quán)領(lǐng)域,理所當(dāng)然需要有一套操作程序?qū)ζ湫袨榧右砸?guī)范。雖然缺乏明確的法律規(guī)范,好在檢察機關(guān)在執(zhí)法辦案中已清醒地認(rèn)識到程序規(guī)范的重要性,在辦理民事申訴案件中,對調(diào)和程序作了有益的探索和實踐,積累了豐富經(jīng)驗,特別是許多基層檢察機關(guān)對調(diào)和程序作出明確規(guī)定,概括起來,主要有以下幾個方面。
從理論上講,所有檢察機關(guān)受理的民事申訴案件,都應(yīng)該貫徹調(diào)和優(yōu)先的原則。而實踐中往往將下列幾類案件確定為擬調(diào)和處理案件:一是涉及群體利益的案件。二是人數(shù)眾多的共同訴訟、集團訴訟案件。這些案件社會影響較大,存在矛盾激化的可能。這種矛盾一旦突破社會所能承受的限度,很有可能對既有的社會秩序造成破壞性影響,這就迫切需要建立健全社會利益協(xié)調(diào)機制。三是涉及家庭、鄰里等領(lǐng)域的涉訪纏訴案件。這類案件的當(dāng)事人在訴訟之前,往往有一定親密關(guān)系,或因利益分配不均,或因他人的利益,使他們反目為仇、對簿公堂⑤。在構(gòu)建和諧社會的語境下,妥善做好調(diào)和工作,讓他們消除誤解,重歸于好,無疑有著積極的意義。四是當(dāng)事人之間情緒嚴(yán)重對立,存在民轉(zhuǎn)刑可能的案件。這類案件雙方當(dāng)事人已處于“劍拔弩張”狀態(tài),處理稍有不慎,極有可能引發(fā)刑事案件。這種情況下通過細(xì)致耐心的調(diào)和工作,給雙方提供一個對話平臺,可以緩解雙方的緊張關(guān)系,營造一個和諧氛圍。五是其他社會影響大、存在矛盾激化可能的案件。
在受理民事申訴案件時,即向申訴人送達申訴告知書、調(diào)和征詢意見書。申訴人同意調(diào)和的,再由承辦人填寫《民事申訴案件調(diào)和審批表》報科室負(fù)責(zé)人審批,貫徹當(dāng)事人的民事意思自治原則⑥。
在審查民事申訴案件過程中,要求辦案人員必須通過仔細(xì)審閱申訴書、生效判決、裁定及相關(guān)證據(jù)材料,對案件有一個初步認(rèn)識;同時必須認(rèn)真傾聽當(dāng)事人陳述,在傾聽中了解案情,在交談中溝通感情,在交流中尋找解決問題的辦法。根據(jù)具體案情,了解案件雙方當(dāng)事人是否有是否存在形成合意的可能,并在此基礎(chǔ)上做好說法釋理工作⑦。要求辦案人員在會見案件當(dāng)事人時,應(yīng)幫助當(dāng)事人正確分析案情,合理調(diào)整心態(tài),為調(diào)和工作創(chuàng)造條件。在調(diào)和過程中,針對雙方當(dāng)事人爭議的焦點,詳細(xì)闡釋相關(guān)的法律規(guī)定,引導(dǎo)當(dāng)事人確立合法、合理的法律訴求,并結(jié)合實際情況,告知訴訟風(fēng)險,進一步調(diào)整其心態(tài),促成雙方互諒互讓,逐步擴大共識。
聽證程序主要包括兩個環(huán)節(jié),一是告知權(quán)利及后果。這是當(dāng)事人在調(diào)和中形成真實意思表示的前提和基礎(chǔ)。具體來講告知內(nèi)容一般有以下兩點,即告知當(dāng)事人在聽證中有與對方進行講和的權(quán)利,如反悔,有重新申訴恢復(fù)對原生效判決執(zhí)行的權(quán)利;如當(dāng)事人達不成合意,有繼續(xù)向檢察機關(guān)申訴的權(quán)利;告知法院有對法院判決或裁定進行釋明的權(quán)利。告知當(dāng)事人聽證達成合意的后果。即將變更生效判決書確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式,合意重新確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),告知其他訴訟參與人要按事實和法律行使權(quán)利和履行義務(wù);告知當(dāng)事人調(diào)和后,如不按期履行和解協(xié)議,將產(chǎn)生期間利益損失,重新申訴恢復(fù)執(zhí)行等后果。二是聽取雙方當(dāng)事人陳述。在案件承辦檢察官的主持或外界群眾、機關(guān)、團體的參與下聽取雙方當(dāng)事人的陳述。在聽取雙方當(dāng)事人陳述之后,檢察人員詢問雙方當(dāng)事人是否愿意和解,并主持雙方當(dāng)事人進行和解,分析利弊,尋求減輕訴累,妥善解決糾紛的有效方法和途徑。如當(dāng)事人能達成和解的,則指導(dǎo)他們以書面形式訂立和解協(xié)議,明確各自的權(quán)利義務(wù),以防止不必要的糾紛。和解協(xié)議至少準(zhǔn)備一式四份,檢察院一份,當(dāng)事人雙方各一份、送交法院一份⑧。
案件因檢察機關(guān)抗訴而進入再審程序后,審判人員往往會先主持調(diào)解。在此期間,檢察機關(guān)因就原審裁判存在的問題,積極配合法院,告知雙方當(dāng)事人判決可能存在的風(fēng)險:一是告知申訴人和被申訴人,法院可能會改判或維持原審裁判;二是告知贏得利益的一方當(dāng)事人也面臨著法院判決執(zhí)行難的問題。在查清事實、分清是非,充分告知雙方當(dāng)事人利弊的前提下,尊重當(dāng)事人的意愿,達成合意的,由法院就雙方達成調(diào)解協(xié)議,制作調(diào)解書,送達雙方。
檢察機關(guān)介入民事訴訟進行糾紛調(diào)和后,會形成以下三種書面文件:一是當(dāng)事人雙方的和解協(xié)議;二是法院的調(diào)解協(xié)議;三是檢察機關(guān)介入的當(dāng)事人之間的執(zhí)行和解協(xié)議。從法律效力上來看,和解協(xié)議、執(zhí)行和解協(xié)議,雖然有檢察機關(guān)的介入,但不當(dāng)然具有法律上的強制力,需要當(dāng)事人自覺自愿履行。而調(diào)解協(xié)議,一旦法院制作調(diào)解書并送達當(dāng)事人就發(fā)生與生效裁判同樣的法律效力。實踐中,對于和解協(xié)議或執(zhí)行和解協(xié)議,檢察機關(guān)多與法院建立聯(lián)系溝通機制,共同見證當(dāng)事人形成合意,以增強合意的執(zhí)行效力。從目前操作情況看,由于充分遵循了當(dāng)事人資源原則,并且加強與相關(guān)職能部門聯(lián)系,共同解決申訴當(dāng)事人的實際困難,檢察機關(guān)介入民事訴訟中調(diào)和后達成的一致意見,都得到了雙方當(dāng)事人的一致遵循,沒有出現(xiàn)反悔的事件。
司法是社會正義的最后一道防線,但并不是實現(xiàn)正義的唯一途徑。美國前首席大法官沃倫·伯格說:“我們能夠提供一種機制,使?fàn)幾h雙方在花錢少、精神壓力小、比較短的時間內(nèi)獲得一個可以接受的解決結(jié)果,這就是正義。”民事訴訟檢察監(jiān)督中調(diào)和就是一種合作的非裁判性糾紛解決方式,融法、理、情于一體,能較好地平衡糾紛主體之間的利益。檢察機關(guān)應(yīng)該積極發(fā)揮主持調(diào)和的第三方作用,善于運用各種方法,溝通、引導(dǎo)、勸解、說服,促使當(dāng)事人相互諒解、相互讓步,從而最大限度地化解矛盾、修復(fù)關(guān)系。
注釋:
①葉案、錢建美:《對民事檢察監(jiān)督中檢察和解的思考》,http//www.huzhou.jcy.gov.cn/jcsj/201102/t20110217_498752.shtml,2012年1月10日訪問。
②《辭海》,上海辭書出版社,1999年,第4 939頁。
③朱遠臻:《民行檢察和解概念辨析》,ftp://10.32.0.19/%CA%A1%D4%BA%C3%F1%D0%D0%B4%A6/。
④張蓉:《試論民事檢察和解的原則》,ftp://10.32.0.19/%CA%A1%D4%BA%C3%F1%D0%D0%B4%A6/。
⑤⑥⑦⑧吳小軍:《論民事檢察和解的辦案程序》,江蘇法制報,2011年11月18日,第7版。