標準市場機制效應與呈現特點研究

魏鳳,鐘永恒

摘要：標準在中外貿易競爭中發揮著重要作用，根據標準的發布機構屬性、區域和作用對象的不同，本文分析各種分類的標準共同組成一個開放、發展的龐大標準體系，研究了標準和標準體系對市場競爭、市場有序運行、國際貿易的促進作用，結合對標準固有屬性的分析，認為實施標準的市場效用具有信息共享、促進創新、實現兼容、改進技術、建立消費信心、支撐國家法律、建立安全、環境規范等特點。

關鍵詞：標準；市場效應；特點

中圖分類號：F0624 文獻標識碼：A

目前，以歐美為主的發達國家已經意識到標準在技術創新及刺激經濟復蘇中的重要作用。由于我國企業在國際市場上頻頻遭遇知識產權糾紛、反傾銷訴訟和標準許可等問題，并為此付出了沉重的代價，國內不少企業調整國際發展戰略，轉向對標準制定權的爭奪，如中國移動聯通公司成功加入制定國際3G網絡標準，由此可見標準及標準競爭已經成為國際市場競爭的重要內容。

一、標準分類與標準體系分析

標準是指一種或一系列具有一定強制性要求或指導性功能的文件，既含有細節性技術要求，又含有有關技術方案，其目的是讓相關的產品或服務達到一定的安全要求或市場準入要求。因此，技術標準既是市場準入的門檻，同時也是不同企業之間的共享信息[1]。目前，技術標準主要有三種分類方式。從發布機構的角度，可分為官方標準和事實標準[1]。官方標準又稱為法定標準，是由國際或國家標準化組織授權、批準和發布的標準，這類標準具有技術法律法規的地位。事實標準是指由廣泛實際應用所認可，但未經任何標準化組織批準和發布的標準，這類標準通常是由某個企業或企業聯盟憑借其在市場上的技術主導地位使其產品所代表的技術成為該行業的標準，而實際形成的標準。

根據標準發布的組織機構級別和適用的地區范圍，可以分為國際標準、區域標準、國家標準、行業標準、企業標準、地方標準[2]。國際標準是指由國際標準化組織、國際電工組織、國際電信聯盟等國際機構制定的標準；區域標準是指由某個區域或某幾個國家聯合組織制定的標準，如歐洲標準化機構、太平洋經合組織等；國家標準是指各個國家根據自身市場的需求而制定的相關標準；行業標準是指一個國家的行業機構制定的標準；地方標準是指一個國家的某個行政區域的標準化機構制定的，具有地方特色的標準。

根據標準規范的對象，可以分為產品標準、測量標準、管理標準、服務標準和評價標準等，通常把產品標準、方法（測量）標準和評價標準統稱為技術標準。技術標準是對市場銷售產品的功能、用途、性質、安全性進行規定、測試和評價的標準；管理標準是對金融、環境、社會責任、網絡、生產等進行管理規范化的標準；服務標準是對服務性工作的性質、特點、職責、成效、流程等方面進行一系列規定的標準。目前的國際市場競爭主要處在技術標準層面，標準為市場提供了各種技術、方法、產品等具有可復制性、通用性、可操作的詳細信息，這些不同類別的標準共同構建了一個龐大的、相互關聯、相互促進的有機、開放的標準體系。隨著技術創新和科技進步、社會文明程度的不斷提高，標準體系的整體質量和水平也會持續提高，從而促進應用技術、產品及產業的升級發展。

二、標準的市場作用分析

（一）標準解決國際貿易壁壘的重要手段

在國際貿易中，技術標準發揮著重要作用。對任何國家來說，技術標準不僅是關稅貿易保護的有效手段，還是解決貿易爭端的有效途徑。一般而言，技術標準可以提供下述的信息： （1）規定產品需要達到的質量要求或技術指標，如功能、質量參數、品質偏差范疇、有效期、效率、安全和環境評價等，促使企業了解、掌握出口國家的需要和要求，達到順利出口的目的。（2）提供可廣泛認可的科學測量方法標準，這有助于大幅度降低供求雙方的交易成本。如英國技術標準協會是一家具有國際級的測試評價與認證機構，通過該機構評價與認證的國外產品可以在歐盟內的多數國家免測試認證和直接通行，這樣可以極大地節約供求雙方的交易成本。（3）提供不同產品相互兼容的信息，使得不同產品之間可以輔助配合工作。不同產品之間的依存關系，可以使企業獲得規模生產和產品應用推廣的信息，達到約資源、提高效率的作用。

總第424期魏鳳：標準市場機制效應與呈現特點研究····商 業 研 究2012/08（二） 技術標準是維護市場有序發展的有利保障

市場經濟包括市場主體、市場客體、市場交易規則、市場交易制度、交易成本等要素[3]，標準的制定和出臺主要源于這5個經濟要素的變化和發展。通過制定標準，標準為市場提供基礎性、產品、測試方法、管理、環境和評價等方面的基本規范，為市場經濟健康發展提供有利保障，達到資源優化配置，從而實現社會的良性發展。

1.標準對市場主體具有約束和促進作用。市場主體就是廣義上的“人”，包括各類企業、消費者、各級政府和利益相關者。不同主體在市場中追求的目標不一樣，標準對各市場主體的影響也不同。企業主體通過標準實現規模生產效益，從而獲得可持續性的長期發展；消費者主體通過標準獲得滿意的、合乎自身需求的產品或服務；政府主體通過標準達到監督市場健康、有序發展的目的。

2.標準還是市場客體質量提高的保證。市場客體主要是指產品和服務。無論是生產者還是消費者，對產品質量的追求都是持續的。通過標準，產品質量的尺度得到科學的評價和衡量，產品質量的提高得到了有效保證，從而滿足生產者和消費者的要求。

3.標準對市場交易的法律法規起著協調和引導作用。市場交易規則是各市場主體在市場上進行交易活動所必須遵守的行為準則與規范，主要包括市場交易方式和市場交易行為兩個方面。通過標準的貫徹和落實，充分發揮維護市場秩序、保障市場健康發展的作用。

市場制度就是一系列被制定出來的規則、守法程序、行為道德、倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。標準是市場制度的重要組成部分。從市場來說，技術標準化活動對市場交易活動起著規定和約束作用，對交易制度起著規范和引導作用，達到對市場交易的約束作用，從而協調各利益相關方實現博弈均衡。從企業個體來說，標準對企業內外的交易制度也起著規范和引導作用，影響著企業的良性運行和生產效率。

交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約成本，包含從貿易中獲取有關政治和經濟組織的所有成本。在市場交易秩序已經確定并在短時間內不易改變的情況下，低交易成本的重要性更為明顯，那么標準通過節約資源、降低重復認證費用、直接獲取產品信息等作用降低交易成本，使企業盡可能地獲取較多利潤或贏取競爭優勢。

（三）標準對市場競爭起到有效規范作用

標準是保障生產商、制造商、銷售商等生產或銷售的產品進入市場的最低門檻。換言之，在政府監督下，那些不符合標準要求的產品、技術和方法將不被允許進入市場，這類不合標產品一旦通過其他方式進入市場，將危及人類安全和市場穩定，屬于違法行為，消費者對此類產品也會產生排斥和不接受；對于那些符合或高于標準要求的同類型或功能相近的產品，將會得到消費者的信賴并接受，同時這些產品在進入市場后也將會產生競爭。因此，通過標準會最大限度上減少市場競爭的不確定性因素和市場主體所面臨的風險[4]，這主要表現在：

1.有利于產品的優勝劣汰和企業的可持續創新發展。從市場競爭規則而言，對于那些遠遠高于現有標準要求的產品更容易為消費者所信賴并接受，這種現象將刺激企業進行持續技術創新，加速符合更高標準要求的新技術、新產品和新方法的研發和進入市場，形成新標準或修訂舊標準，從而為更多消費者所選擇，這樣將會使市場進入良性循環的狀態，如電視顯示技術行業充分印證這一點。從20世紀70、80年代起，電視顯示技術的發展依次經歷了黑白顯示、彩色顯示、等離子體、液晶顯示、高清顯示、3D等技術創新發展和演進階段，每次創新都會受到消費者推崇。當然，企業也可能通過價格等其他手段進入競爭，但都是短期競爭措施。因此，標準對推動市場競爭向技術創新方向發展具有積極作用。

2.有利于保障消費者和合法產品的正當權益。在新產品已經進入市場、但還沒有制定出相關標準的情況下，標準更加能夠體現出規范市場有序競爭的作用。當某項新產品、新技術和新方法進入市場時，市場還未出現相應規范標準時，隨之可能產生較多的假冒偽劣產品，使市場上出現的產品良莠不齊，消費者無法分辨，當相關行業組織和政府職能機構或以擁有核心技術的企業為主制定出相關標準后，那些假冒偽劣產品將很快退出市場或受到相關執法機構的懲處，使市場正常競爭秩序得到恢復，使合法產品得到了肯定和保護，消費者的權益受到保障，同時那些擁有核心技術的企業也會因此在市場上占據主導地位，進而增加市場份額。

3.有利于企業選擇更加符合自身需求上下游產業鏈端。在現代化大生產和社會分工細化的情況下，企業成為產業鏈構成的基本單元。對于生產企業或制造企業來說，需要對產業鏈中一端的原件、配件或其他部件進行采購并投入生產，也需要選擇產業鏈另一端的分銷商或經銷商對自身的產品進行銷售推廣。此時標準就成為了生產企業或制造企業選擇的重要依據，這些企業會通過技術標準、產品標準或方法標準等對需要采購的半成品或原材料的質量進行甄別、篩選，從而挑選產業鏈中的初級單元，而通過各種質量管理體系標準可以評估并選取可靠、講信用的分銷商或經銷商進行市場推廣銷售。

4.對于有些含有專利技術的標準將會同其他法律法規，對市場競爭也會起到規范作用。具體分為兩種情況：（1）如果標準中專利的擁有者是企業，如果所占的市場份額不夠，其它機構若使用此項標準，就必須按《專利法》規定向該企業支付許可費，如果該企業所占的市場份額過高，那么監管部門有可能會對企業開展調查、并可能根據《反壟斷法》對該企業實行懲罰，最著名的案例當屬微軟反壟斷案，從1997年到2004年間，微軟相繼在美國、歐盟、日本、韓國接受反壟斷調查并最終接受相關國家的懲罰；（2）如果標準中專利持有者不是企業，而是不參與市場競爭行為的其它機構，那么任何使用該標準的企業都應向該機構支付許可費。

三、標準效應的呈現特點分析

按照標準經歷的不同階段，標準所呈現的效應也不同。下面將根據標準在制定階段和實際運用中呈現的特點，分為標準固有特性、標準市場效應等來兩個方面展開分析。

（一）標準的固有特性分析

標準的形成是在科技發展水平的基礎上，由各利益方均衡、并廣泛征求意見的結果，不同行業的各類標準共同形成一個龐大的標準體系。因此，根據標準的制定過程和內容，標準本身具有下述特性[5]：

1.一致性。標準的制定基礎是在當時科學技術水平發展的基礎上，標準中規定的技術指標、數據、采用的方法、儀器等內容應與其它有效標準協調一致，而不是孤立的存在于現有標準體系之外。

2.妥協性。在標準制定過程中，希望有最廣泛的利益群體代表，包括大中小企業代表、消費者、監管機構、科研機構等，代表著各自不同的利益群體，標準的最終成稿必定是各利益方妥協的結果。

3.包容性。無論從標準體系還是從單項標準來說，所涵蓋的范疇應該是最全面、最廣泛的，包括從原材料供給要求、到加工過程的設備、工藝、技術、方法的要求、再到產品的質量、技術指標、環境影響、危害、存儲、運輸等方面，因此標準及標準體系的內容具有相當大的包容性。

5.透明、公開和公平。根據世界貿易組織的管理原則，從標準的制定、修訂、征求意見到正式出臺應該對公眾公開，最廣泛的征求意見。

（二）市場特性分析

由于受標準本身固有性質的影響，標準在正式公布并進入市場應用后，將對市場經濟的運行會產生重要影響，具體表現在如下方面[6]：

1.保障市場基本技術信息的暢通。在市場經濟中，標準的公正、公開、透明的內在性質決定了標準屬于市場共享的信息，參與市場運行的各要素，特別是主體要素有義務掌握相關標準的信息，這樣才是實現高效運行、資源節約、破除技術壁壘、保障市場有序運行、發展國際貿易等的基本前提。

2.實現產品之間的兼容性，提高供需交易效率。在市場經濟中，原材料供應商、生產商、制造商、銷售商等各個企業分別是產業鏈中的某個環節，產業鏈的所有環節運轉起來才能推動整個產業的運行。對產業鏈上的下游企業而言，通過標準會更加清楚雙方的需求和技術，提高相互交易的效率、節約時間和成本，從而實現合作共贏的局面。

3.實現產品和服務的協調性，削減成本，使終端用戶享受較好的產品質量和服務。

4.建立企業用戶和消費者的信心，幫助提高產品創新和服務創新，開拓更為闊的國內外市場。

5.幫助改進現有的產品質量、技術工藝、安全性能、環境影響等。通過標準共享信息，所有同類企業都了解對手企業的基本工藝和技術、產品的狀況，這將刺激企業在現有技術水平的基礎上，加快企業自身的研發和技術創新，從而推動整體技術水平。

6.鼓勵項目競爭，削減研發成本。將標準化工作納入科技成果立項、研發、市場孵化中，可以幫助降低產品成本，規避他人侵權或不成熟的結果出現，加快創新產品和技術進入市場的步伐。

7.支撐國家法律，促使企業遵守相關法律法規的要求。任何標準的制定除了建立在當前科技發展水平上，還建立在當前相關法律法規基礎上的，當某項標準建立之后，其他相關法律法規的建立都必須參考這一標準，并不可與之相違背。

8.提供安全、環保的市場保護措施，給企業灌輸相關理念，促進市場可持續的良性發展。

四、總結和建議

技術經濟的競爭一直以來是各國政府最為關注的焦點，也是國內外學者研究的熱點問題。隨著貿易全球化的迅速發展，標準在推動市場經濟的可持續性發展中發揮著不可估量的作用。本文對此進行了系統分析，認為標準在市場經濟的重要作用與標準的制定方式、分類、體系及固有屬性、市場效應具有不可分割的密切聯系。通過對標準制定機構及級別、地區、應用對象這三種不同分類方法的分析，認為由各類方法制定的標準共同構成了一個龐大、通用、互為補充的開放式系統，即標準體系；通過詳細的剖析，標準及標準體系在推動市場經濟發展中起破除國際貿易技術壁壘、維護市場有序運行、維持市場競爭秩序等方面發揮了良性循環促進作用，通過在市場上實施標準以及標準固有特性的分析，評估并概括出標準在市場效應中呈現出實現信息共享、產品兼容、協調產品和服務、樹立消費者信心、促進技術創新、改進工藝等8個方面特性，由此可見標準在市場經濟中發揮著較為核心的作用。因此，將標準融入市場各種創新活動中、正確制定標準、合理利用標準將會促進社會的可持續發展，也能夠使相關的技術、產品和方法等得到最廣泛的市場認同和使用。

參考文獻：

[1]相麗玲，馬曉慧.基于技術標準的信息產業競爭政策分析[J].情報雜志，2007（5）：95—97.

[2]李春田.標準化概論[M].北京：中國人民大學出版社，2005.

[3]任向陽，丁日佳，孫敏.技術標準與市場經濟的關聯關系研究[J].科技進步與對策，2009，26（4）：100—102.

[4]葛亞力.技術標準戰略的構建策略研究[J].中國經濟工業，2003（6）：91—96.

[5]Department of Commerce National Institute of Standards and Technology.Three—year Programmatic Plan[R].2010.

[6]魏鳳.標準化的創新之路[J].科學新聞，2010（9）：71—73.

On Market Mechanism Effect and Its Traits of Standards

WEI Feng，ZHONG Yong—heng

（ Wuhan Documentation and Information Centre of Chinese Academy of Sciences， Wuhan 430071， China）

Abstract：Standard plays an important role in the trade competitions of China and foreign countries. According to the properties of the standards issuing organizations， area and impact object， it is obtained that all kinds of standards get together and become an open，developing and huge system. The standards and the standard system have a good effect on avoiding bulwark of market competition， forming an orderly operation market and boosting international trades. Combined with analyzing the inherent properties of the standards， it is thought that market effects of implementing the standards have some traits， including information sharing， promoting innovation， achieving compatibility， improving technologies， establishing consumer′s confidence， supporting the state laws， establishing safety， environment standard and so on.

Key words：standard； market effect； traits

（責任編輯：關立新）