對行賄犯罪檔案實施全國聯網的思考

陳曉玲

【摘要】行賄犯罪檔案查詢系統實施全國聯網，是防治賄賂犯罪的重要舉措，也是當前檔案服務工作的一個重要內容。本文從行賄犯罪檔案實施全國聯網的背景、功能，行賄犯罪檔案的基本屬性及對當前聯網運行存在的問題加以分析，并就如何優化行賄犯罪檔案網站建設提出建議。

【關鍵詞】行賄犯罪檔案功能屬性聯網情況分析思考

近幾年，職務犯罪尤其是賄賂犯罪在某些行業領域呈多發、易發態勢。賄賂犯罪不僅在職務犯罪總量中占據了很大比例，而且總體呈逐年攀升趨勢，必須采取得力措施對賄賂犯罪進行重點防治。2002年2月，最高人民檢察院對檢察機關行賄犯罪檔案查詢系統實施全國聯網，這是防治賄賂犯罪的重要舉措，它促進了反腐倡廉建設的深入開展，拓展了檔案學理論研究與實踐服務的多維空間。

一 行賄犯罪檔案實施全國聯網的背景及功能作用

據了解，在有關部門和單位的大力支持、配合、協助下，目前行賄犯罪檔案查詢工作發展迅速，得到廣泛運用。2011年全國檢察機關共受理查詢63萬次，被處置單位533家，個人887人。有關部門和單位對經查詢有行賄犯罪記錄的單位和個人進行了處置，這些處置主要包括：取消投標資格、中標資格、降低資質等級、扣減信譽分、一定時期內限制準入、吊銷資質證書、營業執照，以及中止業務等等。通過查辦行賄犯罪案件，形成的重要檔案信息為行賄犯罪檔案實施全國聯網打下了基礎。目前，來自各個部門及個人對行賄犯罪檔案查詢的需求越來越多，社會申請查詢數量持續攀升，特別是一些經濟發達地區受理查詢數量增幅巨大。此外，越來越多的投標單位和個人從被動查詢檔案信息轉變為主動到檢察機關進行查詢，以“自證清白”，從而推動了懲治和預防賄賂犯罪機制制度建設、社會誠信體系建設和行賄犯罪檔案實施全國聯網工作的開展。

二 行賄犯罪檔案實施全國聯網的積極作用

1．起到了良好的警示和預防作用

警示潛在的行賄人，如果一旦行賄就可能進入行賄犯罪檔案查詢庫受到準入限制和其他處理，就必然要增大經濟成本，付出巨大代價。屆時，有行賄犯罪記錄者將被列入“黑名單”無處遁逃，從而減少了潛在行賄的“風險”。此外，經過行賄犯罪檔案查詢系統的篩選，將有行賄犯罪記錄的單位與個人進行有效隔阻，在行賄可能較大的單位和個人與可能受賄的單位之間架起防護網，預防行賄犯罪發生。

2．有利于克服預防賄賂犯罪的地域限制

在全國聯網尚未實現的情況下，產生了一些實際問題，如異地查詢成本大影響工作效率，還有一些有行賄犯罪記錄的企業為了規避查詢專門到一些無法有效開展異地查詢的地方開展業務，有的貪官為躲避追查攜巨款外逃、洗錢等。實施全國聯網后，克服了預防賄賂犯罪的地域限制，方便人民群眾和社會各界查詢。

3．促進市場監管和行業管理

以行賄犯罪檔案查詢作為政府采購和招標審查的必經關口，將有行賄犯罪記錄的單位和個人拒之門外，提高行業準入的門檻，大大降低了工程建設、醫療衛生、政府采購等領域官商勾結，錢權交易的幾率，從中教育經營者要適應市場經濟體系和現代社會管理要求，自覺抵制行賄，合法經營，公平競爭，誠信守法，做社會的合格公民，從而促進社會誠信體系建設。

4．擴大檔案學研究范圍

行賄犯罪檔案查詢信息數據庫和統一的查詢信息平臺的運行，使檔案學研究站在一個新的角度上看檔案，與更多的領域發生了聯系，擴大了檔案學研究范圍，有利于進一步探討檔案信息資源的綜合開發和利用，提升信息資源在社會運轉中的功能，實現信息的自由流動和信息資源的共享。

三 行賄犯罪檔案的特點與管理模式

1．行賄犯罪檔案的基本內涵

行賄犯罪檔案是指檢察機關基于法律監督職能和檔案的屬性，在開展懲治和預防賄賂犯罪機制制度建設和社會誠信體系建設活動中，圍繞著廣大群眾和社會各界信息查詢和反腐倡廉建設的需要，把由人民檢察院立案偵查并經人民法院作出生效判決的行賄、單位行賄、對單位行賄、介紹賄賂犯罪案件信息和單位、個人背景信息，以及一些行賄行為的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像、電子文件等信息集中整合起來，直接形成了對國家社會具有保存價值的行賄犯罪檔案，以此作為開展行賄犯罪檔案查詢工作基礎。目前行賄犯罪檔案庫含有工程建設、金融、醫療衛生、教育、政府采購等領域檔案。行賄犯罪檔案中也錄入了一部分行賄行為信息，即客觀上實施的未被追究刑事責任的行賄行為信息，主要包括法院裁決認定的受賄罪相對應的行賄行為事實和檢察機關不起訴決定中認定的行賄行為事實。由于這部分檔案信息更加敏感、復雜，涉及更多方面的問題，僅接受紀檢監察、組織人事等部門的查詢，還不能全面公開接受社會單位和個人的查詢，目前一些地方已經在做試點工作，待時機成熟之時才可具體運用。

2．行賄犯罪檔案的查詢

目前，最高人民檢察院《關于行賄犯罪檔案查詢工作規定》并沒有對申請查詢者的條件作明確限制，社會單位和個人都可以進行申請查詢。如果要查詢檔案信息，需提交查詢申請、明確查詢事由和查詢內容、并提交介紹信、企業營業執照、個人身份證件以及被查詢單位的準確名稱、被查詢個人的姓名等材料，才能順利進行查詢。查詢方式主要有兩種，一是直接到人民檢察院查詢，二是電話預約。申請人可以通過電話預約查詢，人民檢察院受理電話預約查詢后，在三個工作日內審查并查詢。人民檢察院所提供行賄犯罪檔案查詢服務均為免費服務。

3．行賄犯罪檔案的管理與利用

按規定在相關行業和領域內，如招投標、貸款和政府采購等關鍵環節，有關部門和建設單位必須向檢察機關進行行賄犯罪檔案查詢，作為監管工作的必經程序之一，并將處置的結果反饋給檢察機關。檢察機關主動對應用情況進行跟蹤監督。如果通過行賄犯罪檔案查詢發現某單位和個人有行賄犯罪記錄，行政監察部門、行業主管監管部門和業主單位會根據不同的情況，依法、依規作出處置。檢察機關只提供查詢服務，對經查詢有犯罪記錄的單位和個人不予處置，也不作干預。對被查詢單位行賄犯罪檔案的利用，最早主要根據單位名稱，現在逐漸推行單位查詢以組織機構代碼為準，以單位名稱為輔的方式，不再完全根據單位名稱來查詢，以保證被查詢單位的唯一性，便于進行甄別，只要公司沒有注銷，就無法通過改名的方式逃避查詢?，F實中也確有一些被列入行賄犯罪檔案查詢系統的公司，采取重新注冊的方式來掩蓋自己的行賄事實。為此，人民檢察院除了采取上述方式外，還將與工商、稅務等部門聯系和配合，及時了解企業或個人的背景信息，關注有行賄犯罪記錄的單位和個人申請注冊公司、公司名稱變更、法人代表變更等情況，防止其借機規避查詢，“洗白”犯罪記錄。

四 行賄犯罪檔案全國聯網運行中存在的問題

隨著行賄犯罪檔案查詢系統的全國聯網運行，其查考和利用價值正逐步顯現出來，受到社會的廣泛重視，產生了積極的影響。但是，行賄犯罪檔案查詢系統實施全國聯網工作處于剛起步建設階段，還存在一些薄弱環節，有待今后的健全與完善。首先，行賄犯罪檔案數據庫中資料缺乏。目前，錄入行賄犯罪檔案數據庫的是以法院判決內容為主的信息。最高人民檢察院將行賄檔案錄入的范圍局限于經法院判決的個人行賄、單位行賄、對單位行賄、介紹行賄犯罪案件等檔案，雖然最大限度地保證了“合法性”，避免了矛盾，但也使得該機制落入了對法院判決的簡單重復，沒有充分發揮檢察院打擊和預防職務犯罪的資源優勢，影響了查詢功效的發揮，從而導致行賄犯罪檔案庫中的資料少。其次，有的法律專家認為，雖然目前政府采購和招投標法律法規對競標企業資質查詢做出了要求，但對招標部門將檢察機關的行賄犯罪檔案查詢作為必須環節，僅見于一些地區的規章制度中，在全國范圍內還沒有明確的法律規定。為此，相關法律專家呼吁應盡快立法將行賄犯罪檔案查詢結果列為中標的必要條件。

五 優化行賄犯罪檔案網站建設的思考

行賄犯罪檔案實施全國聯網服務，是一項具有社會性的有廣泛影響的服務，肩負著社會民眾期盼的重任。如何切實有效地從維護社會經濟秩序服務民生出發，優化網站建設，值得我們加以思考。

1．建設貼近大眾的特色資源

行賄犯罪檔案所擁有的資源具有鮮明的獨特性，正是這種鮮明的獨特性，成了行賄犯罪檔案網站建設的重要依托和基礎。因此，網站建設應立足于行賄犯罪檔案的特色，體現本網站建設的價值，建設貼近普通大眾的特色資源，整合一批緊扣民生與當前社會時弊的基礎信息資源庫。諸如中央關于打擊和預防行賄犯罪的有關政策、文件，行賄犯罪案例教育，通報檢察機關在反腐倡廉特別是反對職務犯罪、商業賄賂方面的信息數據庫群。與此同時，行賄犯罪檔案網站還要做到兩個及時：一是及時對政府、檢察機關有關這方面文件進行全文掃描，尤其是公眾很難接觸到的“紅頭文件”，供公民在網上免費查閱；二是加大行賄犯罪檔案的開放力度，及時解密、降密重要檔案，公開非保密的行賄犯罪檔案，讓普通百姓全面了解黨和政府、檢察機關的政策方針及反對職務犯罪，尤其是賄賂犯罪的進展情況，從中受到教育，更加擁護黨和政府的各項政策法規。

2．建立行賄犯罪檔案管理法規標準

目前的行賄犯罪檔案查詢不具有強制性，不需要獲得法律授權，功能上更接近于檢察建議。因而檢察機關對外披露行賄信息，只能采用被動的形式，只有在相關單位或個人主動提出查詢要求的時候才能查詢，也不能自行處置，否則就有違法、越權之嫌。而行賄犯罪檔案查詢制度的有效實施，靠全社會、全體職能部門的共同配合，因此需要制定相關的法律法規，對工程建設、金融、醫療衛生、教育、政府采購等領域的經濟活動應提高查詢的約束力，實行有條件強制查詢制度。建立起全國聯網的行賄犯罪檔案體系后，也應盡快出臺一部統一完整的行賄犯罪檔案管理法律法規，為行賄犯罪檔案的全國聯網管理提供基本的法律依據，除了有法律保障依據外，還要建立和健全行賄犯罪檔案管理的標準體系，統一檔案的格式，規范檔案的記載內容，使行賄犯罪檔案工作逐步走向規范化、標準化；還要制定出案卷質量標準、分類標準、著錄標準等立卷標準，制定出檔案保管、交接、利用等規定。將行賄犯罪檔案管理標準貫穿于整個檔案收集、整理、保管、利用、銷毀全過程，達到行賄犯罪檔案從形成到最后銷毀等一系列工作都有章可循。

3．構建行賄犯罪檔案網站群

以最高人民檢察院行賄犯罪檔案查詢系統全國網站為龍頭，分層次整合檔案信息資源，建立檔案門戶網站，實現中央、各省、市、網站網頁的有效鏈接，提高網站信息發布水平，為用戶實現便利的跨索創造條件。也就是說，使用者不論身在何處，都能方便地找到所需要的檔案信息。

4．建立信息溝通機制，實現資源共建共享

一要廣泛互聯各種相關信息。對于和行賄犯罪檔案資源相關的信息，網站也應提供相關的鏈接，使網站更貼近用戶的需求。如隨著經濟全球化和區域經濟一體化的發展，跨境、跨國商業賄賂犯罪，攜帶公款外逃人員等日益突出，這就要求注重與國際刑警組織等國際組織在這方面的聯系合作，建立經常性的信息溝通和情報共享機制，研究商業賄賂新動向，建立輿情信息互相收集制度共享反賄賂經驗，及時通報反賄賂情況，充實行賄犯罪檔案信息；二要充分利用各行業主管（監管）部門和行業組織形成的主體信用檔案，有效整合各類信用信息資源，建立綜合性數據庫，形成信息共享機制。

5．提高查詢工作的認知度和資源的易用性

通過發放宣傳冊、查詢申請指南等方式，提高有關部門、單位和個人對行賄犯罪檔案查詢工作的重要意義和作用的認識，從而推動行賄犯罪檔案查詢工作的社會認知度，促進該項工作全面深入開展。在此基礎上努力提高行賄犯罪檔案信息資源的易用性，包括提高檢索工具的易用性，使網站能滿足不同類型、不同需求、不同層次的用戶需求，及時推出必要的檢索工具和服務，降低檢索工具的利用難度，使用戶更方便、快捷地找到所需的信息，從服務中提高行賄犯罪檔案查詢工作的社會認知度。