《資本論》中的資本主義起源論新探

李喆

[關鍵詞]《資本論》；資本主義起源；資本的生成

[摘要]馬克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源：其一是15世紀資本主義的萌芽；其二是16到17世紀商業資本主義的起源；其三是18世紀工業資本主義的起源。資本主義的起源是多重因素綜合作用的結果，而其本質歸根結底在于資本的生成。

[中圖分類號]B0-0[文獻標識碼]A[文章編號]0257-2826(2012)01-0032-07

資本主義的起源一直是學界研究的重大課題，此方面的成果觀點迭出、視角多樣。然而長期以來在這方面一直存在兩個重大問題：一是對近代資本主義起源的歷史界定不夠清楚，在起源的原點認定上爭論頗多，卻沒有探究資本主義起源的多重層次，導致把資本主義的興起與資本主義的起源相混淆；二是過于看重起源過程中某一因素的作用，把資本主義起源的動力當做資本主義起源的實質。

本文以《資本論》及其手稿為依據，揭示出近代西歐資本主義存在三重起源，其一是15世紀資本主義的萌芽；其二是16到17世紀商業資本主義的起源；其三是18世紀工業資本主義的起源。通過對這三重起源的研究，可以把握資本的最初形成、資本主義的最初起源，以及資本主義生產方式的形成與擴張過程，準確地定位資本主義出現的最初節點，揭示近代資本主義起源的本質。

一、近代資本主義的三重起源

在馬克思看來，資本主義是人類文明發展到一定階段的產物，資本主義的最初出現不是一個簡單的自然歷史過程，而是在一定的社會經濟結構變化的基礎上，隨著世界歷史、世界交往的轉折而發生，隨著地理大發現和商業革命而發生。在近代資本主義的三重起源中，有的僅僅是短暫的萌芽，具備了個別資本主義要素，但并不具備充分的客觀條件，并不導向必然的資本主義趨勢，有的則成為封建主義向資本主義轉化的典型代表。總之，這是一個復雜的社會發展過程，每一重起源都有其獨特原因。

(一)15世紀資本主義的萌芽

在《資本論》中，馬克思確切指出了資本主義的萌芽狀況：“在14和15世紀，在地中海沿岸的某些城市已經稀疏地出現了資本主義生產的最初萌芽。”馬克思之所以用“萌芽”來概括這種狀況，是因為當時的地中海沿岸城市某些生產具備了資本主義生產的基本性質，同時又并不成熟，亦不具有典型性，在16世紀反而走向了衰落，走向與現代生產相反的方向。

1地中海資本主義生產萌芽的基本狀況。

雇傭工人的出現，是資本主義萌芽產生的重要標志。農奴制的解除是資本主義萌芽產生的重要原因，它導致了自由工人的出現，為資本主義生產提供了勞動力條件。“在意大利，資本主義生產發展得最早，農奴制關系也瓦解得最早”。農奴制瓦解的直接結果，是客觀上實現了自由的勞動者和生產資料的分離，原來的農奴成為無產者，為了謀取生存，“這些無產者又在大部分還是羅馬時代保留下來的城市中找到了現成的新主人”。

地中海沿岸發達的國際貿易是資本主義生產的主要載體。憑借獨特的地理優勢，地中海沿岸在歷史上一直是國際貿易的中心，10世紀以來，在十字軍東征對東西方貿易的客觀促進作用下，意大利確立了東西方商業貿易的壟斷地位。其中最為突出的是威尼斯、熱那亞經營的轉運貿易，繁榮的商業貿易使得雇傭勞動的產生成為可能。雇傭關系不僅出現在航運業、采礦業，還出現于紡織業，與此同時，為了擺脫舊式高利貸的統治和貨幣經營的壟斷，滿足擴大商業貿易利潤的需要，12世紀和14世紀的威尼斯和熱那亞甚至出現了信用組合制度，這“一般說來也是真正的信用制度的源泉之一”。

2地中海資本主義生產萌芽的衰落。

出現在意大利的資本主義萌芽之所以沒有繼續發展下去，是因為中世紀的商業貿易具有很大的局限性，當時的商人無法成為真正意義上的資本家。馬克思認為，在意大利的資本主義萌芽的衰落過程中，外部因素起了很大作用——15世紀末地理大發現導致世界市場的格局出現變化，意大利北部城市失去了獨有的商業優勢。在此之前，受封建制度的制約，農村的生產結構沒有出現本質變化，不能為資本主義生產提供更多的勞動力，城市工業規模無法迅速擴大，因此，意大利在失去商業貿易優勢以后，雇傭關系開始萎縮。另一個原因是，威尼斯和熱那亞的商人的利潤僅僅來自于流通領域，商業資本受產業資本的支配，“資本還是在一個和資本格格不入的、不以它為轉移的社會生產形式的基礎上發展”，“商人資本的獨立發展與資本主義生產的發展程度成反比例”。基于以上原因，意大利的資本主義生產再無發展的可能性。

對于這一點，恩格斯在對《資本論》第三卷作出增補的《價值規律和利潤率》一文中給予了補充說明。首先，中世紀的商人“并不是自覺的革命者”。意大利的同業公會和商人公會采用的依然是原始的公社形式，公會成員均分權力和利益，這就極大地束縛了市場競爭。其次，不同公會之間市場利潤率的平均化需要通過競爭來實現，然而，政治事件往往成為競爭的阻礙因素。

(二)16到17世紀商業資本主義的起源

真正的資本主義時代是從16世紀開始的，在這一時期，隨著地理大發現對世界市場的開辟，重商主義成為當時資本主義發展的主題，其中最典型的代表是荷蘭，它的商業資本主義在17世紀走向頂點，成為“17世紀標準的資本主義國家”。

1荷蘭商業資本主義的興起。

馬克思明確指出了荷蘭商業資本主義興起的原因：“如果說在16世紀，部分地說直到17世紀，商業的突然擴大和新世界市場的形成，對舊生產方式的衰落和資本主義生產方式的勃興，產生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經形成的資本主義生產方式的基礎上發生的。”

16世紀末至17世紀初，隨著尼德蘭資產階級革命的勝利，荷蘭成為世界歷史上最早的民族國家。而在此之前，尼德蘭的城鄉資本主義已經有了一定程度的發展，這成為荷蘭資本主義發展的前提。在此基礎上，荷蘭的雇傭勞動制度比其他國家發展得更快，程度更深，“荷蘭的人民群眾在1648年就已經比整個歐洲其余地區的人民群眾更加勞動過度，更加貧窮，更加遭受殘酷的壓迫”。

與此同時，15世紀末地理大發現以來的殖民制度成為荷蘭資本主義原始積累的重要動力。荷蘭第一個充分發展了殖民制度，在1602年和1621年先后創立了著名的東印度公司與西印度公司，利用商業壟斷公司建立起自己的殖民航運霸權，殖民地為荷蘭提供了銷售市場，也提供了市場壟斷帶來的成倍積累，這些都轉化為荷蘭資本主義發展的資本。因此，荷蘭“在1648年就已經達到了它的商業繁榮的頂點”，成為“17世紀典型的商業國家”，從世界市場的擴大中享受了充分的利益。

荷蘭資本主義原始積累的另一個因素是公債的發行。荷蘭是最早確立公共信用制度的國家，對商業資本的發展起到了推動作用，促進了金融投機和銀行的興盛。更重要的是，國債的出現導

致了現代稅收制度的產生，荷蘭的商業資本主義基礎更加根深蒂固。隨著國債的產生，國際信用制度也隨之出現，到了18世紀，荷蘭的工商業不再占據統治地位，“荷蘭在1701-1776年時期的主要營業之一就是貸放巨額資本，特別是貸給它的強大競爭者英國”。

2荷蘭商業資本主義的衰落原因。

荷蘭的商業資本主義之所以沒有繼續發展下去，表面上看來是因為它在三次英荷戰爭中失利，失去了海上霸主的地位，然而更深刻的原因，用馬克思的話來說，就是“荷蘭作為一個占統治地位的商業國家走向衰落的歷史，就是一部商業資本從屬于工業資本的歷史”。荷蘭的“資本主義以前的、民族的生產方式具有的內部堅固性和結構”，大大地阻礙了商業的發展，成為資本主義生產方式的障礙；“它不變革生產方式，只是使直接生產者的狀況惡化”，這樣的經濟基礎不足以支撐資本主義的進一步發展。

在18世紀初，荷蘭的工場手工業已經遠遠落后了，荷蘭已不再是一個占統治地位的工商業國家。荷蘭僅是商業中心，而英國不但是商業中心，還有著發達的工業基礎，相比較之下，荷蘭商業資本主義的衰落也就成為必然趨勢。

(三)18世紀工業資本主義的起源

在資本主義起源過程中，最具有典型意義的國家是英國，馬克思在《資本論》第一卷第一版序言中開宗明義地指出，“我要在本書研究的，是資本主義生產方式以及和它相適應的生產關系和交換關系。到現在為止，這種生產方式的典型地點是英國。把英國作為剖析資本主義產生的對象，是因為它在資本原始積累的歷史中最具有代表性，同時，英國也是世界大工業體系的發源地，是完全意義上的近代資本主義國家。

產生原始積累的首要因素是：“對農業生產者即農民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎”。通過分析從15世紀最后30多年開始的英國圈地運動，這一論斷可以得到有力的支持。

1英國資本主義的原始積累。

14世紀末期，英國已經不存在農奴制，農村居民大多是自耕農，擁有少量生產資料，主要勞動方式是耕作公有地。15世紀末，隨著英國紡織業的繁榮，大封建主為了獲得更多利益，開始強行把耕地變為牧場，暴力奪取農民的公有地。“英國工人階級沒有經過任何過渡階段就從自己的黃金時代陷入了黑鐵時代。”勞動者由此同自己的生產資料分離，成為不受法律保護的無產者，為了獲得生存，工人只能把自己的勞動力當作商品出賣。這是英國資本主義原始積累的開端，也是資本主義生產的整個體系的基礎。從17世紀開始，英國開始積極地進行海外殖民，以英國東印度公司為主的貿易機構對印度、中國及其他亞洲國家推行殖民主義掠奪，殖民擴張不僅為英國的資本主義發展提供了資金，也為其提供了市場，使得英國的資本積累有可能擴大到世界范圍。英國國內資本主義的發展也是英國資本主義原始積累的重要因素，在長達半個世紀的資產階級革命后，封建專制制度被推翻，為英國資本主義的發展提供了政治條件。

2英國資本主義原始積累的完成。

16世紀宗教改革的一個直接結果，就是在推翻羅馬天主教會統治的同時，也剝奪了羅馬教會的財產和土地，使農民更加徹底地與土地分離，大大增加了無產者的數量。如果說從16世紀到17世紀中期的奪取土地尚屬非法行為的話，那么從17世紀中葉開始，這種行為已經合法化。從亨利七世以來150年內曾頒布過禁止剝奪農民的法律，但毫無成效，17世紀中后期，“土地所有者通過立法實行掠奪……他們取消了封建的土地制度……要求對地產的現代私有權。”英國的市民資本家和新土地貴族都成為這種行為的支持者，對農民土地的掠奪到了十分嚴重的程度，原先的個人暴力行為演變成大規模的國家行為。17世紀中后期，英國的自耕農消失；到了18世紀最后幾十年，農民公有地徹底消失。此外，同荷蘭一樣，英國從17世紀末開始就建立了國債制度，為償還國債，英國政府也采取了相應的財政政策，即提高消費稅，為英國的資本主義發展提供更多資本。

總之，英國的工業資本主義起源的基礎不在于其他，正在于農業革命、殖民掠奪、海外貿易以及國債和稅收政策，這些構成了英國資本原始積累的主要因素，為之后發生的工業革命提供了必要前提。

二、近代資本主義的起源動力

資本主義起源的動力是復雜的，這也致使學界對資本主義起源的原因有著不同的理解。然而在馬克思看來，資本主義起源是多重因素綜合作用的結果，各種不同因素之間相互交叉、彼此影響，不能僅從其中某一因素出發去進行探究，甚至使之獨自成為資本主義的根源。

(一)商業的作用

商業的發展是資本主義起源的歷史前提。(1)商業的發展導致了貨幣財產的集中，貨幣實現了向資本的轉化，在性質上發生了根本性的改變，為最初的資本積累提供了條件，“商人資本的存在和發展到一定的水平，本身就是資本主義生產方式發展的歷史前提”。高利貸資本隨著商人資本的出現而出現，為產業資本的形成奠定基礎。商人資本和高利貸資本加速了資本原始積累的過程，同時對原有的舊的生產關系起瓦解作用，使資本主義時代更快到來。(3)商業資本的發展促進了交換方式的發展，使得為使用價值而生產的產品更快地向以交換價值為目的的商品轉化，實現生產性質的轉化。(4)發達的商品流通使行會手工業、農村家庭手工業和封建農業逐漸向資本主義經營轉化，對近代的封建制生產關系起到了瓦解作用。可以說，最初的商人只是充當了商品交換的中介，在流通領域發揮作用，這是在生產不發達條件下的資本的狀況。而當商人進一步發展成為工業家時，資本就不僅參與了流通領域，而且進入到生產領域，從這時起，商人資本成為現代意義上的資本。到了18世紀，隨著資本主義生產的擴大，資本主義世界的商業資本基本上完成了向工業資本的轉化。

因此，保羅·斯威齊和布羅代爾等學者十分重視商業在資本主義起源中的作用，并且把商人階級的興起作為資本主義產生的重要標志。然而，商業的發展只是資本主義起源的必要條件，卻不是充分條件。(1)早在資本主義社會形成之前，商業資本就已經出現并發揮著重要的作用，可以說，它的歷史比資本主義生產方式的歷史更為古老，僅靠商業資本的出現并不足以解釋資本主義生產方式的出現。(2)商業資本的實質是流通資本，不足以成為資本主義生產的基礎，它只是資本的最初形式，并不是資本的典型形式。(3)商業資本能夠在多大程度上進行瓦解、用怎樣的生產方式代替舊的生產方式，還取決于許多其他因素。有了商品流通和貨幣流通，決不是就具備了資本存在的歷史條件。只有當生產資料和生活資料的占有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產生；而單是這一歷史條件就包含著一部世界史。

(二)世界市場的作用

在地理大發現、交通技術的進步等因素的推動下，“世界貿易和世界市場在十六世紀揭開了資本的現代生活史。”海外貿易成為15世

紀末之后的人類生產的關注重點，統一的、擴大的國際市場的出現，使商品能夠在更廣闊的范圍內流通，大規模的商品生產成為可能，對高額利潤的追逐成為資本家階層的壯大的首要原因。(2)海外殖民為真正意義上的資本主義原始積累帶來第一桶金，這是地中海沿岸城市資本主義萌芽衰落、荷蘭與英國資本主義興起的原因。(3)世界市場成為資本主義向全世界滲透的媒介，資本主義越出國家的界限，在世界經濟秩序中成長起來，繼而對世界經濟秩序、政治秩序產生巨大的影響，改變人類的生產、生活方式。“那些還在奴隸勞動或徭役勞動等低級形式上從事生產的民族，一旦卷入資本主義生產方式所統治的世界市場，而這個市場又使它們的產品的外銷成為首要利益，那就會在奴隸制、農奴制等等野蠻災禍之上，再加上一層過度勞動的文明災禍。”

從世界市場的角度來看，資本主義不是一個國家范圍內的現象，資本主義起源之后，就迅速成為輻射世界范圍的力量。因此，一些學者主張貿易根源論，如沃勒斯坦從世界體系的理論出發，把資本主義的起源歸因于西歐的遠洋航行、地理擴張和國際貿易綜合作用的結果。這種從世界范圍內資本主義起源與發展的觀點固然不失其宏觀性，然而卻對世界市場和對外貿易的作用評估過高。“如果說在16世紀，部分地說直到17世紀，商業的突然擴大和新世界市場的形成，對舊生產方式的衰落和資本主義生產方式的勃興，產生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經形成的資本主義生產方式的基礎上發生的。”在資本主義的起源過程中，對外貿易和世界市場是資本主義生產的前提和條件，然而，中世紀的對外貿易仍然是小范圍的，“世界市場”也是存在局限的，更多地指的是“超出國家范圍”，而并非商品在世界范圍內的大規模流通。直到真正的資本主義時代來臨，資本主義生產的發展又反過來促進對外貿易的發展和世界市場的擴大，世界市場才具備世界層面的意義。因此，對世界市場作用的理解不應逾越出“前提”的界限，甚至將之視為根源本身。

(三)國家的作用

在資本主義起源的過程中，國家機器的強制至關重要，國家的作用是資本主義起源的社會前提。正如馬克思所說，“資本在它的萌芽時期，由于剛剛出世，不能單純依靠經濟關系的力量，還要依靠國家政權的幫助才能確保自己吮吸足夠數量的剩余勞動的權力……”國家是“歷史上解體過程的條件”和“資本存在條件的創造者”，資本主義的出現帶來的不僅僅是經濟秩序的變化，還有相應的政治秩序的轉變，國家政權與資本的逐步結合促進了近代資本主義起源。

(1)促使土地制度由封建性質向資本主義性質轉變。在15世紀最后30多年和16世紀最初幾十年的英國，尤其是都鐸王朝時期，國王為了王權的強大，實行了一系列有利于新型貴族和資產階級的政策，其中包括武力解散封建家臣，其導致的直接結果之一就是公有地的消失，“造成了人數更多得無比的無產階級”。16世紀的宗教改革則導致了對教會地產的大規模掠奪，原本依附于教會土地的農民被迫離開土地。表面上看來，當時的統治階級并沒有自覺地促成資本主義生產關系的出現，甚至還試圖挽回當時農民被驅逐的境況，比如在亨利七世及其后150年內，曾相繼頒布過一系列有關禁止剝奪農民的法令，伊麗莎白女王也曾征收濟貧稅，但是這些法令和稅收政策對于阻止農民淪為無產者毫無效果。到了斯圖亞特王朝復辟時期，封建的土地制度是直接通過立法取消的，地產的現代私有權開始建立；18世紀對農民的剝奪更為直接，“法律本身現在成了掠奪人民土地的工具”，由租地農場主為主體的個人暴力上升為國家行為，成為國家暴力。

(2)用法律對無產者進行約束，客觀上為資本主義生產提供了大量的自由勞動力。首先，約束無產者的生存方式。15世紀末期開始，包括英國在內的整個西歐都制定了嚴酷的懲治流浪者的法律，這種法律使無產者不得不走人工廠，“自愿”出賣自己。其次，約束無產者的勞動時間。從14世紀中葉至17世紀末，英、法、德等歐洲主要國家都制定了勞工法，力圖強制地延長工作日。另一方面，勞工法還限定了工人的最高工資，但對最低工資卻不予規定，這使得工人不得不接受超出體力負荷的工作，其全部可供支配的時間都用于勞動。第三，約束無產者的反抗能力。當時的法律想方設法阻止罷工的出現，使工人失去與資本對抗的條件。

(3)國家權力直接干預社會經濟環境。馬克思總結了近代資本主義起源過程中的國家權力因素，主要包括：殖民制度、國債、重稅、保護關稅制度、商業戰爭。他認為，“所有這些方法都利用國家權力，也就是利用集中的、有組織的社會暴力，來大力促進從封建生產方式向資本主義生產方式的轉化過程，縮短過渡時間。”這些國家權力因素直接干預了社會經濟環境，為工業革命創造了必要前提。如前文所述，殖民制度不但是資本積聚的有力手段，而且為工場手工業提供了銷售市場。殖民制度的一個副品是商業戰爭，“歐洲各國以地球為戰場”進行商業戰爭，用殘酷的暴力成就資本主義原始積累。“公債成了原始積累的最強有力的手段之一”。公債使更多的社會財富投入到社會資本運轉中，為資本主義發展提供了最基礎的資本條件。其中國債的作用尤為明顯，它最早產生于中世紀的熱那亞和威尼斯，到工場手工業時期遍布歐洲，使交易所投機和現代銀行興盛起來，并導致國際信用制度的出現。在這種原始積累方式中，國家與資本家個人都是收益者。現代稅收制度是國債制度的必要補充，馬克思認為，它實質上是對勞動者階層的暴力剝奪。而保護關稅制度則弱化國際市場的競爭，客觀上刺激了工場手工業的發達、資本主義的成熟，成為工業革命發生的必要前提。

三、近代資本主義起源的本質

資本主義起源意義上的“資本”有別于純粹經濟學意義上的“資本”：前者具有特定的生產關系邏輯，后者則將能夠實現價值增殖的資本全部容納在內；前者實現資本化的關系，引起生產方式、交換關系、社會關系等等一系列人與人關系的變化，并擴展到社會的整個范圍，后者實現貨幣的積累，不會必然導向人與人關系的變化。由此可以更好地理解前文所述近代西歐資本主義的三重起源，作為資本最初的表現形式，商業資本和高利貸資本只能在純粹流通中實現交換價值的簡單運動，既無法實現價值的自行的、持續的增殖，又無法使資本主義生產方式占據社會生產的主導地位，不代表資本的真正意義，因此，由商業資本和高利貸資本的發展引起的資本主義的起源是短暫的，不足以支撐資本主義的真正起源。

要想了解資本的現代史，必須探索資本的生成史。在《資本論》及其手稿中，馬克思反復強調資本的生成，資本的生成是資本主義起源的最本質原因。馬克思把資本主義視為一種有機體制，“這種有機體制本身作為一個總體有自己的各種前提，而它向總體的發展過程就在于：使社會的一切要素從屬于自己，或者把自己還缺乏的器官從

社會中創造出來。”在現實的資本生成后，“它就會創造它自己的前提，即不通過交換而通過它本身的生產過程來占有創造新價值的現實條件。”正是從資本的最初生成出發，資本積累、資本的再生產和流通、資本擴張等等一系列資本主義的發展才成為可能，資本的生成是透徹地研究資本主義社會一切因素的原點。

從邏輯序列上來看，資本的生成在于：自由勞動者處于被奴役狀態。活勞動能力與活勞動條件相分離；生產中使用價值的足夠積累；活勞動能力與活勞動條件通過貨幣進行交換；購得活勞動能力的主體把價值創造和增殖作為最終目的。馬克思考察了資本主義以前的生產方式，將其與資本主義生產方式進行了詳細的比較，得出的結論是：資本生成的關鍵在于活勞動的客觀條件與作為主體存在的活勞動能力分離，自由工人與勞動的客觀條件相對立。“這種分離一旦成為前提，生產過程就只能新生產，再生產這種分離，而且是在更大規模上再生產這種分離。”

在資本主義產生前后，勞動者的主體性質是完全不同的。在奴隸制社會中，勞動者從屬于奴隸主，“勞動者不是作為主體同自己的力的特殊表現即自己的活的勞動活動發生關系”。在農奴制社會中，勞動者成為土地的附屬品。在這兩種社會關系中，僅僅存在著對象化勞動與活勞動的交換，不構成資本，也不構成雇傭勞動。而在資本主義生產關系中，勞動者自己支配自己的勞動能力，然而，活勞動的客觀條件與活勞動能力的分離導致資本主義意義上的雇傭勞動的出現：“勞動變成設定資本即創造資本的勞動，變成雇傭勞動”。貨幣變成資本，活勞動的交換是為了創造價值并增殖價值，工人的勞動變成資本的財產，這就是資本的生成過程。

從事實序列上來看，資本的生成在于：來自流通流域的一般資本作用于舊有的土地所有權，促使舊有的土地所有權解體，向現代土地所有權轉變，而后導致典型形式的雇傭勞動，創造出真正意義上的資本的總前提。“土地所有權的歷史表明了封建地主逐步轉化為地租所得者，世襲的半交代役租的而且常常是不自由的終身租佃者逐步轉化為現代租地農場主，以及依附于土地而沒有遷徙自由的農奴和徭役農民逐步轉化為農業短工的過程，這種歷史也許事實上就是現代資本的形成史。”與此同時，舊有的土地所有權的解體帶來工場手工業的發展，工業的最初形式也以此為前提而發展起來。“資本一旦產生出來并發展下去，其結果就是使全部生產服從自己，并到處發展和實現勞動與財產之間、勞動與勞動的客觀條件之間的分離。”總而言之，資本以原有的

責任編輯孔偉