守成霸權(quán)的縱橫與黃昏

摘要 基于亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)重要性持續(xù)上升和亞太國(guó)家迅猛發(fā)展的形勢(shì)，以及美國(guó)守成霸權(quán)的需求，汲取富源與遏制對(duì)手成為美國(guó)亞太戰(zhàn)略的兩個(gè)基本點(diǎn)。美國(guó)力圖通過(guò)雙邊對(duì)話和區(qū)域、多邊機(jī)制引導(dǎo)亞太區(qū)域各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方向。為了防止新興大國(guó)崛起挑戰(zhàn)其霸權(quán)，美國(guó)采取了三個(gè)層次的遏制策略。美國(guó)的亞太戰(zhàn)略自身存在許多內(nèi)在矛盾，不僅很多內(nèi)容不現(xiàn)實(shí)，而且過(guò)多反映了美國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的利益主張，因此，未必能夠順利執(zhí)行。

關(guān)鍵詞 美國(guó) 亞太戰(zhàn)略 霸權(quán) 汲取富源 遏制對(duì)手

【作者簡(jiǎn)介】

梅新育，商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員，北京郵電大學(xué)文法經(jīng)濟(jì)學(xué)院兼職教授。

研究方向：國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治、經(jīng)濟(jì)體制改革等。

主要著作：《國(guó)際游資與國(guó)際金融體系》、《90年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)》、《大流轉(zhuǎn)——國(guó)際貨幣風(fēng)云錄》、《經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的大國(guó)意識(shí)》（論文）等。

汲取富源與遏制對(duì)手：美國(guó)亞太戰(zhàn)略的兩個(gè)基本點(diǎn)

根據(jù)亞太區(qū)域的情況與美國(guó)的需求，汲取富源與遏制對(duì)手成為美國(guó)亞太戰(zhàn)略的兩個(gè)基本點(diǎn)。亞太區(qū)域集中了全世界增長(zhǎng)最快、最有活力的經(jīng)濟(jì)體，其中不乏經(jīng)濟(jì)規(guī)模和工業(yè)化水平在全世界名列前茅的國(guó)家，美國(guó)要想增進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)福利，實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，就必須對(duì)這個(gè)區(qū)域給予足夠重視，通過(guò)貿(mào)易、投資等渠道，利用這個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)資源。

亞太區(qū)域集中了二戰(zhàn)之后全世界后發(fā)國(guó)家和地區(qū)工業(yè)化最成功的國(guó)家群體。日本率先崛起成為西方世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，香港、臺(tái)灣、韓國(guó)、新加坡等一批新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體隨后相繼實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，中國(guó)大陸、東盟等又急起直追。作為一個(gè)整體，自1980年代以來(lái)，亞洲發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)①一直是全世界增長(zhǎng)最快的群體（參見(jiàn)表1）。到2011年，亞洲發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的實(shí)際GDP已占全世界25.0%，幾乎等于歐元區(qū)份額（14.3%）的兩倍，僅中國(guó)一國(guó)實(shí)際GDP占全世界的份額就與整個(gè)歐元區(qū)相當(dāng)。②同屬亞太國(guó)家的日本為世界第三、西方第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，實(shí)際GDP占全世界份額的5.6%。

從未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)看，東亞太平洋區(qū)域的經(jīng)濟(jì)重要性還將持續(xù)上升。這是因?yàn)椋阂酝?0年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中潛藏著嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾，未來(lái)10年～20年間，以初級(jí)產(chǎn)品行情和主要中央銀行貨幣政策變動(dòng)為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)整體的高增長(zhǎng)期將走向結(jié)束，轉(zhuǎn)而進(jìn)入經(jīng)濟(jì)與社會(huì)震蕩高風(fēng)險(xiǎn)期。作為一個(gè)整體，它們?cè)趪?guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系中上升的勢(shì)頭將在相當(dāng)程度上發(fā)生逆轉(zhuǎn)。在當(dāng)前和未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的考驗(yàn)之下，這些年同等炙手可熱的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體將出現(xiàn)劇烈分化。亞太、特別是東亞區(qū)域的工業(yè)發(fā)展和資本積累成就顯著，中國(guó)2010年已經(jīng)躍居世界第一制造業(yè)大國(guó)，日本是世界第三制造業(yè)大國(guó)，韓國(guó)是世界十大工業(yè)國(guó)之一，東盟制造業(yè)也取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，其結(jié)果是東亞太平洋國(guó)家和地區(qū)GDP構(gòu)成中第二產(chǎn)業(yè)的占比較高，2000年第二產(chǎn)業(yè)所占GDP比重達(dá)44.5%，比歐洲中亞、拉美加勒比、南亞等區(qū)域高出10多個(gè)百分點(diǎn)，甚至近20個(gè)百分點(diǎn)（參見(jiàn)表2）。中東、北非第二產(chǎn)業(yè)占比雖高，但其中大多數(shù)來(lái)自石油、天然氣等采掘業(yè)以及建筑業(yè)，制造業(yè)所占比重甚低。正是這樣一種工業(yè)、特別是制造業(yè)占比較高的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使得東亞太平洋國(guó)家在以往表現(xiàn)出了較好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)穩(wěn)定性，并將于正在到來(lái)的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體震蕩和分化中占據(jù)有利地位。

同樣，正是由于亞太區(qū)域國(guó)家的迅猛發(fā)展，提高了該區(qū)域的國(guó)家成為美國(guó)眼里競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的幾率。中國(guó)和俄羅斯就是美國(guó)某些勢(shì)力極力企圖圍堵、遏制的對(duì)象，對(duì)中國(guó)的忌憚之心尤甚。在美國(guó)精英階層中，視中國(guó)為最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手者不乏其人，中俄兩國(guó)發(fā)展勢(shì)頭越好，美國(guó)這些勢(shì)力遏制中俄的內(nèi)在沖動(dòng)就越強(qiáng)烈。即使是對(duì)日本、韓國(guó)這類駐扎有大批美軍的“盟邦”，美國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)也始終對(duì)其擺脫美國(guó)控制的任何動(dòng)向保持著百倍警惕。從次貸危機(jī)發(fā)展而來(lái)的全球性金融危機(jī)源于美國(guó)，它不像1990年代發(fā)生于新興市場(chǎng)和歐洲的歷次國(guó)際金融危機(jī)那樣鞏固了美國(guó)的霸權(quán)地位，而是不可避免地削弱了美國(guó)的軟、硬實(shí)力；在這次危機(jī)中表現(xiàn)相對(duì)良好、國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治地位相對(duì)上升的中國(guó)等國(guó)家不僅集中于亞洲，而且在政治制度、文化傳統(tǒng)、種族構(gòu)成等方面是美國(guó)的“異類”。這種實(shí)力對(duì)比的變化，令美國(guó)的守成霸權(quán)危機(jī)感倍增。正是在這種情況下，汲取富源與遏制對(duì)手成為美國(guó)亞太戰(zhàn)略的兩個(gè)基本點(diǎn)。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化：兼顧汲取富源和遏制對(duì)手雙重目標(biāo)

正是為了兼顧汲取富源和遏制對(duì)手雙重目標(biāo)，美國(guó)力圖通過(guò)雙邊對(duì)話和區(qū)域、多邊機(jī)制引導(dǎo)亞太區(qū)域各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方向，確保其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)運(yùn)行在符合美國(guó)利益、不至于挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)的軌道上，并確保自己對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展演變的主導(dǎo)權(quán)。其中，力推“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”（Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement，縮寫(xiě)為“TPP”）占有格外重要的地位。之所以如此，首先是因?yàn)榇伺e有利于美國(guó)切入增長(zhǎng)最快的亞太市場(chǎng)，盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

從美國(guó)的視角來(lái)看，經(jīng)過(guò)全球性金融危機(jī)的洗禮，改變過(guò)度依賴于超前消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、扭轉(zhuǎn)全球經(jīng)濟(jì)失衡在美國(guó)內(nèi)外都形成了廣泛的共識(shí)。正是在這一背景下，奧巴馬政府將美國(guó)由來(lái)已久的出口促進(jìn)戰(zhàn)略提升到了前所未有的高度，并已于2010年3月正式宣布“國(guó)家出口倡議”（National Export Initiatives），其核心內(nèi)容是提出“出口五年翻番”的目標(biāo)。2010年3月11日，奧巴馬政府宣布成立“出口促進(jìn)內(nèi)閣”和“總統(tǒng)出口委員會(huì)”，陸續(xù)在融資、審批等方面出臺(tái)了一系列出口便利化措施，希望以不斷擴(kuò)大的出口拉動(dòng)國(guó)內(nèi)就業(yè)，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提供動(dòng)力，在未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中確保美國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位和影響力，從而確保21世紀(jì)仍是“美國(guó)世紀(jì)”（引用奧巴馬本人語(yǔ)言）。由于歐洲深陷主權(quán)債務(wù)危機(jī)且掙扎不已，未來(lái)幾年都要和高赤字、高失業(yè)率作斗爭(zhēng)，加拿大和拉美要么市場(chǎng)容量有限，要么增長(zhǎng)有心無(wú)力，亞太地區(qū)便順理成章成為美國(guó)擴(kuò)大出口戰(zhàn)略的首選之地。從克林頓執(zhí)政時(shí)期起，美國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)就高度重視亞太、特別是東亞區(qū)域的增長(zhǎng)潛力，克林頓政府提出了“新興大市場(chǎng)”戰(zhàn)略。奧巴馬當(dāng)政以后，對(duì)東亞區(qū)域的增長(zhǎng)潛力評(píng)價(jià)更高，并自稱是美國(guó)歷史上首位“太平洋總統(tǒng)”。

2010年10月28日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在夏威夷發(fā)表講話時(shí)稱：“我們知道，21世紀(jì)的大部分歷史將在亞洲書(shū)寫(xiě)。這一地區(qū)將出現(xiàn)這個(gè)星球上最具變革性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，亞洲的許多城市將變成全球商務(wù)和文化中心。”白宮副國(guó)家安全事務(wù)助理本·羅茲就奧巴馬2010年11月6日至14日亞洲之行吹風(fēng)，說(shuō)：“看看21世紀(jì)的趨勢(shì)圖就知道，亞洲的崛起是對(duì)我們這個(gè)時(shí)代具有決定意義的故事之一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心正朝亞洲轉(zhuǎn)移。”③

鑒于現(xiàn)存的亞太經(jīng)合組織以自主、自愿為特征的運(yùn)行機(jī)制難以滿足美國(guó)要求迅速、又強(qiáng)制力地開(kāi)放自己占優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)的主張，更不用說(shuō)滿足美國(guó)強(qiáng)行給貿(mào)易增加許多政治要求的主張，在亞太經(jīng)合組織內(nèi)部拉攏小圈子、另起爐灶，就成了美國(guó)的理性選擇。正因?yàn)槿绱耍?010年3月15日，美國(guó)、智利、秘魯、越南、新加坡、新西蘭、文萊、澳大利亞八國(guó)經(jīng)貿(mào)官員在澳大利亞墨爾本開(kāi)啟“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”首輪談判之前，奧巴馬在美國(guó)進(jìn)出口銀行年會(huì)上表示，“跨太平洋伙伴協(xié)定”談判將為貿(mào)易協(xié)定提供一個(gè)新標(biāo)準(zhǔn)——不僅有利于（美國(guó)）工人、商業(yè)和農(nóng)民，而且“會(huì)與我們最為珍視的價(jià)值緊密相連”；美國(guó)貿(mào)易代表羅恩·科克也聲稱，至少在2015年前，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速將高于世界經(jīng)濟(jì)平均增速，而建立“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）將確保美國(guó)在這個(gè)富有活力的市場(chǎng)中占據(jù)一席之地。

不僅如此，力推“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”還有助于美國(guó)保持、掌握區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定談判主導(dǎo)權(quán)，從側(cè)面包抄，最終按照己方意愿塑造世貿(mào)組織多哈回合及以后談判的面貌。回顧北美自由貿(mào)易協(xié)定談判與關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合進(jìn)展，我們就可以理解這一點(diǎn)。烏拉圭回合多邊談判于1986年啟動(dòng)，1991年2月，日內(nèi)瓦烏拉圭回合終期會(huì)議磋商續(xù)會(huì)破裂；當(dāng)月，美、加、墨三國(guó)首腦宣布決定啟動(dòng)北美自由貿(mào)易協(xié)定談判，1991年6月正式開(kāi)始談判，1993年12月簽署協(xié)定，1994年北美自由貿(mào)易協(xié)定生效，其中許多內(nèi)容成為其后達(dá)成的《烏拉圭回合最終文件》模板。

基于連續(xù)十年相對(duì)優(yōu)異的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)業(yè)績(jī)和綜合國(guó)力上升的事實(shí)，包括亞太國(guó)家在內(nèi)的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體正日益活躍地力圖對(duì)制定和實(shí)施國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則掌握更多話語(yǔ)權(quán)：從多哈回合中發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的積極參與、聯(lián)手從談判議程中抵制一批西方國(guó)家力推的議題，到提高在國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際金融組織的份額和投票權(quán)，我們都看到了這一點(diǎn)。美國(guó)遏制潛在和現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)機(jī)，并不意味著它必然僵硬地拒絕新興大國(guó)的一切旨在擴(kuò)張利益和影響力的主張。只要不危及美國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治霸權(quán)的根本，只要有助于引導(dǎo)對(duì)方走上符合美國(guó)利益的發(fā)展軌道，美國(guó)完全可以同意向?qū)Ψ阶鞒鐾讌f(xié)，更何況美國(guó)向新興國(guó)家作出的妥協(xié)常常是由其歐日盟友“埋單”，如新興市場(chǎng)國(guó)家在國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際金融組織增加的份額和投票權(quán)就來(lái)自歐日轉(zhuǎn)讓。

遏制策略的三個(gè)層次

為了防止中國(guó)這樣的新興大國(guó)崛起挑戰(zhàn)自己的霸權(quán)，守成霸權(quán)美國(guó)可以采取的遏制策略分三個(gè)層次：直接對(duì)抗阻撓中國(guó)“趕超”不過(guò)是下策，在中國(guó)國(guó)內(nèi)制造內(nèi)亂才是上策。在這方面，美國(guó)的最大優(yōu)勢(shì)在于該國(guó)對(duì)中國(guó)社會(huì)、特別是中國(guó)自由主義人士有著神奇的魔力，令他們膜拜不已；而“顏色革命”在一些國(guó)家的成功，也令某些勢(shì)力躍躍欲試。同時(shí)，令人警惕的是，如果中國(guó)國(guó)內(nèi)的某些重大政治變動(dòng)中有境外勢(shì)力深度介入，就有可能為中國(guó)未來(lái)的政治穩(wěn)定埋下一大隱患，亦即外部敵對(duì)勢(shì)力可能以此為開(kāi)端干涉、操縱中國(guó)高層政治，令我國(guó)在一定程度上重蹈晚清以降政治之覆轍。我們對(duì)此應(yīng)保持冷峻清醒的認(rèn)識(shí)。

扶植印度、越南這類與他們“異質(zhì)”程度較低、實(shí)力較遜的其他發(fā)展中國(guó)家趕超中國(guó)，令中國(guó)“趕超”不成反“被趕超”，以及支持中國(guó)周邊國(guó)家騷擾、圍堵中國(guó)，則是中策，勝于西方國(guó)家自己赤膊上陣直接對(duì)抗中國(guó)多矣。扶小制大，扶弱抑強(qiáng)，是國(guó)際角逐中實(shí)施這一策略的基本原則。從春秋晚期晉國(guó)扶植吳國(guó)遏制楚國(guó)，到英國(guó)的“光榮孤立”；從19世紀(jì)起英美扶植日本抑制中俄，④到二戰(zhàn)后扶植臺(tái)灣抑制大陸，扶植巴基斯坦抑制印度，以及在南海之爭(zhēng)中扶植越南、菲律賓之輩遏制中國(guó)，在釣魚(yú)島爭(zhēng)端中的表現(xiàn)，莫不如此。而中國(guó)在“趕超”守成大國(guó)前期的初步成功又會(huì)創(chuàng)造自己被其他后起者“趕超”的可能性，因?yàn)檫@種初期成功會(huì)削弱其賴以起家的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。如能挑唆其他后發(fā)國(guó)家與中國(guó)發(fā)生武裝沖突乃至核戰(zhàn)爭(zhēng)而兩敗俱傷，那就更能收到“二桃殺三士”之奇功。在美國(guó)相當(dāng)一部分政治、經(jīng)濟(jì)、輿論精英中，這種“扶印制華”策略已成共識(shí)。維基解密公布的一份2006年12月的電報(bào)中，時(shí)任美國(guó)駐印大使莫爾福德對(duì)“扶印制華”策略作了充分的闡述：

“雖然印度永遠(yuǎn)不會(huì)具有中國(guó)那樣的強(qiáng)大軍力，但它的兵力投送能力不可小覷。通過(guò)拉印度進(jìn)入美日澳同盟，美國(guó)獲得的好處是在亞太地區(qū)形成一個(gè)具有地緣政治意義的民主包圍圈。……雖然美日澳伙伴關(guān)系把美國(guó)帶到太平洋西岸，但印度的加入會(huì)使得美國(guó)打入南亞。”“需要把印度崛起當(dāng)做我們?nèi)驊?zhàn)略的一部分來(lái)運(yùn)用。”

在指責(zé)中國(guó)軍費(fèi)在過(guò)去15年增長(zhǎng)10倍、且不遺余力地向亞洲投放軍力的同時(shí)，莫爾福德聲稱：“事實(shí)是，雖然中國(guó)積極地通過(guò)上合組織、珍珠鏈戰(zhàn)略或其他外交活動(dòng)擴(kuò)展影響力，一個(gè)更加清晰的美日印友誼關(guān)系將表明，自由和民主的國(guó)家也在尋求他們的利益。我們應(yīng)該給其他有潛力的新興國(guó)家提供一個(gè)明顯不同于中國(guó)的模式。……有了美日印的強(qiáng)有力聯(lián)系，任何來(lái)自中國(guó)的威脅最終不會(huì)增加，而是減少。”⑤

美國(guó)亞太戰(zhàn)略的內(nèi)在矛盾

即使不考慮美國(guó)企圖遏制的國(guó)家必然會(huì)采取的反制行動(dòng)，不考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、綜合國(guó)力增強(qiáng)必然會(huì)對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生強(qiáng)烈的吸引力，使得它們不愿意在新興大國(guó)和守成霸權(quán)國(guó)之間作出非此即彼的選擇，美國(guó)上述企圖兼顧汲取富源和遏制對(duì)手的雙重目標(biāo)的亞太戰(zhàn)略也存在許多內(nèi)在矛盾，未必能夠完全順利執(zhí)行。以其力推的TPP為例，從一開(kāi)始就開(kāi)宗明義要奉行高標(biāo)準(zhǔn)，其規(guī)則將大量涉及傳統(tǒng)意義上的內(nèi)政事務(wù)，如經(jīng)濟(jì)立法、透明度、反貪污、金融改造、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、環(huán)保評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，等等。這樣的高標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)中的很多內(nèi)容都不現(xiàn)實(shí)。

之所以說(shuō)不現(xiàn)實(shí)，不僅僅是因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)太高，而且因?yàn)樵S多體制成本過(guò)高，只有美國(guó)這種高踞國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系頂端的國(guó)家才能承受，而且效果不一定好。如反腐敗，美國(guó)許多合法的做法在中國(guó)就是腐敗。而美國(guó)期望在TPP中實(shí)施的規(guī)則中有太多內(nèi)容反映美國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的利益與主張，在金融業(yè)方面體現(xiàn)得相當(dāng)突出。在歷史上，美國(guó)金融業(yè)就曾經(jīng)先通過(guò)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)定在國(guó)外開(kāi)展國(guó)內(nèi)不允許的業(yè)務(wù)，然后反攻國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，典型的代表是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。現(xiàn)在，美國(guó)又想在亞太區(qū)域重施故技。

截至目前，在全世界所有區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織中，成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落差較大而區(qū)域市場(chǎng)一體化又達(dá)到了較高水平者當(dāng)數(shù)北美自由貿(mào)易區(qū)。《北美自由貿(mào)易協(xié)定》從多個(gè)方面確定了區(qū)域內(nèi)資本自由化和金融服務(wù)市場(chǎng)的一體化，在該協(xié)定第十一章“投資及爭(zhēng)端處理”第三十八條（協(xié)定第1138條）的 “定義”中，“投資”的定義極為多樣，包括：企業(yè)；企業(yè)的股權(quán)證券（股票）；企業(yè)的債權(quán)證券（公司債券），且該企業(yè)是投資者的關(guān)聯(lián)企業(yè)，或該公司債券原始期限不少于3年，但不包括國(guó)有企業(yè)的公司債券，無(wú)論其原始期限有多長(zhǎng)；對(duì)企業(yè)的貸款，且該企業(yè)是投資者的關(guān)聯(lián)企業(yè)，或該項(xiàng)貸款原始期限不少于3年，但不包括對(duì)國(guó)有企業(yè)的貸款，無(wú)論其原始期限有多長(zhǎng)；企業(yè)的權(quán)利，其所有者有權(quán)獲得分配盈余或利潤(rùn)；企業(yè)的權(quán)利，其所有者有權(quán)在企業(yè)解散時(shí)獲得分配資產(chǎn)，是第3、4項(xiàng)之外的另一種債券或貸款；預(yù)期獲得或?yàn)榻?jīng)濟(jì)利益或其他商業(yè)目的使用的不動(dòng)產(chǎn)或其它財(cái)產(chǎn)（有形的或無(wú)形的）；由締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)的資本或其他資源投入該領(lǐng)土內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所衍生的利益，例如來(lái)自以下合約的：促使投資者投入其在該領(lǐng)土內(nèi)財(cái)產(chǎn)的合約（包括總承包或建筑合約，或特許權(quán)）；或?qū)嶋H依靠企業(yè)的生產(chǎn)、收入或利潤(rùn)而獲得報(bào)酬的合約。

在上述定義中，非資金投入（如品牌、自有技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)）所獲得的盈余/利潤(rùn)和清算資產(chǎn)分配權(quán)、證券組合投資占了相當(dāng)突出的地位。從墨西哥當(dāng)時(shí)的外資形態(tài)和結(jié)構(gòu)來(lái)看，如此多樣化的“投資”定義顯然極為“新潮”。然而，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》簽署之后，證券組合投資在流入墨西哥的外資增量中迅速占據(jù)了大頭，1994年墨西哥證券市場(chǎng)吸收的外國(guó)組合投資高達(dá)300億美元，相當(dāng)于墨西哥當(dāng)年吸收的外國(guó)直接投資的6倍以上。

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第十四章“金融服務(wù)業(yè)”要求各締約方自協(xié)議生效之日起到2000年1月1日逐步實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)金融服務(wù)業(yè)自由化，自由化程度衡量標(biāo)準(zhǔn)除市場(chǎng)準(zhǔn)入外，還包括其他締約國(guó)金融服務(wù)供應(yīng)商在一個(gè)締約國(guó)某類金融機(jī)構(gòu)資本總額中所占份額上限，如美國(guó)、加拿大在墨西哥所有保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本總額占墨西哥所有保險(xiǎn)公司資本總額比率上限依次為：1994年1月1日，6%；1995年1月1日，8%；1996年1月1日，9%；1997年1月1日，10%；1998年1月1日，11%，1999年1月1日，12%。這一章賦予成員國(guó)的金融服務(wù)市場(chǎng)一體化義務(wù)涵蓋面相當(dāng)廣泛，其第六條（協(xié)定第1406條）“金融創(chuàng)新”規(guī)定各締約國(guó)應(yīng)允許其他締約國(guó)金融機(jī)構(gòu)提供金融創(chuàng)新服務(wù)；在附錄C中，墨西哥特別承諾許可美國(guó)和加拿大的非銀行金融機(jī)構(gòu)在墨西哥境內(nèi)開(kāi)展商業(yè)貸款、消費(fèi)信貸、抵押貸款、信用卡服務(wù)等典型的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，實(shí)際上是允許這兩國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在墨西哥進(jìn)行當(dāng)時(shí)在美國(guó)國(guó)內(nèi)還不允許進(jìn)行的混業(yè)經(jīng)營(yíng)；墨西哥允許美國(guó)和加拿大的商業(yè)銀行、證券公司與工商企業(yè)建立聯(lián)盟開(kāi)展金融業(yè)務(wù)，更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了美、加兩國(guó)當(dāng)時(shí)的金融管制章程，因?yàn)橹钡?999年11月美國(guó)國(guó)會(huì)才通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》，正式取消分業(yè)經(jīng)營(yíng)管制。而且該章條款具備優(yōu)先效力，其第一條“適用范圍”（協(xié)定第1401條）第3款明確指出，“本章條款與本協(xié)議其它條款有沖突之處，以本章條款優(yōu)先適用”。

墨西哥在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中承擔(dān)的跨境證券交易自由化義務(wù)超過(guò)了加拿大，在此前后還實(shí)行了全面的資本帳戶自由化。

結(jié)果，資本管制和金融市場(chǎng)準(zhǔn)入的全面放松直接導(dǎo)致了1994年～1995年墨西哥陷入金融危機(jī)。墨西哥遭受的這種不對(duì)稱沖擊在很大程度上來(lái)自墨西哥的決策失誤，這一“教訓(xùn)”是站在墨西哥的立場(chǎng)而言，對(duì)于美國(guó)而言，這不是教訓(xùn)，反而是成功經(jīng)驗(yàn)。

也正因?yàn)槿绱耍瑏喬珔^(qū)域內(nèi)不少國(guó)家并不愿意接受TPP的巨大預(yù)期代價(jià)。如越南，其內(nèi)部對(duì)參加“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”的意見(jiàn)分歧：固然有人主張加入，但認(rèn)為代價(jià)太高的反對(duì)者也不乏其人，畢竟越南2007年才加入WTO，還有許多“入世”承諾尚需完成。由于越南貿(mào)易壁壘較高，削減速度也低于其他主要東盟國(guó)家，僅僅完成入世承諾的負(fù)擔(dān)就很沉重。2008年越南簡(jiǎn)單平均關(guān)稅稅率為11.79%，比亞太經(jīng)合組織平均水平（6.95%）高70%，高于亞太經(jīng)合組織所有拉美成員國(guó)，在加入了亞太經(jīng)合組織的東盟國(guó)家中僅次于泰國(guó)；特別是越南高關(guān)稅項(xiàng)目甚多，截至2007年，越南稅率超過(guò)20%的高關(guān)稅項(xiàng)目多達(dá)1880項(xiàng)，占關(guān)稅稅號(hào)總量的20.7%，超過(guò)泰國(guó)（1619項(xiàng)和19.5%）、馬來(lái)西亞（1384項(xiàng)和13.3%），為亞太經(jīng)合組織21個(gè)成員方中高關(guān)稅項(xiàng)目最多的成員。⑥在此情況下，急于參加“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”，就要承擔(dān)更多新的貿(mào)易和投資自由化承諾。越南究竟能否承受，不少人仍然心存疑慮。

注釋

根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際金融組織的分類，“亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體”（developing Asia）不包括中東國(guó)家與俄羅斯。

國(guó)際貨幣基金組織：《世界經(jīng)濟(jì)展望（2012年4月）》，第179頁(yè)。

《人民日?qǐng)?bào)》，2010年11月7日，第2版。

盎格魯-薩克森人從19世紀(jì)以來(lái)就非常擅長(zhǎng)挑動(dòng)?xùn)|亞區(qū)域各國(guó)相互斗爭(zhēng)、自己分而治之的把戲，日本因國(guó)土狹窄、資源貧乏而先天不足，中、俄則具有國(guó)土廣大、人口眾多的先天優(yōu)勢(shì)，前者受扶植而興起之后因先天不足仍難以擺脫自己手掌心，后者一旦興起將因其先天優(yōu)勢(shì)而無(wú)法挾持，因此扶植前者以制衡、削弱后者最為可取，這就是從大英帝國(guó)到美利堅(jiān)合眾國(guó)的謀臣策士們的謀略所在。據(jù)于建勝、劉春蕊所著《落日的挽歌——19世紀(jì)晚清對(duì)外關(guān)系簡(jiǎn)論》（商務(wù)印書(shū)館，2003年）第242頁(yè)～243頁(yè)記載，1867年美駐廈門領(lǐng)事李仙得與美駐日公使德朗在為日本謀劃侵占中國(guó)的臺(tái)灣后，德朗在給美國(guó)務(wù)院的秘密報(bào)告中就聲稱：“一向認(rèn)為西方國(guó)家對(duì)日本的真實(shí)政策，是鼓勵(lì)日本采取一系列的行動(dòng)”，以便“使日本政府與中國(guó)政府、朝鮮政府彼此仇視” 。從19世紀(jì)中期開(kāi)始，英、俄兩國(guó)圍繞中亞和中國(guó)的新疆、西藏展開(kāi)了爭(zhēng)奪；1873年俄國(guó)并吞整個(gè)中亞之后，英俄對(duì)峙格局形成，英國(guó)外交戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一就是遏制沙俄南下印度洋的野心。為此，英國(guó)需要在遠(yuǎn)東尋找一個(gè)盟友。19世紀(jì)80年代末至90年代初，當(dāng)年日本為了發(fā)動(dòng)侵略中國(guó)、朝鮮的戰(zhàn)爭(zhēng)而進(jìn)行了多年的全方位準(zhǔn)備，其中在外交方面的準(zhǔn)備工作主要是謀求廢除西方列強(qiáng)在日本的特權(quán)。此時(shí)，英國(guó)選擇正在日益興起和向前發(fā)展的日本作為其遠(yuǎn)東盟友，因而于1890年正式宣布可以考慮放棄在日本的特權(quán)。此舉不僅提高了日本在世界上的政治威望，增強(qiáng)了日本在國(guó)際事務(wù)中的影響，而且減少了日本推行侵華政策的顧忌，進(jìn)一步增強(qiáng)了日本對(duì)外擴(kuò)張的野心。1894年中日戰(zhàn)爭(zhēng)一觸即發(fā)之際，李鴻章乞求英國(guó)斡旋，英國(guó)虛與委蛇，同時(shí)向日本要求其保證尊重英國(guó)在長(zhǎng)江流域的利益，得到保證之后便退出調(diào)停。清軍在平壤、黃海兩戰(zhàn)失利之后，英國(guó)社會(huì)輿論幾乎一面倒地對(duì)日本表示同情和贊揚(yáng)。在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中，英、美兩國(guó)從戰(zhàn)前就開(kāi)始大力支持日本對(duì)俄開(kāi)戰(zhàn)。在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)前的1904年1月，美國(guó)就向日本政府表示，如果日本對(duì)俄國(guó)作戰(zhàn)，美國(guó)將對(duì)日本采取“善意”的態(tài)度。同時(shí)，應(yīng)邀訪日的美國(guó)陸軍部長(zhǎng)塔夫脫（W. H. Taft）在東京再次向日本政府重申美國(guó)支持日本的立場(chǎng)。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)一爆發(fā)，美國(guó)總統(tǒng)西奧多·羅斯福（Theodor Roosevelt）就向德國(guó)和法國(guó)政府表示，如果再出現(xiàn)類似1895年那樣的俄德法三國(guó)聯(lián)合對(duì)付日本（即三國(guó)干涉還遼）的情況，“我當(dāng)即站在日本方面，而且為了幫助它將采取一切必要的措施。”英國(guó)是日本的盟國(guó)，對(duì)日本的支持更為積極。英國(guó)除了從政治上聲援日本之外，還對(duì)土耳其施加壓力，迫使土耳其拒絕俄國(guó)黑海艦隊(duì)通過(guò)博斯普魯斯和達(dá)達(dá)尼爾海峽駛向東方。在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英、美兩國(guó)又源源不斷向日本運(yùn)送大量煤炭、石油等戰(zhàn)略物資；日本消耗的大約10億美元戰(zhàn)費(fèi)中約有一半來(lái)自英、美兩國(guó)財(cái)團(tuán)提供的財(cái)政援助。正因?yàn)槿绱耍乙回炛鲝垼覀儽仨毧吹剑诋?dāng)前中、美、日、俄四大國(guó)對(duì)峙的東亞力量格局中，任何兩個(gè)大國(guó)之間的敵對(duì)都有可能給另外兩方提供漁利的機(jī)會(huì)；即使對(duì)于上述四大國(guó)之外的其他某些東亞國(guó)家的某些勢(shì)力而言，中日相爭(zhēng)而互相削弱對(duì)它們也是有利的。我們?nèi)绻缭缦萑胪毡镜娜鏀硨?duì)，將損害本國(guó)的整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

“美支持印度抗衡‘中國(guó)模式’”，《環(huán)球時(shí)報(bào)》，2011年4月26日，第6版。

亞太經(jīng)合組織成員方歷年單邊行動(dòng)計(jì)劃（IAP），轉(zhuǎn)引自宮占奎：“APEC進(jìn)程20年——茂物目標(biāo)視角分析”，載中國(guó)APEC研究院：《亞太經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告·2009》，天津：南開(kāi)大學(xué)出版社，2009年。

責(zé) 編/趙斯昕